股东制度范文

时间：2022-11-25 21:45:30 作者：苕溪综合材料收藏本文下载本文

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第1篇：浅析股东委托书征求制度第2篇：论股东委托书征求制度第3篇：论股东代表诉讼制度第4篇：试析我国股东派生诉讼制度研究第5篇：股东第6篇：我国一人有限责任公司的股东制度评析第7篇：股东代表诉讼制度的确立和完善第8篇：科技型中小企业主要股东的财产备案制度研究第9篇：股东协议书第10篇：股东协议书第11篇：股东协议书第12篇：股东协议书第13篇：股东授权委托书第14篇：股东协议书第15篇：股东协议书第16篇：股东协议书第17篇：股东协议书第18篇：股东决定

篇1：浅析股东委托书征求制度

浅析股东委托书征求制度

股东委托书征求制度设计的初衷是基于优化公司法人治理结构，但是发展到后来，这种制度的应有功能逐渐褪化。同股票的公开收购相比较，股东委托书征求制度的成本更为低廉，因而往往被恶意利用而沦为公司经营权争夺的工具。这种状况直接导致了股东委托书征求制度负面效应的凸现。

厦门大学法学院李辰孙敏敏

我国股东委托征求的实践与立法

一、股东委托书征求概念

案例20xx年1月10日，胜利股份(0407)3000万法人股在深圳拍卖，通百惠公司竞买成功，以持有总股本13.77%的股票成为胜利股份的第一大股东。3月3日，胜利股份原第四大股东胜邦公司通过协议受让其他几家法人股，持股比例增至15.34%，从而跃居第一大股东地位。此后，胜邦和通百惠为争夺第一大股东地位，分别增持胜利股份股票，胜邦公司持股比例达到17.35%，通百惠公司持股比例达到16.66%。面对微弱劣势，在胜利股份股东大会召开前夕，通百惠于3月25日发布公告，向胜利股份全体公众股东公开征集投票股东委托书，意图通过在股东大会的表决权优势，改组胜利股份公司的董事会，从而控制该公司的经营管理权。3月27日到3月29日的3天时间里，通百惠共征集1500多份股东委托书，其中有效委托股权数占胜利股份公司总股本的10.96%。但在3月31日的胜利股份年度股东大会及5月29日的临时股东大会上，通百惠公司代表均以股东大会违反《公司法》及《公司章程》为由拒绝投票表决董、监事人选。最后的选举结果，通百惠公司仅有一人进入公司董事会，本次股权之争以通百惠公司失败而告终。

公开征求股东委托书在西方及台湾地区曾风行一时，而在大陆证券市场却属首次。所谓“股东委托书征求”，又称“股东委托书劝诱”，是指当股东不愿或不能出席股东大会，亦未选任适当代理人行使其表决权时，有关人士将记载必要事项的空白授权股东委托书交付公司股东，劝说股东选任自己或第三人代理行使其表决权的民事行为。股东委托书的征求，既可以是无偿的，也可以是有偿的，后者又称“股东委托书的收购”。股东委托书的征求实质上是股东表决权代理行使制度的一种特殊形态。一般的表决权代理行使制度，是由股东向代理人提出授权委托，而在股东委托书征求的场合下，则是由征求人(即代理人)主动向股东提出代理其行使表决权的请求。正是由于股东委托书征求制度的此项特征，使其尽管适用表决权代理行使制度的一般规范，但仍然存在许多特有的法律问题。

二、我国有关股东委托书的法律规范

我国现行立法涉及股东委托书的法律规范主要有：

《公司法》第108条：“股东可委托代理人出席股东大会，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。”

《股票发行与交易管理暂行条例》(以下简称《条例》)第65条：“股票持有人可以授权他人代为行使其同意权或者投票权，但是任何人在征集25人以上的同意权或者投票权时，应当遵守证监会有关信息披露和作出报告的规定。”

《上市公司章程指引》(以下简称《指引》)第49条规定：“股东可以亲自出席股东大会，也可以委托代理人代为出席和表决。股东应当以书面形式委托代理人，由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署；委托人为法人的，应当加盖法人印章或者由其正式委任的代理人签署。”

《指引》第50条规定：“个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证和持股凭证；委托代理他人出席会议的，应出示本人身份证、代理股东委托书和持股凭证。法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明和持股凭证；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面股东委托书和持股凭证。”

《指引》第51条规定：“股东出具的委托他人出席股东大会的授权股东委托书应当载明下列内容：

(1)代理人的姓名；(2)是否具有表决权；(3)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示；(4)对可能纳入股东大会议程的临时提案是否有表决权，如果有表决权应行使何种表决权的具体指示；(5)股东委托书签发日期和有效期限；(6)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章。股东委托书应当注明如果股东不作具体指示，股东代理人是否可以按自己的意思表决。”

《指引》第52条规定：“投票代理股东委托书至少应当在有关会议召开前24小时备置于公司住所，或者召集会议的通知中指定的其他地方。股东委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件，和投票代理股东委托书均须备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。”

从这些法律规范可以看出，当前我国立法对一般的表决权代理行使制度尚有比较详细的规范，但在股东委托书征求上，却几乎仍是空白(除了《条例》第65条有所简单涉及以外)。鉴于股东委托书征求行为同一般表决权代理行使相比所具有的特殊性，其在适用一般表决权代理行使制度法律规范的同时，尚需专门的规则予以规制。胜利股份股权之争中，通百惠的股东委托书征求行为尽管颇受好评并引起广泛关注，但其实质上却是在法律真空中运作的，不可避免地会存在一些不规范之处，如征求广告中的记载事项不完备、申报义务履行不及时等等。因此，加强对股东委托书征求的理论研究，进而完善我国的相关立法是十分必要的。

股东委托书征求制度的利弊分析与立法取向

一、股东委托书征求制度的利弊分析

1.股东委托书征求制度的功能

表决权代理行使制度的设计主要是为不能或不愿亲自出席股东大会的股东提供一种仍然可以参与公司管理的机会——通过他人代理出席股东会行使表决权。股东委托书征求制度同样也蕴含着这样的初衷，而且尚有进一步的功能：第一，挖掘已经埋没的表决权，使股东会的召开达到法定出席人数而能有效地进行，提高公司的运作效率。第二，便利少数股股东参与公司经营管理。少数股股东可通过股东委托书征求制度，凭借股东委托书汇集众多小股东的表决权，再配合《公司法》的累积投票选举制度，则会有影响公司决策的机会，从而促进公司运作的民主化。第三，可督促公司经营者善尽其责，否则公司外部人士则有机会通过征求投票权股东委托书，改组现有公司经营管理层，淘汰不适任的经营者。

2.股东委托书征求制度的负面作用

尽管股东委托书征求制度设计的初衷是基于优化公司法人治理结构，但是发展到后来，股东委托书征求制度的应有功能逐渐褪化，并往往被恶意利用，沦为公司经营权争夺的工具。因为通过征求股东委托书，即可以拥有投票表决权，在股东大会上拥有表决权优势，从而可藉此改组公司管理层，进而控制公司的经营权。作为争夺公司经营权的工具，同股票的公开收购相比较，股东委托书征求制度的成本更为低廉，因而其被普遍地利用。这种状况直接导致了股东委托书征求制度负面效应的凸现：

第一，股东大会流于形式。股东委托书征求制度的广

泛使用，使亲自出席股东大会的人数减少，股东大会议案的讨论与表决也已沦为形式。真正决定某项议案表决成败的关键，已由股东大会会场转移到股东委托书的征求过程。有学者谓：“现代的股东大会其实只是股东委托书征求的过程。”

第二，股东大会功能的弱化。在利用股东委托书征求制度争夺公司经营权时，由于公司经营者的特殊地位，使其更容易获取胜利。因此，股东委托书征求制度便成为经营者长期占据其权位的有利工具。股东大会既然已转化为股东委托书征求的过程，股东委托书征求又掌握在经营者手中，股东大会监督经营者的功能及选任董、监事的权限便随之丧失。正如一位学者曾说过的：“只要公司能够继续营业，要改组一个董事会比改组政府一个部门还难。”

第三，损害股东利益。股东委托书的征求，虽可被用于确保股东大会的.应有机能以增进公司和股东利益，但亦可被少数投机钻营分子所利用以掌控公司经营权，从而谋取个人私利。就现任的经营层而言，他们为了稳固自己在公司中的经营宝座并试图持久化，从而图利自我，往往在不向广大股东充分披露其在公司中的利益、解释其所追求的经营政策、股东委托书将用于何种目的的情况下，滥用公司的便利条件征求股东委托书，反过来攫取股东和公司的利益。就在野的股东而言，他们也有可能在不向股东提供充分而全面信息的情况下，从不明真相的股东手里取得股东委托书，然后为了个人利益而与公司的当权者展开激烈的选举与表决大战。即使此种在野派赢得公司的经营大权，也很难保障他们的经营行为能对其曾经劝诱过的广大股东们的利益负责。因此，若不对股东委托书的征求予以必要的法律规制，将会扭曲该制度的本来意义，致使众股东的真实意思无法在股东大会中体现出来。虽然征求者对被劝诱的股东给予一定的“甜味剂”，但“羊毛出在羊身上”，最终受损的仍然是公司的众股东们。

二、股东委托书征求制度的立法取向

基于股东之地位及股东会功能的肯定，法律极有必要对股东委托书征求制度予以规制，而规制的目

的最主要在于股东权益之保障以及股东会功能之发挥，同时防止经营者凭借其优势地位，滥用股东委托书征求制度，长期把持公司管理层职位。至于法律如何规制股东委托书征求问题，有三种不同的观点，分述如下：

1.完全禁止说

此观点认为，既然股东委托书征求制度存在着诸多流弊及风险，应当予以禁止。其所欲追求的便于中小股东参加公司管理的目标，通过股东书面表决制度亦可达到；至于监督与施压公司现任经营者的功能，也完全可以通过股东“用脚投票”及公司收购制度予以实现。股东委托书征求制度实无存在的必要。

2.自由放任说

此观点基于私权自治的理念，主张一切由“市场做决定”。除履行一定的信息披露义务之外，法律不应对股东委托书征求行为作更多干预。故此说对股东委托书征求制度采取自由开放政策。

3.加强管理说

此观点认为股东委托书征求行为本身并不可怕，重点在于如何对利用此制度之征求人加强监管，例如要求其须具有相当程度之股数，且严格贯彻公开原则，让股东尽可能知悉其征求目的与内容。因此法律既不应绝对禁止，也不可自由放任，应当使股东委托书征求在有效法律规制下有序运作。

笔者认为应采用“加强管理说”为宜。股东委托书征求制度利弊俱存，其功能恰似一柄双刃剑。正如美国学者罗斯教授所说：“股东委托书的使用，如放任而不加以管理，无疑是鼓励经营者长期留任而滥用其经营权；如加以适当管理，则可能成为挽救现代公司制度的利器。”因此，理应承认股东委托书征求制度的存在，但须加强法律的规制，扬其长而避其短。

中国大陆证券市场上，由于股本结构的特殊性，使股东委托书征求制度更具有存在的价值。在西方公司制度发达的国家，公司股票在市场上高效流通，一旦公司业绩不佳，其股票价格就会在市场上迅速走低，这就给其他经营者的收购(包括敌意收购)提供了契机。另外，股东为了实现自己的利益，在赋予企业经营管理层代理经营企业的同时，又建立了一整套完善的监督制约机制，防止经营层滥用权力，形成较为完善的法人治理结构，督促经营者恪尽职守。在我国，由于股票市场的先天不足，存在国家股、法人股等非流通股与社会公众流通股分割且非流通股比重过大的状况，导致了公司法人治理结构的严重缺陷。一方面，这使得公司被牢牢控制在几个大股东手中，而国有企业长期以来存在国家所有者产权虚置的现象，实质上企业经常被少数经营者控制。企业经营管理层没有任何压力，往往存在滥用经营权、损害股东利益的现象。另一方面，由于国有股占绝对优势，中小股东的意见根本不能影响公司的决策管理，长期以来就造成了中小股东股东意识淡漠的心理，上市公司股东大会出席率的逐渐降低即为其明证。股东委托书征求制度的存在及其积极功能的发挥，对于改善我国上市公司的这种现状具有重要意义。

股东委托书征求若干法律问题研究

尽管股东委托书征求乃表决权代理行使制度的一种特殊形态，但基于其独有之特征，仍然存在许多特殊的法律问题。

一、公开原则的贯彻

公开原则是证券市场的重要原则，也是《证券法》的重要原则。美国大法官布兰迪斯有一句不断被引用的名言：“阳光是最好的防腐剂，街灯是最好的警察。”在美国，公开原则也成为法律对股东委托书征求行为规制的核心与基点。美国的股东委托书规则中，详尽地规定了股东委托书征求文件所应予记载的事项，包括：

1.有关股东提议之信息公开的规定，主要为Rule14a-3规定委托说明书及年报之形式与内容；Rule14a-4规定股东委托书本身之形式与内容，以确保股东可以赞成或反对，或对不同议案分别决定。2.有关选举竞争之规定。Rule14a-7使反对派可以获得股东名单或自行付费由公司代为发送股东委托书文件。Rule14a-11规定费用公开之申报。3.股东提议权。Rule14a-8规定股东之若干提议，可以由公司列入其本身之委托征求文件由股东投票。此部分常被利用为宣传少数股东之社会理念。4.防止欺诈之规定。英国、台湾等国家(和地区)的立法也均对公开原则的贯彻有所规定。

应当明确，法律强制规定公开原则在股东委托书征求中运用的意义在于：

1.让委托他人代理出席股东会议的股东，有机会了解公司的事务及股东会议案的内容，使股东虽不亲自出席股东会，仍能就议案充分考虑并加以判断及决定。这种基于充分资料所作的决定，可以加强股东权益的保障，并促进股东会功能的发挥。

2.要求公司依规定把真实的资料充分公开出来，让股东及投资大众有机会了解公司的情况，本身就具有吓阻公司经营者违法滥权的作用，可帮助督促经营者对公司事务的忠实与勤勉。

二、禁止股东委托书的收购

收购股东委托书是有偿进行股东委托书征求的行为，即股东在委托授权征求人代理行使其表决权时，得从征求人处获得一定对价。关于收购股东委托书是否应当被禁止，有两种不同观点。否定说认为，在贯彻公开原则的前提下，股东已尽可能地获悉股东会议案的情形，股东如何判断，为股东私权行使问题，法律不宜过分干预，故不应禁止。台湾现行立法即采用了该种观点的主张。肯定说认为，收购股东委托书的行为形同公然贿选，更有引

诱股东为蝇头小利出卖投票权之忧，不利于股东权利意识的培养，因此应当禁止收购股东委托书的行为。英国及美国均采用此一主张。如美国标准公司法规定，禁止股东以金钱或其他对价出售投票权或投票股东委托书。英国普通法也禁止收受私下之对价而作一定之投票，其实质即不得出售或收买投票权。

笔者亦主张禁止收购股东委托书行为。首先，股东委托书制度只是因公司大众化后使公司仍可有效运作之不得已措施，而投票权为共益权不能与股东权分离作为转让之标的。其次，收购股东委托书行为有违公序良俗。前述案例中，中国证监会在胜利股份股东大会召开时曾发出指示，所有股东不得给其他股东以额外利益。这表明我国监管部门也有禁止收购股东委托书的立法意向。

三、股东委托书征求人的主体资格

在一般的表决权代理行使制度中，理论及实务上均主张代理人的资格不限于股东。学者们还致力于“若公司章程规定行使表决权的代理人仅限于股东则此种条款是否有效”这一问题的探讨。在日本及我国台湾，就此问题均形成两种观点：一曰有效，一曰无效。但通常均已倾向后一种观点，即无效说。其理由正如国内有学者所主张的：“鉴于股份公司的股东人数多寡不一，在股东人数较少的情形下若将代理人拘泥于本公司股东，对于委托之股东来说未免失之过苛，且此种条款与私法自治原则不甚吻合。”但是在征求股东委托书的场合下，是否须将征求人限定在股东范围内呢？相当一部分学者认为，将股东委托书征求人的资格限于股东，违背股东委托书征求公平竞争的原则，对股东的持股比例及持股时间的限制更使原具股东委托书征求优势地位的现任董事、监事受到格外的照顾，对非现任董事、监事的征求人颇为不利，有损于股东委托书征求制度应有功能的发挥。台湾学者赖英照先生说：“限制征求人必须为股东之规定，其执行结果极可能使股东委托书沦为当权董事、监事长期把持公司权位之工具。”另外有一部分学者则主张，应当对股东委托书征求人的资格作严格的限制，其理由是：第一，股东委托书征求人一般本着影响公司经营决策甚至改组公司管理层的动机进行股东委托书的征求，存在利用股东委托书投票干扰公司正常营运甚至敲诈现任经营者及公司的道德风险；第二，公司外部非股东人士若通过征求股东委托书获得公司控制权，则其并无与公司息息相关之利益关系，往往会短视近利，仅为牟取个人私利而置公司长远利益于不顾。

笔者认为，股东委托书征求的场合不同于一般的表决权代理行使。后者中的受托人是被动获得表决权代理资格的，并不具有影响公司经营决策的目的，因而不必要求其须为本公司股东，可由股东自行选任他所信任的人充当代理人(如其配偶、子女、亲友等)。在股东委托书征求的场合下，正如前述学者所言，将存在着诸多风险。因此，法律应当区分两种不同的情况分别予以规范。对于一般的表决权代理行使，法律不应当限制代理人的资格，赋予委托人自治权利；对于股东委托书的征求人，则须对其主体资格作出一定限制，首先征求人必须具有公司股东的身份，其次是持股数量应达到一定比例，持股时间也应达到一定期间。此一立法旨趣在于一方面使具有经营管理诚意的股东(一般也是具有相当实力)能够通过股东委托书的征求进入公司管理层，对在任的经营者形成潜在制约；另一方面也可有效消弥恶意征求人为牟取私利而以低成本征得大量股东委托书，进而干扰公司正常运营情形的发生。

但是应当知道，在实务中严格界分主动征求与被动代理是存在困难的，征求人往往会以受托代理名义行征求行为之实，以规避法律监管。因此，为消减实践操作的困难，法律应规定，当非属征求的受托人代理的表决权超过一定比例，或者其接受委托的人数超过一定数量时，应当授予征求人相同的法律规范。这样做一方面是基于方便操作的考虑；另一方面也是基于风险的考虑，因为受托人此时的行为已经可以对公司产生影响。

四、股东委托书授权的范围

第一，征求股东委托书的说明书应明确叙述所征求代理的事项，未记载于股东委托书的事项，代理人无权代理。如此规定的优点是股东权益得以保障，缺点是代理人对

于股东会中的临时动议等无权代理行使表决权，这会为股东会的运作带来诸多不便，更会大大减损股东委托书征求制度的价值。故而在征求股东委托书时，一方面可以明确所征求代理的事项，另一方面法律可以列举一些事项，规定如股东在股东委托书中无特别指示或限制，征求人得当然享有代理表决权。美国即采取了此种立法取向，其股东委托书规则规定，对以下事项征求人可为全权委托：(1)征求人在征求前所不知，但却被提出于股东会的议案；(2)承认前次会次记录；(3)因候选人无法为公司服务，而选任其他已提名于股东委托书的候选人；(4)依照规定可以不记载于股东委托书或股东委托书声明的事项；(5)附属于会议的事项，或者规定这些事项为已经委托人默示授权。

第二，法律应当限制投票股东委托书的存续期间并且禁止不可撤回之投票股东委托书，除非后者涉及股票质权。其目的在于防范股权与投票权相分离所导致的不必要“代理成本”的增加。一般来说，投票股东委托书的有效期间应限制于当次股东会，不得以一次股东委托书授权他人多次代理出席股东会行使投票权。另外，当事人双方如约定委托人不得撤消股东委托书，则此一约定应认定无效。股东可以随时亲自行使其表决权或另委托他人代理行使。代理权之撤消，应当符合法定形式。例如，本人出席股东会并自行参与表决者，则此前所为之授权行为撤消。但当股东已出具股东委托书之后，欲另委托他人代理时，则须向公司发出撤消股东委托书声明，并重新出具股东委托书。否则，股东委托书有重复时，应以最先送达公司者为准。

五、征求股东委托书的法律责任

违反股东委托书征求法律规范的法律责任包括民事责任、行政责任与刑事责任。其中行政责任与刑事责任较为简单，在此着重阐述民事责任的承担。

1.股东的损害赔偿请求

股东的损害赔偿请求，可基于征求人的两种违法行为获得。

(1)侵权行为责任。股东委托书征求发布的书面资料及广告不实，即有虚假记载或误导性陈述，或有重大遗漏的内容，致使股东认识错误而将表决权授予其代理行使；其对股东造成损害的，股东有权向股东委托书征求人请求民事赔偿。

(2)违约责任。征求人接受委托后，在代理行使表决权时有过失或越权行使表决权的，应认定其违反了与委托人达成的委托协议；其行为导致股东遭受损害的，股东有权向征求人提出损害赔偿请求。

2.公司的损害赔偿请求

征求所得之股东委托书，如违背法律规定，则该股东委托书可代表的表决权即为无效。但如果此项表决权在股东大会中已被计算而使决议通过，则有可能使该项决议被提起撤消之诉，最终使公司受到损害。这时，公司即有权向导致股东会决议撤消的征求人请求损害赔偿。有学者主张公司还有权向委托人主张赔偿权，笔者认为不妥。股东委托书征求不同于一般的表决权代理行使，授权方股东处于被动受邀地位，且在征求过程中，无论是征求文件的刊登、股东委托书的格式与内容，还是申报披露义务的履行，均应由征求人一手操办。因此，除存在故意或重大过失的情况外，股东不对公司负赔偿责任。

台湾股东委托书征求的法律规范及其借鉴

一、台湾股东委托书征求的法律规范

台湾关于股东委托书征求的法律规范，主要有“公司法”第17

7条、“证券交易法”第25条之一及《公开发行公司出席股东会使用股东委托书规则》。前者适用对象为所有股份有限公司，后两者适用对象则限于公开发行公司及上市公司。

1.“公司法”之规范

台湾“公司法”第177条规定：“股东得于每次股东会出具印发之股东委托书，载明授权范围、委托代理人、出席股东会。除信托事业外，一人同时受两人以上股东委托时，其代理之表决权不得超过已发行股份总数表决权之3%；超过时其超过之表决权不予计算。一个股东以出具一份股东委托书并以委托一人为限，应于股东会开会5日前送达公司；股东委托书有重复时，以最先送达者为准，但声明撤消前委托者，不在此限。”

2.“证券交易法”之规范

台湾“证券交易法”第25条之一规定：“公开发行公司出席股东会使用股东委托书应予限制、取缔或管理，其规则由主管机关定之。使用股东委托书违反前项所定规则者，其代理之表决权不予计算。”此条乃以“委任立法”形式授权“证管会”制定专门规则。

3.专门规则的规范

1995年“证管会”颁布了修订后的“《公开发行公司出席股东会使用股东委托书规则》”。此乃依据“证券交易法”之授权而出台的专门规范公开发行公司及上市公司股东委托书制度的规则，其内容可概括为：

(1)发行公司之义务。发行公司应依规定格式印发股东委托书，并于寄发股东会召集通知时同时附送(第2条)；公司应于股东会开会10日前，备妥当次股东会议事手册，供股东随时索阅，并得以营业报告书或其他会议资料补充。该议事手册依该次股东会议案之事由而为不同之记载。发行公司应将开会通知书、股东委托书用纸、议事手册及其他补充资料送“证管会”备查(第3条)；公司印发之股东委托书用纸、议事手册或其他文件资料，不得对应记载之主要内容有虚伪或欠缺之情事(第13条)。

(2)征求股东委托书主体资格及数量限制。股东委托书之征求人应为依股东名簿记载继续6个月以上，持有发行公司发行股数之10万股以上股份之股东，或持有该公司发行股份总额1‰以上且不低于10万股者(第4条)；征求股东委托书之受托代理人，其代理股数不得超过已发行股份总数之3%(第17条)。

(3)征求人之行为规范。一是申报备查义务。征求人应将征求股东委托书之书面及广告记明一定之事项，于寄送或刊登前报请“证管会”备查，自“证管会”收文之次日起届满3日始可寄送或刊登(第5条)；于寄送或刊登之日起两日内，将全版样张两份，报请“证管会”备查(第7条)；征求人征得之股东委托书应于股东会开会前，汇总编制明细报表，向“证管会”申报，并副知被征求公司及其股务代理机构(第10条)。以上均为贯彻公开原则，将征求人之资料予以公开化。二是征求人之禁止行为。①变更或省略之禁止。征求股东委托书之书面及广告经寄送或刊登后，于再次寄送或刊登时，不得变更或省略其内容(第8条)。②转让之禁止。征求人应于征求股东委托书上签章，并不得转让他人使用(第9条)。③虚伪或欠缺之禁止。征求人之书面或广告或其他申报之资料，不得对应记载之主要内容有虚伪或欠缺之情事(第13条)。

(4)非征求之受托代理人之规范。按非征求股东委托书之受托代理，除其受3人以上股东之委托，或受托股数连同自行持有股数合计占发行公司发行股份总额达5%以上者外，其并无向“证管会”申报之义务(第15条一项)。此种受托代理人，其代理股数不得超过其本身持有股数4倍(第17条二项)。

(5)违反管理规则之法律效果。违反管理规则者，依其情形，得有下列三种效果：①其代理之表决权不予计算。②行为人负第177条之刑事责任。③行为人如因故意、过失，如对委托人为虚伪之表示，以取得股东委托书者，依侵权行为或委任之法理，受托人应负损害赔偿责任。

二、对完善大陆证券市场相关立法的借鉴意义

1.关于股东委托书的立法管理，台湾是由“公司法”、“证券交易法”及“证管会”的专门规则加以规定的，采取了一般法与特别法相结合的立法模式。在美国是由各州公司法、证监会的股东委托书规则、交易所规则及公司章程加以规范。我国大陆现行立法体现在《公司法》与章程指引中。笔者认为，证监会有必要出台专门的股东委托书规则，尤其是要弥补有关征求股东委托书行为规范的法律空白。

2.台湾的股东委托书规则，有区分征求股东委托书之受托代理人与非属征求股东委托书之受托代理人，并据此进行不同的法律规制，如在代理人资格、代理表决权数量、信息公开义务之履行、“证管会”之审核等各方面的法律规范均有所区别。大陆现行法律规范基本未作区分，仅在《条例》第65条中有涉及征求人的特殊规定。正如前述，股东委托书的征求人与一般的代理人有许多不同之处，其可能发生的风险也会更大，法律应当加以区分，分别予以规制。但是笔者反对台湾立法采取的限制受托人表决权数量的做法，其实际上是为现任经营者提供了保护伞，有碍公平竞争原则。如“通胜股权之争”中，通百惠公司共征求到占总股本10.96%的表决权，法律如对其加以限制，则不利于股东委托书功能的发挥。因此法律不应对受托代理人的表决权作限制。

3.在保护股东的知情权方面，台湾股东委托书规则作了详尽的规定，包括信息公开文件的种类、记载内容、格式以及公开期间等等，义务主体涉及发行公司与征求人，并且明文禁止有虚假记载或误导性陈述。大陆立法虽然对股东委托书的记载内容及公开披露义务作了规范，但仍显粗糙，在征求人征求文件等部分问题上仍是盲点。鉴于当前之股东委托书征求大多同公司收购相关联，甚至成为公开收购的前奏，因此大陆在完善相关立法时，一方面可以借鉴台湾的经验，详尽规范信息公开的主体及内容，另一方面尚应注意将其与公司股权收购的信息公开义务相衔接。

4.台湾股东委托书规则明确规定了征求人的各种禁止性行为，如禁止转让股东委托书、禁止虚伪或欠缺记载必要事项等等，将股东委托书的征求纳于合法轨道运行。大陆立法在此方面有所欠缺，应借鉴补充。但应当注意的是，台湾立法并未禁止收购股东委托书的行为，我国应当明令禁止。另外法律还应规定股东委托书的有效期仅限于当次股东大会，并且禁止不可撤消股东委托书。

5.在证券监管部门的

监管方面，台湾股东委托书规则要求征求人严格履行有关文件的申报与备查义务，从股东委托书内容及格式、征求书面及广告到征得股东委托书之清单，均要求在法定期间向“证管会”提交。大陆在此方面尚无法律明文规定，但在通百惠公司征求股东委托书的案件中，证监会已经明确了其监管意向，但有必要通过法律界定其监管职权及内容。

6.台湾股东委托书规则规定了征求股东委托书行为违反法律法规所应承担的法律责任，而大陆法律在这方面却是空白，这不利于法律对征求行为人的有效规制。我们可以借鉴台湾在这方面的立法实践，从民事责任、行政责任乃至刑事责任诸方面构建完备的法律责任体系。

篇2：论股东委托书征求制度

论股东委托书征求制度

厦门大学法学院李辰孙敏敏

我国股东委托征求的实践与立法

一、股东委托书征求概念

案例 1月10日，胜利股份(0407)3000万法人股在深圳拍卖，通百惠公司竞买成功，以持有总股本13.77%的股票成为胜利股份的第一大股东。3月3日，胜利股份原第四大股东胜邦公司通过协议受让其他几家法人股，持股比例增至15.34%，从而跃居第一大股东地位。此后，胜邦和通百惠为争夺第一大股东地位，分别增持胜利股份股票，胜邦公司持股比例达到17.35%，通百惠公司持股比例达到16.66%。面对微弱劣势，在胜利股份股东大会召开前夕，通百惠于3月25日发布公告，向胜利股份全体公众股东公开征集投票股东委托书，意图通过在股东大会的表决权优势，改组胜利股份公司的董事会，从而控制该公司的经营管理权。3月27日到3月29日的3天时间里，通百惠共征集1500多份股东委托书，其中有效委托股权数占胜利股份公司总股本的10.96%。但在3月31日的胜利股份年度股东大会及5月29日的临时股东大会上，通百惠公司代表均以股东大会违反《公司法》及《公司章程》为由拒绝投票表决董、监事人选。最后的选举结果，通百惠公司仅有一人进入公司董事会，本次股权之争以通百惠公司失败而告终。

二、我国有关股东委托书的法律规范

我国现行立法涉及股东委托书的法律规范主要有：

《公司法》第108条：“股东可委托代理人出席股东大会，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。”

《指引》第51条规定：“股东出具的委托他人出席股东大会的授权股东委托书应当载明下列内容：

股东委托书征求制度的利弊分析与立法取向

一、股东委托书征求制度的利弊分析

1.股东委托书征求制度的功能

表决权代理行使制度的设计主要是为不能或不愿亲自出席股东大会的股东提供一种仍然可以参与公司管理的机会――通过他人代理出席股东会行使表决权。股东委托书征求制度同样也蕴含着这样的初衷，而且尚有进一步的功能：第一，挖掘已经埋没的表决权，使股东会的召开达到法定出席人数而能有效地进行，提高公司的运作效率。第二，便利少数股股东参与公司经营管理。少数股股东可通过股东委托书征求制度，凭借股东委托书汇集众多小股东的表决权，再配合《公司法》的累积投票选举制度，则会有影响公司决策的机会，从而促进公司运作的民主化。第三，可督促公司经营者善尽其责，否则公司外部人士则有机会通过征求投票权股东委托书，改组现有公司经营管理层，淘汰不适任的经营者。

2.股东委托书征求制度的负面作用

第一，股东大会流于形式。股东委托书征求制度的广

第三，损害股东利益。股东委托书的征求，虽可被用于确保股东大会的应有机能以增进公司和股东利益，但亦可被少数投机钻营分子所利用以掌控公司经营权，从而谋取个人私利。就现任的经营层而言，他们为了稳固自己在公司中的经营宝座并试图持久化，从而图利自我，往往在不向广大股东充分披露其在公司中的利益、解释其所追求的经营政策、股东委托书将用于何种目的的情况下，滥用公司的便利条件征求股东委托书，反过来攫取股东和公司的利益。就在野的股东而言，他们也有可能在不向股东提供充分而全面信息的情况下，从不明真相的股东手里取得股东委托书，然后为了个人利益而与公司的当权者展开激烈的选举与表决大战。即使此种在野派赢得公司的经营大权，也很难保障他们的经营行为能对其曾经劝诱过的广大股东们的利益负责。因此，若不对股东委托书的征求予以必要的法律规制，将会扭曲该制度的本来意义，致使众股东的真实意思无法在股东大会中体现出来。虽然征求者对被劝诱的股东给予一定的“甜味剂”，但“羊毛出在羊身上”，最终受损的仍然是公司的众股东们。

二、股东委托书征求制度的立法取向

基于股东之地位及股东会功能的肯定，法律极有必要对股东委托书征求制度予以规制，而规制的目的最主要在于股东权益之保障以及股东会功能之发挥，同时防止经营者凭借其优势地位，滥用股东委托书征求制度，长期把持公司管理层职位。至于法律如何规制股东委托书征求问题，有三种不同的观点，分述如下：

1.完全禁止说

2.自由放任说

3.加强管理说

股东委托书征求若干法律问题研究

尽管股东委托书征求乃表决权代理行使制度的一种特殊形态，但基于其独有之特征，仍然存在许多特殊的法律问题。

一、公开原则的贯彻

1.有关股东提议之信息公开的规定，主要为Rule 14a-3规定委托说明书及年报之形式与内容；Rule 14a-4 规定股东委托书本身之形式与内容，以确保股东可以赞成或反对，或对不同议案分别决定。2.有关选举竞争之规定。Rule 14a-7使反对派可以获得股东名单或自行付费由公司代为发送股东委托书文件。Rule 14a-11规定费用公开之申报。3.股东提议权。Rule 14a-8规定股东之若干提议，可以由公司列入其本身之委托征求文件由股东投票。此部分常被利用为宣传少数股东之社会理念。4.防止欺诈之规定。英国、台湾等国家(和地区)的立法也均对公开原则的贯彻有所规定。

应当明确，法律强制规定公开原则在股东委托书征求中运用的意义在于：

2.要求公司依规定把真实的资料充分公开出来，让股东及投资大众有机会了解公司的`情况，本身就具有吓阻公司经营者违法滥权的作用，可帮助督促经营者对公司事务的忠实与勤勉。

二、禁止股东委托书的收购

三、股东委托书征求人的主体资格

四、股东委托书授权的范围

第一，征求股东委托书的说明书应明确叙述所征求代理的事项，未记载于股东委托书的事项，代理人无权代理。如此规定的优点是股东权益得以保障，缺点是代理人对于股东会中的临时动议等无权代理行使表决权，这会为股东会的运作带来诸多不便，更会大大减损股东委托书征求制度的价值。故而在征求股东委托书时，一方面可以明确所征求代理的事项，另一方面法律可以列举一些事项，规定如股东在股东委托书中无特别指示或限制，征求人得当然享有代理表决权。美国即采取了此种立法取向，其股东委托书规则规定，对以下事项征求人可为全权委托：(1)征求人在征求前所不知，但却被提出于股东会的议案；(2)承认前次会次记录；(3)因候选人无法为公司服务，而选任其他已提名于股东委托书的候选人；(4)依照规定可以不记载于股东委托书或股东委托书声明的事项；(5)附属于会议的事项，或者规定这些事项为已经委托人默示授权。

五、征求股东委托书的法律责任

违反股东委托书征求法律规范的法律责任包括民事责任、行政责任与刑事责任。其中行政责任与刑事责任较为简单，在此着重阐述民事责任的承担。

1.股东的损害赔偿请求

股东的损害赔偿请求，可基于征求人的两种违法行为获得。

2.公司的损害赔偿请求

台湾股东委托书征求的法律规范及其借鉴

一、台湾股东委托书征求的法律规范

台湾关于股东委托书征求的法律规范，主要有“公司法”第17

1.“公司法”之规范

2.“证券交易法”之规范

3.专门规则的规范

(4) 非征求之受托代理人之规范。按非征求股东委托书之受托代理，除其受3人以上股东之委托，或受托股数连同自行持有股数合计占发行公司发行股份总额达5%以上者外，其并无向“证管会”申报之义务(第15条一项)。此种受托代理人，其代理股数不得超过其本身持有股数4倍(第17条二项)。

(5) 违反管理规则之法律效果。违反管理规则者，依其情形，得有下列三种效果：①其代理之表决权不予计算。②行为人负第177条之刑事责任。③行为人如因故意、过失，如对委托人为虚伪之表示，以取得股东委托书者，依侵权行为或委任之法理，受托人应负损害赔偿责任。

二、对完善大陆证券市场相关立法的借鉴意义

5.在证券监管部门的监管方面，台湾股东委托书规则要求征求人严格履行有关文件的申报与备查义务，从股东委托书内容及格式、征求书面及广告到征得股东委托书之清单，均要求在法定期间向“证管会”提交。大陆在此方面尚无法律明文规定，但在通百惠公司征求股东委托书的案件中，证监会已经明确了其监管意向，但有必要通过法律界定其监管职权及内容。

篇3：论股东代表诉讼制度

《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）从1993年12月29日颁布，1994年7月1日实施至今，对推动国有企业改革和现代企业制度的建立以及经济的繁荣发挥了重要作用，但与市场经济的要求比，仍有相当大的差距。面对中国加入WTO和世界经济全球化的浪潮，《公司法》的修改迫在眉睫。笔者认为，现行的《公司法》在法人资本制度、股东权益保护、法人治理结构、关联交易等许多方面与国际上各国通行的做法比，存在许多欠缺和不完善的地方，亟需修改。特别是公司法可诉性不强，是当前立法的明显缺陷之一。例如：《公司法》第63条规定董事、监事、经理给公司造成损害的，应当承担赔偿责任。但应由谁承担，怎么追究其责任，或者当其拒不承担赔偿责任时，可否与由谁、按怎样的方式提起诉讼，法均无明确规定。《公司法》第54条和第126条规定，监事会或监事对于董事和经理损害公司利益的行为，可要求他们予以纠正。如不纠正，可否与如何提起诉讼，同样法无明确规定。在这里，就涉及到了股东代表诉讼制度，本文试图就此加以研讨。

一、股东代表诉讼的涵义及特征

股东代表诉讼（derivative action）又称派生诉讼、代位诉讼，是指当公司怠于通过诉讼手段追究有关侵权人员的民事责任及实现其它权利时，具有法定资格的股东为了公司的利益而依据法定程序代公司提起的诉讼。它源于英国1864年东潘多铅矿公司诉麦瑞威泽案的判例。该案创设了这样一条规则：如果少数股东指控控制公司的人欺骗了公司，则该少数股东可以以公司的名义提起诉讼。⑴ 目前，世界上各主要国家都规定了股东代表诉讼制度。在美国，罗伯特W汉密尔顿专门论述了衍生诉讼制度（股东代表诉讼制度）；《特拉华州普通公司法》也明文规定了此种制度。在法国，法院于1893年即准许股东行使代表诉讼。在日本，1950年修改《商法典》时规定了股东的代表诉讼。德国⑵、西班牙⑶、菲律宾⑷、韩国⑸，我国台湾地区亦规定此制。因此，我们应尽快建立股东代表诉讼制度，完善公司立法。

要想更清楚地认识股东代表诉讼制度，我们应从以下几个特征来把握：

第一，股东代表诉讼是基于股东所在公司的法律救济请求权产生的，这种权利不是股东传统意义上的因其出资而享有的股权，而是由公司本身的权利传来的，由股东行使的。因此，我们要注意区别股东代表诉讼与股东直接诉讼的区别。

第二，股东代表诉讼的原告须是公司的股东，一人或多人联合提起诉讼均可，但是并非只要公司的股东就可以提出诉讼，不同的国家对此均有限制，以防某些恶意的股东进行滥诉。

第三，股东知识作为名义上的诉讼方，股东没有任何权利、资格或权益。也就是说原告股东并不能取得任何权益，法院的判决结果直接归于公司承担。

第四，股东代表诉讼发生在公司怠于行使其合法权利的情况下。也就是说，若公司不通过诉讼手段行使其权利时，则可能发生公司权益遭受损失之情形。只有这种条件下，才可发生股东代表诉讼。

二、股东代表诉讼制度的法理依据及其性质

要探求代表诉讼的法理依据，我们应从股东的法律地位，董事、经营者的义务，股东与公司的关系诸方面进行分析。

（一）股东在公司中的地位具有二元性。一方面股东是公司的出资人，另一方面，股东有在特殊情况下通过一定程序取得公司代表人的地位。前者决定代表诉讼提起权是股东权的一部分，但股东仅作为出资人的地位仍不能说明其有代表诉讼的权利，充其量只能是个别诉讼的权利；股东在公司受到侵害后怠于或拒绝行使权利的情形下，通过一定的前置程序可作为公司的代表人，正是这一点使股东代表公司的行使权利与个别诉讼区别开来。而将这二元统一起来是公司的社员权。社员权一方面源于股东的出资人的地位，另一方面又决定了股东在特殊情况下能够成为公司的代表人。社员权与债权不同，债权以财产权为核心，以对方给付一定的财物、劳务为内容。社员权则不然，除了股东享有一定的财产权，如股利分配请求权、公司破产后分配利益请求权等之外，还包括对公司中重大事项的表决权、知情权，通过参加股东会推举和选举或罢免董事的职务，监督公司的各项事务的权利。正是股权、监督权、使股东在公司怠于或拒绝行使权利时，为了保证公司的利益免遭损失而享有公司代表人的身份，而具有代表公司行使诉权，追究公司的董事或其他经营者的侵权责任。

（二）投资主体的多元性与董事对公司义务的强化。从股东、董事与公司的关系中可探知股东代表诉讼的法理依据之一是公司投资主体的多元性与强化董事对公司的责任。

公司与独资企业不同。独资企业的股东只有一人，股东对公司的重大事情决定权，对经营者有绝对的任免权；经营者不可能阻碍企业行使权利，因而不存在代表讼诉问题。不仅独资企业包括国有独资企业不能产生代表讼诉，合伙企业也不存在代表讼诉。因为合伙企业的财产与合伙人的财产不能完全分离，且各合伙人对执行合伙企业事务享有同等的权利（可由全体合伙人共同执行，也可委托一人或数人执行）。若合伙人认为其他合伙人违反合伙企业的利益，可依合伙协议起诉该合伙人，而不具有代表讼诉的性质。公司则不同。股份有限公司的投资主体自不必说，即使是有限责任公司，其投资主体都是两人以上，即投资主体具有多元性，这意味着不是所有股东都参与公司的经营，只能由股东会推选出董事行使公司的经营管理权；不仅如此，公司的股东投资后，公司的财产便与股东的财产相分离，股东不能直接支配和控制公司的财产，公司的财产直接由董事支配和控制，公司成为股东的异化物。这样一来，公司的董事和经理人员就有可能利用其经营管理权违背股东、股东会的意愿，公司的宗旨而从事某些不正当的活动。如同业经营，侵吞公司的利益等。董事以自己的名义与自己或亲友的公司从事交易将公司的资金出借给亲友或他人，以公司的名义为他人担保等行为，都必然损害公司的利益。为了防止董事、经理的上述行为，各国公司法均强化董事对公司的义务和责任。董事的义务，概括的说，就是董事对公司尽到善管注意义务和忠实义务；董事的责任是指董事违反这些义务给公司带来损害时应对公司付赔偿责任。在董事控制公司的机关时追究董事、经理的责任往往是通过股东代表诉讼来实现的。由此可见，股东投资的多主体性和股东财产与公司财产的分离是代表诉讼产生的一个极重要的依据

另外，对股东代表讼诉提起权的性质是属于共益权还是自益权，学术界颇有争议。日本学者松田二郎博士认为，如果公司不对侵害公司利益的董事，经理等行

使诉权，股东为了保全其债权，有权行使作为债务人公司的权利，代表讼诉提起权属于自益权而非共益权。然而，大多数学者主张代表讼诉提起权属于共益权，笔者也认同这种看法，其理由是：

（一）自益权的根据是股份债权说。笔者认为，股权与债权不同。债权是在债的关系中，债券人有要求债务人按合同或法规履行义务的权利。但股东投资后不能抽回出资，且要承担出资范围内的有限责任。此外，债权只是一种财产权，但股东权除具有财产权的内容外，还包括参与公司重大决策的权利，选择管理者的权利，监督董事、经理的权利，对公司的知情权等。股东的这些权利都属于社员权，故自益权说理由不能成立。笔者认为提起权行使的是社员权中的非财产权的内容。

（二）公司的财产及其他利益独立于股东的财产和利益。提起权发生的原因一般是公司的机关人侵犯股东的财产和利益，而公司怠于或拒绝行使诉讼提起权时，股东才行使诉讼提起权的。故股东是直接为了公司的利益而直接为了自己的利益而对侵害人提起诉讼的。

（三）代表讼诉提起权中“代表”是指股东代表公司且为了公司的利益而提起诉讼，而不是指代表股东本人提起诉讼。这一点在有限责任公司中最为典型。

（四）判决的结果，原告胜诉的利益归属于公司而不归于提起诉讼的股东。

当然，自益权与共益权的区分并不是绝对的。公司的利益是股东实现其利益的基础，股东的共益权的行使也是股东实现其自益权的手段。但是，自益权和共益权界限不能混淆。股东尤其是小股东在提起代表讼诉后即使胜诉，其在公司中的获利甚微。因为胜诉的利益归于公司，原告股东只是与其他股东一起分享公司的利益，若股东的股份比例较小，从公司中获得的利益也较小；若股东因提起代表讼诉而败诉是，其还需要负担诉讼费用。

三、当代世界各国股东代表讼诉制度的基本内容

股东代表讼诉制度是当代两大法系国家公司法所广泛加以规定的制度，其主要内容体现在以下几个方面：

（一）提起股东代表讼诉的权利主体

在公司利益受到损害时，谁能够代位公司对致害人提起诉讼，这是各国公司法在规定股东代表讼诉时首先要解决的问题。综观各国公司法，能够代位公司提起股东代表讼诉的人有三类：股东、公司债权人和其他适当的人。

⒈公司股东

无论是大陆法系还是英美法系，公司法原则上准许股东提起诉讼，不同的是，有些国家公司法允许公司的任何成员提起诉讼，而有些国家则仅允许符合公司法所规定的特定条件的股东为公司的利益提起诉讼。

⑴英美法之规定

英美法系国家公司法对于提起股东代表讼诉的主体的规定并不完全相同。加拿大公司法对股东的条件和范围未作任何规定，因而，只要是公司的股东，不管其占有份额多少，其成为公司股东的时间多久，也不管对公司损害的行为是在其为股东期间发生的，还是在其成为股东之前发生的，均有权为公司的利益对违反行为人提起诉讼。⑹英国1985年公司法仅规定公司成员和由于法律上的原因受让或取得公司股份的人，可以依法提起股东代表讼诉。⑺在美国，绝大多数州的公司制定法要求股东在诉因发生时是公司的成员。

⑵大陆法之规定

尽管股东代表讼诉是从英美法借鉴而来，但它对提起该诉讼的股东资格所作的规定严于英美法。《日本商法》第267条⑴条规定，提起股东代表讼诉的原告必须是自6个月以前持续拥有公司股份的股东。我国台湾“公司法”第214条规定，提起代表讼诉的原告必须为继续一年以上持有已发行股份总数5%以上的股东。

⒉公司债权人

由于传统公司法严格区分公司债权人和公司股东，将他们分别看作是两种性质不同，法律地位迥异的利益主体，因而，传统公司法从根本上否认公司债权人的代表讼诉提起权。在现代公司法上，仅有加拿大公司法允许债券人提起该种诉讼。

⒊其他被法庭裁量为“适当的人”

加拿大公司法不仅明确规定债权人是股东代表讼诉的主体，而且还允许法庭在这一问题上享有广泛的自由裁量权，凡不是公司成员或债权人的人，只要同公司利益攸关而又被法院认可的即可为公司利益提出代表讼诉。但其它国家的法律没有此种规定。

（二）提起股东代表讼诉的前提条件

两大法系国家对于股东代表讼诉的前提条件都作了规定。这些条件因国而异，并不完全相同。

⒈股东在代表公司提起诉讼前负有向公司提出正式请求或通知的义务

美国绝大部分州的公司制定法都要求原告股东在起诉前负有向董事会提起正式请求的义务。在英国和澳大利亚，少数股东并不证明他已向董事会提出了请求，而是证明不适当行为人处于公司事务的控制性地位，这一点使英国和美国的代表讼诉区别开来。在加拿大，股东在起诉前负有向公司董事会予以合理通知的义务，并且此种通知要件是很宽松的。在大陆法系国家和地区，许多国家的公司法也规定了此种限制性条件。日本商法和我国台湾公司法规定，股东在代位公司提起代位诉讼或代表讼诉时，必须首先以书面方式请求公司或监察人提起追究董事责任的诉讼。公司自该项请求之日起30天内不对董事提起诉讼时，则股东可以代位公司而对董事提起诉讼。⑻

⒉原告股东的行为是善意的，是为了公司的利益而提起诉讼的

在大陆法系中，鉴于股东代表讼诉时常被滥用来作为谋求公司股东个人利益的手段的现实，法律在许多情况下要求起诉股东是真实的、慎重的和善意的为公司利益提起诉讼。美国联邦程序规则第23.1条规定，“若原告在行使公司权利不能公正地、充分地代表公司利益，则不能进行派生诉讼（股东代表诉讼）。”加拿大公司法也将“善意”和“为公司利益”作为开始股东代表诉讼的条件。但是，一些学者认为，此种要件毕竟涉及到原告股东的主观活动，因而，在欠缺足够的、有力的证据的前提下，很难为法官所掌握和判断。所以，不应考虑原告动机是否纯正，其对于诉讼的提起并无影响。

3、诉讼费用的担保

为了遏制那些居心不良的人意图通过提起股东代表诉讼的方式达到追求自己利益的目的，也为了能够使被告在原告败诉时能够从原告所提供的担保费用中获得补偿，同时，也为了通过令人咋舌的诉讼费用的担保阻止某些不必要的股东代表诉讼的发生，两大法系国家公司法一般规定了原告股东应法庭的请求而想法庭提供诉讼费用的担保制度。在美国，诉讼费用担保制度始于1944年纽约的公司制定法。在现代美国公司法中，许多州公司法虽然没有旧的公司法中规定的那么严格，但是仍要求法庭在认为这种诉讼之提起无正当理由时有提供诉讼费用担保的必要。

在大陆法系的日本，旧的公司法也明确要求向监事会提出诉讼请求的股东提供担保。修改后的日本商法认为代位诉讼股东诉讼费用之提供只有在被告提出该种请求并成功地证明原告提起该项代位诉讼系出于恶意时，基于法庭命令始有必要。⑼

（三）股东代表诉讼的程序性问题

股东代表诉讼的程序与一般民事诉讼中的程序有些不同，其中，主要涉及的是当事人的.法律地位问题。在英美法中，由于股东是为公司利益提起诉讼，因而它并不是真正的原告，公司法将股东仅看作是名义上的原告；公司尽管是真正意义上的原告，但由于公司股东会或董事会不授权或批准该种诉讼，因而，它不能作为原告。公司又是诉讼中的必要的当事人，没有它，诉讼就无法进行，为了，能使法庭作出的判决对公司产生效力，英美法将处于真正原告

地位的公司看作是名义上的被告。公司致害人在诉讼中处于被告地位，但它不得与公司一起成为共同被告，因为，致害人与公司之间的利益并不是一致的，而是有着利害冲突的。因而，一般说来，不允许有共同的律师代理公司和致害人双方。另一方面，尽管英国和澳大利亚并未明确区分股东个人诉讼和股东代表诉讼，并且常常允许股东同时提起这两种诉讼。但在美国，从程序上看，人们禁止股东在同一诉讼中将这两种诉讼混合在一起，原告股东亦不得提起个人反诉请求。如果股东提起诉讼以后，其它股东要求介入该种诉讼，法庭是鼓励的，并且，首先提起诉讼的股东的律师通常亦被允许站在原告的立场上对该种诉讼进行控制。

而在大陆法系国家，法律并未明确股东的诉讼性质，也无股东个人诉讼和代表人诉讼的规定，因而，其许多程序性问题不同于英美法系，就其诉之当事人而言，原告股东被作为实质意义上的原告，尽管其诉讼之目的是为了公司之利益。公司在诉讼中既非原告，也非被告，而是一种处于独立地位的诉讼参加人，得于原告之侧参加诉讼。提起代位诉讼股东以外的股东如想参加代位诉讼，原则上法律准许，但如不当的使诉讼迟延及使法院的负担显然大大的增加，则不在此限。⑽此外，日本商法还就代位诉讼的管辖、告知等内容加以规定。

（四）股东代表诉讼中的股东的权利和责任

⒈胜诉时股东的权利

原则上讲，股东所提起的代表讼诉如果成功，股东有权请求公司对其诉讼费用予以补偿。此种费用之补偿鼓励了那些为公司利益而提起诉讼的股东，是公平的、合理的。因而，两大法系对此均加以规定。在英美法国家，现代公司法规定，只要诉讼的结果“对公司有一定的好处”，即使公司从中没有获得任何金钱赔偿，股东也有权要求公司补偿其诉讼费用。《日本商法》第268条之二的第一项规定：“提起第267条第2项诉讼的股东，在胜诉的情况下，支付律师报酬时，股东可以请求公司在该报酬金范围内，给付相当的金额。”另一方面，鉴于股东代表诉讼的利它性的特征，股东通过诉讼取得的赔偿金通常应当归还公司而不是按比例分配给股东。然而，如果不适当行为人是公司的大股东或某些股东，将从他们那儿取回的赔偿金仍归于公司，供这些大股东或股东支配、运用，即使他们间接地从他们自身的赔偿金中分享利益，则对于提起股东代表诉讼的股东是显失公平的。为此，在美国的某些案例中，为了使从不适行为人那里取回的损害赔偿金限定在“善意”股东之间受益，法庭判决将此损害赔偿金在善意股东之间按比例进行分配。一般来说，这种情况主要在诉讼中针对滥用公司财产的行为提出时⑾,代位诉讼中存在善意股东与恶意股东时⑿，公司不再是继续兴旺的企业时⒀以及不适行为人控制了公司时，加以适用。不过，这些情况是不寻常的，它只是上述原则的一种例外⒁。

⒉败诉时股东的法律责任

通常而言，败诉时股东的法律责任主要是赔偿公司因该种诉讼所遭受的损害，包括公司为进行该种诉讼而支付的诉讼代理人的费用。在美国，鉴于该种诉讼多数是基于“胜诉后付报酬”的条件由律师包打包诉的，因而，多数股东并不是通过法庭审判结案的而是通过律师与被告当事人之间的和解协议结束的。在这种情况下，即便股东败诉，其对公司承担的责任亦可由其代理律师偿付，因而，其利益之影响对股东并不大。一些州规定，如果股东败诉时，公司可以从该股东提供的诉讼费用中受偿。而在日本，仅有恶意的败诉股东始有对公司的损害付赔偿责任，“如果股东没有恶意”，在败诉时“对公司不付赔偿责任。”⒂而我国台湾“公司法”第214 ⑵条则明确规定败诉股东对公司损害的赔偿责任。

四、加快我国股东代表诉讼制度的立法

股东代表诉讼制度是一项重要的司法制度，它有利于保护公司、股东及相关权利人的合法权益免受不法侵害人的损害，保障公司的正常运行，维护市场经济秩序有重大的理论意义和实践意义。因此，我们有必要加快公司法的修改，建立自己的股东代表诉讼制度，完善公司立法。笔者认为，建立我国的股东代表诉讼制度应注意以下几个方面：

（一）股东代表讼诉的原告

借鉴外国立法的经验，结合我国法制建设时间不长的国情，我们认为，能够代位公司提起代表诉讼的人只限于股东。至于股东资格的条件，我们区分为两种情况：

⒈对有限责任公司的股东作为原告的资格不应加以限制。凡是无过错的股东，不管其在公司中的股份的大小，都允许其行使代表讼诉提起权，因为有限责任公司的股东人数一般最多不超过50人，人数不多，且股东之间有一定的人合性质，一般不宜对股东的原告资格作出限制。

⒉对股份有限公司的股东作为原告的资格加以限制。这是因为股份有限公司的股东之间纯粹是资合性质，有些小股东同时又是其他公司的大股东，其有可能借代表讼诉之机扰乱公司的正常经营活动，损害公司的名誉，所以要对其作为原告的资格作出一定的限制。

（二）公司的诉讼地位

在代表讼诉中，公司的诉讼地位非常特殊，是作为原告、被告抑或第三人？学术界对此看法不一。笔者认为，公司不能为被告，因为公司是受害方，若原告胜诉，其利益归于公司，若将公司作为被告，则自相矛盾；同时因为公司的机关（董事或经理）拒绝以自己的名义起诉，亦不列为有独立请求权的第三人；因为原告股东代表诉讼请求权的目的就是恢复公司的利益，也不应象日本商法那样列为诉讼参加人。因为公司若作为诉讼参加人，或者支持被告，或者支持原告，这与代表诉讼的宗旨相悖；是否象英美法那样列为名义上的被告？似乎与代表诉讼相矛盾。因此，将公司作为实质上的原告最合适。若原告股东胜诉，其利益归属于公司，也就顺理成章了。

（三）代表诉讼的被告

代表诉讼的被告是因对公司实施不正当行为而对公司负有民事责任的当事人（包括执行董事、经理或监事），特殊情况下还包括公司机关、公司人员以外的人。

（四）判决的法律后果

由于代表诉讼的原告（股东）仅是一个形式上的原告，换言之，原告股东仅享有形式意义上的诉权，而公司则享有实质上的诉权，从而形成了形式上的诉权与实质上的诉权相分离。因此，若原告股东败诉，则不仅由原告负担该案的诉讼费用，而且该案的判决对公司和其他股东产生既判力，其他股东不得就同一理由再次提起代表诉讼。

（五）前置程序

从两大法系国家的做法与我国审判实践，笔者认为，应设置股东代表诉讼的前置程序，要求股东在提起诉讼前，须在一定时间内向公司的机关――董事会、股东会或监事会提出书面的要求。当然，在一些特殊情况下，如既是股东（大股东或两人公司中各占50%股份的股东），又是董事控制的公司，若该股东侵害了公司的利益，由于董事是公司的机关，无过错的股东实际根本不可能通过公司的股东会或董事会行使诉权，故提起的代表诉讼，可免除前置程序。

（六）原告股东的担保义务

原告股东提起的代表诉讼，由于被告是公司的董事或监事、经理，若告错了，或原告股东滥用诉权，很可能给公司的利益造成损害，或给被告造成经济或名誉的损害。为防止原告股东滥用诉权，法院可依被告的请求，命令原告股东提供担保，原告股东负有担保义务。

除了以上几个方面外，还有许多问题未提出。笔者在此今就我国的股东代表讼诉制度的建立提出一点建议和看法。股东代表诉讼制度的建立涉及了《公司法》、《证券法

》以及《民事诉讼法》等一系列法律的修改所以，为切实保护股东的合法权益，推动市场经济的发展，我们有必要加快股东代表诉讼制度的建立。

注释：

⑴ 曾培芳、盛建明：《英国公司法中的派生诉讼初探――少数股股东权利的救济之一》《南京理工大学学报》第3期

⑵ 刘兴善：《商法专论集》第332―334页 1982年版

⑶ Caozorla, Dervative Actions under Spanish Corporation Law, 4 Tex.Int’L.F.359 (1968)

⑷ Tipon, shareholder’s derivative suits in the Philippinesi An Apraisal in the Light of Comparative Law and Practice , 43 philippine L.J.486 (1968)

⑸ 《韩国公司法》第403条，565条

⑹ the Canada Business Corporation Act.S231

⑺ the Companies Act 1985, S459(1)，(2)

⑻ 《日本商法》第267条，我国台湾公司法第214条

⑼ 《日本商法》第267⑷，⑸条

⑽ 《日本商法》第268⑵条

⑾ Backns v . Finkelstein 23F.2d 531 (D . Minn.1924)

⑿ Brown v . De Young , 117 I 11.529,47 N.E.863

⒀ Bailey v. Jacobs , 325 Pa.187 ,189 A.320

⒁ Robert w. Hamilton ,The law of corporations,

⒂ 1990 West Publishing Company P424

[参考文献]

1. 曾培芳、盛建明：《英国公司法中的派生诉讼初探――少数股股东权利的救济之一》

2. 刘兴善：《商法专论集》

3. 《韩国公司法》

4. 《日本商法》

5. Robert w. Hamilton ,The law of corporations,

6. 《台湾公司法》

篇4：试析我国股东派生诉讼制度研究

试析我国股东派生诉讼制度研究

论文摘要股东诉讼作为公司法中保护股东权益的一项重要制度，历经近三百年的发展与完善，迄今各国公司法普遍接受。我国新公司法确立了股东派生诉讼制度对提高我国公司治理水平，保护中小股东利益起到重要作用。对于正确理解股东派生诉讼和直接诉讼有重要作用。同时新公司法对少数股东提起派生诉讼的条件、诉讼程序都予以明确规定。虽然新公司法规定了股东派生诉讼制度，但我国还处于初级阶段对股东派生诉讼的认识还不全面，可能出现少数股东滥用诉权的现象或者股东权利意识不高，缺乏激励机制等等。因此，需要在今后的立法与实践中进一步完善和发展。

论文关键词新公司法股东诉讼股东派生诉讼

一、股东派生诉讼制度概述

（一）股东派生诉讼制度的定义

股东派生诉讼又称股东代表诉讼，是指当公司的合法权益受到非法侵害而公司的董事监事高级管理人员却怠于起诉时，适格的股东可以为了公司的利益，以自己的名义向法院提起诉讼，所获得的赔偿归公司的制度。

（二）股东派生诉讼的特点

股东派生诉讼制度有以下几个特点：

第一，股东提起诉讼的原因是为了公司的利益并不是为了自己的利益。

第二，诉讼中股东为原告，股东以自己的名义提起诉讼，所获得的利益归公司所有。并且股东资格也受到限制，股份有限公司的股东有资格条件的限制，包括：一是提起诉讼的股东须持有公司一定数额的股份，即单独或者合计持有公司百分之一以上股份;二是提起诉讼的股东须达到一定的持股期限，即持股期限达到连续一百八十日以上。股东派生诉讼制度的被告为公司的董事、监事、高级管理人员。公司不是本诉讼的被告。

第三，适当的股东行使此制度时必须首先穷尽公司的内部救济。根据《公司法》第152条规定，董事、高级管理人员有本法第一百五十条规定的情形的，有限责任公司的股东、股份有限公司连续一百八十日以上单独或者合计持有公司百分之一以上股份的股东，可以书面请求监事会和不设监事会的监事向人民法院提起诉讼，若监事会或不设监事会的监事对提起书面请求不提起诉讼，具有前述资格的股东可以以自己的名义提起诉讼。即股东代表诉讼的提起应先履行前置程序。穷尽内部救济手段是股东提起派生诉讼的前置程序。

二、股东派生诉讼制度的作用

在我国，赋予股东派生诉讼的权利在现实生活中发挥着重要的作用。

首先，股东享有派生诉讼的权利有利于切实维护股东的合法权益。在现有的国情下给于股东诉讼的权利，能够有效的监督公司的董事监事和高级管理人员滥用了职权，能够使公司的经营状况得到良好健康的发展。给于股东诉权不仅能够起到监督作用而且对于保护公司中的中小股东的利益也发挥着重要作用，当公司的股东或者公司的董事监事和高级管理人员损害了中小股东和公司的利益时，中小股东可以通过此项权利来维护公司和自己的利益。

其次，赋予股东诉权有利于强化公司的治理结构。在公司法实践中，现代社会出现了许多皮包公司许多人员利用公司的有限责任设立公司后以公司的名义向银行贷款甚至把财产转移的现象时有发生。为了避免此种现象再次发生完善股东派生诉讼制度就显得尤为重要，股东派生诉讼制度能够敦促董事监事高级管理人员认真履行忠实义务和勤勉义务。

最后，股东享有派生诉讼的权利也起到一定的教育作用。提高了那些拥有少数股权的股东提起派生诉讼的积极性，切实维护了自己及公司的合法权利。同时，对于拥有多数股权的股东也起到一定得教育作用，要求他们在行驶权利时不仅要考虑公司的利益更要注意到维护中小股东的利益。

三、我国股东派生诉讼制度的完善及其发展

（一）建立激励机制

1。诉讼费用的补偿制度

我国公司法规定了符合法定条件的股东为了公司的利益可以提起派生诉讼，其胜诉所得的利益归公司所有，但没有明确规定股东提起派生诉讼的诉讼费用由谁来负担。在这种情况下，少数股东宁愿自己的利益受到损失也不提起派生诉讼，他们不可能为了公司的利益在去损害自己的利益。

针对上述缺陷，我国的公司法对股东派生诉讼的诉讼费用的分担并没有明确的规定。根据现行立法，股东派生诉讼制度中的原告即中小股东和一般诉讼的原告资格相同。假如原告胜诉了则原告预交的案件受理费和其他的费用应该有被告方承担。如果原告方败诉则有原告承担诉讼费用，但是这样对原告又极为不公平，因为在股东派生诉讼制度中原告提起诉讼的目的是为了公司的利益和其他中小股东利益。这样很难激励中小股东维护公司的合法利益从而促使大股东和董事监事高级管理人员滥用自己手中的权利损害中小股东和公司利益，因此应该名确诉讼费用的分担制度。具体来说，对于原告胜诉的案件，原告股东所支付的费用应当从被告中获得补偿，对于原告败诉的，区别对待，如果是善意诉讼，应该允许股东向公司报销包括案件受理费在内的诉讼费用;反之如果是非善意的诉讼则有原告自己来支付相应的费用。

2。降低股东提起代表诉讼的资格

依照我国《公司法》第一百五十二条的规定，中小股东提起诉讼中，有限责任公司的股东提起诉讼没有持股限额的限制而顾飞有限公司的股东有严格的要求。在国外很多国家对股东提起的诉讼没有持股限额的要求，有一些国家即使有持股限额的要求但也不像我国规定的那样严格。在当代社会，股份有限责任公司股权的比例相当分散，对于股东提起代表诉讼愈加困难，当然由于股份有限公司具有资合性的特点，对于提起诉讼的股东资格进行限制是必要的，以防止股东滥用自己手中的权利影响公司的正常经营。但是有限责任公司和股份有限公司股东提起诉讼的资格不同有显失公平之嫌，因此有必要降低股份有限公司股东行使诉权的资格，只要持有公司股份的股东就能够提起诉讼，同时监事会要积极履行自己的职责和义务保障公司的正常运营。

（二）健全约束机制

1。加强监督机构的监督

篇5：股东

股东是股份制公司的出资人或叫投资人。股东是股份公司或有限责任公司中持有股份的人，有权出席股东大会并有表决权，也指其他合资经营的工商企业的投资者。

目录基本定义法律地位相关权利其他权利收缩展开基本定义

股东是指通过向公司出资或其他合法途径出资并获得公司股权，并对公司享有权利和承担义务的人。严格来说，在公司法上，有限责任公司股东与股份有限公司股东的内涵有所区别：有限责任公司股东是指在公司成立时向公司出资或在公司成立后依法继受取得股权。对公司享有权利和承担义务的人。股份有限公司股东是指在公司设立时或设立后合法取得股份，对公司享有权利和承担义务的人。一般来说股份有限公司的启动资金比有限责任公司多。股东是公司存在的基础，是公司的核心要素；没有股东，就不可能有公司。从一般意义上说，股东是指持有公司股份或向公司出资者。根据《中华人民共和国公司法》的规定，有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，并置备股东名册，记载股东的姓名或者名称及住所、股东的出资额、出资证明书编号等事项。《公司法》同时规定：有限责任公司的股东依法转让其出资后，应由公司将受让人的姓名或者名称、住所以及受让的出资额记载于股东名册。据此，非依上述规定办理过户手续者，其转让对公司不发生法律效力。由此可见，有限责任公司的股东应为向公司出资，并且其名字登记在公司股东名册者。至于股份有限公司，我国《公司法》既允许发行记名股票，也允许发行无记名股票；公司发行记名股票的，应当置备股东名册；并规定了记名股票的转让，由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于股东名册。据此应理解为，股份有限公司的记名股票的持有人即为公司股东，而无记名股票的持有人则同时须将其姓名或名称及住所记载于股东名册，方为公司股东。

法律地位

1、股东与公司的关系上，股东作为出资者按其出资数额（股东另有约定的除外），享有所有者的分享收益、重大决策和选择管理者等权利。 2、股东之间关系上，股东地位一律平等，原则上同股同权、同股同利，但公司章程可做其他约定。注意：国有独资公司应由国务院或者地方人民政府委托本级人民政府国有资产监督管理机构履行出资人职责。

篇6：我国一人有限责任公司的股东制度评析

我国一人有限责任公司的股东制度评析

黄文

一人有限责任公司既有传统公司的特点又具有自己的优势，可以刺激投资者的投资热情和积极性，鼓励投资，促进整个社会经济的发展和繁荣。一人有限公司的出现大大鼓舞了广大投资者的投资热情，其在设立门槛及公司内部结构设置上都极大便于了投资者。一人有限公司因其只有一个股东，股东即成为了一人有限公司的绝对控制者。一人有限责任公司股东的唯一性决定了其权力机构的特殊性，《公司法》明确规定了一人有限责任公司不设股东会，排除了其适用有关股东会的召集程序、股东表决程序等规定。一人股东在行使股东会职权作出相应决定时，应当采用书面形式，由股东签名后置备于公司，这是《公司法》为了防止一人股东独断专行，滥用公司法人人格而为其设置的要式义务。一人有限公司的制度虽然对经济建设有了很大作用，但是其机构设置和制度也存在着很大的弊端。笔者着重从一人有限公司股东制度分析一人有限公司股东制度改善方向，提出更多有利于一人有限责任公司发展措施和法律完善。

一、对一人有限责任公司的认识

一人有限责任公司作为一种企业发展的有效模式，目前已经被世界上许多国家所认可。要探究一人有限公司股东制度问题首先要从以下几个方面认识我国一人有限责任公司相关特点：

（一）一人有限责任公司的股东及公司机构设置

1、一人有限责任公司的股东人数仅有一人，这是一人有限责任公司最显着的特征。根据传统公司理论，公司为社团法人，其由两名或两名以上股东组成，而一人有限责任公司的股东较为单一，只有一名股东，且该名股东持有公司的全部出资，有别于传统公司的社团性。

2、一人有限责任公司组织机构简单。鉴于一人有限责任公司只有一名股东，没有设立股东会的必要及可能。而且，自然人独资的一人有限责任公司大多数不设置董事会，仅设置执行董事一职，并由股东本人同时兼任执行董事一职。另外，除少数公司的总经理由股东以外的人数担任外，大多数股东同时兼任公司的执行董事和总经理的职位，使得公司处于股东、执行董事及总经理均为同归一人的状态，一人有限责任公司的组织机构相对而言较为简单。

3、一人有限责任公司人格的独立性。一人有限责任公司作为独立的企业法人，具有独立的法律人格，独立的对外承担义务和责任。与个人独资企业相比，个人独资企业属于非法人组织，不具有法人资格。

4、一人有限公司责任承担及股东责任承担。一人有限责任公司作为公司的一种类型，同样具有一般公司所具的基本特征，即，对外承担有限的责任。一人有限责任公司仅以其公司财产为限承担民事责任。股东仅以其对一人有限责任公司的出资为限对外承担责任。与个人独资企业不同。《个人独资企业法》第三十一条明确规定：“个人独资企业财产不足以清偿债务的，投资人应当以其个人的其它财产予以清偿。”并且，《个人独资企业法》第十八条作出规定：“个人独资企业投资人在申请企业设立登记时明确以其家庭共有财产作为个人出资的，应当依法以其家庭共有财产对企业债务承担无限责任。”这也是一人有限责任公司与个人独资企业最大的区别

二、我国一人有限责任公司股东法律制度的特点

考虑到一人有限责任公司容易发生股东滥用法人地位和股东有限责任损害债权人利益的情况，我国公司法在明确肯定一人有限责任公司的合法地位的同时，有规定了一整套特别适用的较为严格的法律规则，具有如下特点：

（一）最低资本额与出资规则。我国《公司法》第五十九条规定了注册资本最低限额为人民币10万元；应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额。规定了比普通公司更高的最低资本额标准和更严格的出资缴纳要求。

（二）设立数量与主体规制。我国《公司法》第五十九条规定了一个自然人只能设立一个一人有限责任公司，该一人有限责任公司不能投资设立新的一人有限责任公司。在这条规定上明确出了我国对一人有限责任公司的设立限制，防止自然人利用一人有限公司逃避债务等法律责任。一个自然人只能设立一个一人有限责任公司，且该一人有限责任公司也不能再重新设立一个一人有限责任公司，不仅防止了自然人利用公司的有限责任转移、逃避责任，而且也保障了该一人有限责任公司的债权人的权利。

（三）公司登记与公示规则。我国《公司法》第六十条规定了应当在公司登记中注明自然人独资或者法人独资，并在公司营业执照中载明。目的是为了使第三人对一人有限责任公司的性质有清楚的了解，向第三人提示一人有限责任公司的信用和与之交易的潜在风险。

（四）特殊会计审计规则。我国《公司法》第六十三条规定：“一人有限责任公司应当在每一会计年度了时编制财务会计报告，并经会计师事务所审计。”与非一人有限责任公司相比较，增加了财务会计报告需要会计师事务所强制审计的规定，进一步强调了对一人有限责任公司的会计审计要求。

（五）财产独立举证责任倒置的规则。鉴于一人有限责任公司完全为一个股东控制，容易出现公司财产与股东财产混同、公司财产被股东不当占有和支配的情形，我国《公司法》第六十四条规定设置了一条特别的规则，即“一人有限责任公司的股东不能证明公司财产独立于股东自己的财产的，应当对公司债务承担连带责任”。此款是典型的举证责任的倒置，即本来需由他人负责举证证明公司财产不独立，而此处将举证责任转移给股东，要求其证明公司财产独立，否则法律即作公司财产不独立的推定并苛责股东对公司债务承担连带责任。

三、笔者认为我国一人有限责任公司股东制度主要存在的问题。

（1）股东设置

1、新《公司法》对一人有限责任公司的治理结构规定的不尽详实，只是在第六十二条规定：“一人有限责任公司不设股东会。股东作出本法第三十八条第一款所列决定时，应当采用书面形式，并由股东签字后置备于公司。”由于一人有限责任公司不同于传统的有限责任公司，应通过对一人有限责任公司的治理机构立法设计来修正传统公司治理机制。但在新《公司法》中，对这一重要问题没有给予应有的重视。欧洲主要国家都通过立法对一人公司的业务执行人、会计监察人以及对股东大会的召集程序、单独股东行使大会权限、单独股东做出决议的效力、自我交易等情况进行规制，以更好的维护交易安全。与此相比较，我国一人有限责任公司的治理结构过于简单，不利于公司的运行以及保护债权人利益，维护交易安全。

2、新《公司法》仅规定了股东作出本法第三十八条第一款所列决定时，应当采用书面形式，并由股东签字后置备于公司。同时，未对一人有限责任公司的董事会、监事会做出特别规定，只是根据有限责任公司的一般规定，可以设立董事会、监事会，也可以设立执行董事或一到两名监事。由于一人有限责任公司的风险主要表现在股东的单一性容易造成股东与公司人格混同、财产混同，股东对公司不当操作等问题，应通过制定特殊的治理结构模式弥补公司内部制衡机制的缺失，修正传统公司治理机制，构建一人有限责任公司股东与利益相关者的利益平衡体系。世界上很多国家都通过立法对一人有限责任公司股东、会计监察人以及股东决策程序、做出决议的效力、自我交易等情况进行规制，以更好的维护交易安全。

（2）股东权利滥用

在公司股东只有一人的情况下，一人作为股东可以“为所欲为”地混同公司财产和股东个人财产，将公司财产挪作私用，给自己支付巨额报酬，同公司进行自我交易等诸多的混同使公司相对人难以搞清楚与之交易的对象是公司还是股东个人，而在有限责任的庇护下，即使公司财产有名无实，一人股东仍可隐藏在公司面纱的背后而不受公司债权人或其他相对人的追究。这就使公司债权人及其他相对人承担了过大的风险。

从条文看，新《公司法》第二十条、第六十条虽对此进行了规定，但都存在一定不足。第二十条虽然在原则上规定了公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任，逃避债务，严重损害公司债权人利益的，应当对公司债务承担连带责任。但该规定对严重损害债权人利益的程度要求不明，司法实践中的可操作性不强，同时规定要以逃避债务为目的，显然限制了公司法人人格否认法理的适用范围。第六十条只是规定了一人有限责任公司的股东在不能证明公司财产独立于股东自己的财产时，应当对公司债务承担连带责任。这意味着只有对一人公司财产与股东个人财产发生混同时可以对一人有限责任公司法人人格进行否认，至于一人有限责任公司滥用公司法人人格，利用公司有限责任制度规避法定义务或逃避侵权责任的情形下如何适用尚难以确定。所以，应从立法上对如何适用公司法人人格否认理论的具体情形做出更为详细的规定。

一人有限责任公司中，公司的一切大权都掌握在唯一股东手上，而由于内外监督力度不够，因此极易发生一人股东肆意混同公司财产和股东财产，或将公司财产挪作私用，进行自我交易，以公司名义为自己担保或借贷甚至是利用一人有限责任公司的法人人格规避法定义务或侵权责任等现象。这样债权人的合法权益将遭到侵犯得不到及时保护，对我国经济发展也有不利影响，容易产生恶性循环，影响经济发展。

四、笔者提出以下我国一人有限责任公司股东制度完善的发展方向的几点建议

1、一人有限责任公司设立的本意在于适应当前经济发展的趋势，促进经济发展。但是新公司法禁止自然人设立多个一人有限责任公司以及自然人设立的一人有限责任公司再设立一人公司，大大减弱了自然人设立一人有限责任公司的动力，不符合设立一人有限责任公司制度应有之意。我国一人有限责任公司设立的门槛过高，既不利于法律对一人有限责任公司的规范，也不益于一人有限责任公司相关制度的完善。例如（1）一人有限责任公司设立的门槛过高，基于效益上考虑，投资者们宁愿凑足法定人数设立一般的有限责任公司而不设立条件极为苛刻的一人有限责任公司，这样一来，社会上仍然会存在大量的实质意义上的一人公司，因实质一人有限责任公司引发的经济问题就会仍然存在。那么公司法承认一人有限责任公司合法性的立法目的难以实现。（2）不能一味的'禁止一人有限责任公司投资设立新的一人公司，而是有条件的允许一人有限责任公司设立新的一人有限责任公司，一人有限责任公司有能力有条件投资新的一人公司，这样更有利于规范一人有限责任公司，完善一人有限责任公司的制度，更好的促进经济的发展。因此我认为应当切合实际的规定一人公司设立的条件，可以适当允许自然人设立多个一人有限责任公司以及自然人设立的一人有限责任公司再设立一人有限责任公司。

2、建立股东个人财产与一人有限责任公司债务公示制度。为了防止一人有限责任公司经营与单一股东的事业混同，诸如经营业务完全一致、公司资金与股东生活费用交叉使用、将公司的资产借贷给自己或者挪作他用等问题发生，有必要建立股东个人财产的公示制度，股东定期向公司登记机关或社会公众公示其个人财产状况，以促进股东个人财产与一人有限责任公司财产截然分开。也可以使一人有限责任公司自我交易、关联交易等信息公之于众，确保一人有限责任公司与股东相互独立，从而促进一人有限责任公司规范运作。

3、一人有限责任公司不设股东会，一人股东意味着公司的股东会，公司股东会意味着一人股东。我国《公司法》第六十二条规定：“一人有限责任公司不设股东会。”由于一人有限责任公司的一人股东掌握和行使其公司的权力，所以为了避免一人股东的个人意思混同于公司法人的意思，公司法又规定，一人股东在做出公司权力机构职权的决定时，“应当采用书面形式，并有股东置备于公司”，但是，一人有限责任公司的股东只有一人，什么事都是一人说了算，不用开会，股东自己的任何想法都可以成为他的决定，为对此行为进行限制，我建议增加第三人查阅的权利，公司应配合第三人实现查阅的权利；同时规定利害关系人的撤销权，对未采取书面形式并置备于公司的决议，利害关系人可以向法院申请该项决议可撤销。这样是为了敦促一人有限责任公司股东严格遵守做出决议的法定程序，对其违法行为的后果进行惩罚，同时也避免了利害关系人的利益受损。

4、一人公司应强制设立监事会，并应对监事的任命作出明确的规定。传统意义上的公司因其股东是复数，就算其内部没有设立监察机关，其内部监督问题可以通过股东间利害冲突关系所形成的制衡作用进行监督。但是如果一人公司未设立监事会，由于公司内部缺乏监督机制，若仅靠政府部门负完全监督责任，则可能引发的经济问题绝不是政府所能完全控制的。()所以，立法上不能完全适用有限责任公司对监事会设立的任意性规定，而应采取强制设立措施。还有一点就是对监事人员的任命方面，必须坚持完全掌控公司的一人股东不担任监事人的原则。公司法第五十二条第二款规定，监事会应当包括股东代表和适当比例的职工代表，其中职工代表的比例不得低于三分之一。在一人公司，股东兼任董事或经理的情况下，可明确规定职工是监事会成员的当然人选。因为职工是公司的重要的利益相关者，且与公司的关系相对稳定。选举出的职工监事有条件通过其在工作中对公司经营状况的了解，纠正公司的不当行为，保护职工和债权人的利益，他们应享有无法定事由不得被解雇或降薪的权利。

5、在司法实践中，适用法人人格否认制度的情形是十分复杂的，无论是学理还是法律对该情形的列举都难以穷尽。所以，未来的司法解释应当采用列举式与概括式相结合的大陆法系传统的司法解释模式。明确滥用公司法人人格的情形和公司法人形骸化的情形，可以考虑以列举的方式做出规定，以弥补上述立法可操作性差的缺陷。另外，一人公司法人人格否认法理的适用要件应有：一是行为人滥用法人人格的行为。这一要件强调的是一人公司法人人格之利用者必须实施了滥用公司法人人格的行为。二是损害事实的客观存在。这一要件是指一人公司法人人格利用者滥用公司法人人格的行为必须给他人或社会造成损害。如果一人公司法人人格利用者没有给他人或社会造成损害，即使有滥用行为，如设置“空壳公司”，公司财产与股东财产混同，公司业务与股东业务混同，自我交易等，都不构成一人公司法人人格否认的适用要件。三是滥用公司法人人格的行为与造成的损害之间有直接的因果关系。这一要件要求受损害的当事人必须能够证明其所受损害与滥用公司法人人格的不当行为间存在因果关系。四是行为人有过错。这一要件是指行为人具有侵害一人公司独立人格，滥用公司法人形式，谋求不正当利益的主观过错。

篇7：股东代表诉讼制度的确立和完善

股东代表诉讼制度的确立和完善

在现代公司法中，股东面对自身利益的损害，可以提起三种诉讼：直接诉讼、群体诉讼和股东代表诉讼。这三种诉讼形态的诉权依据、诉讼程序以及法律救济措施等皆有差异，应当分别构建，独立适用，不可混为一谈。

股东代表诉讼，又称派生诉讼、股东代位诉讼，是指当公司的合法权益受到不法侵害而公司却怠于起诉时，公司的股东即以自己的名义起诉，而所获赔偿归于公司的一种诉讼形态。[1]英国和美国率先在衡平法上创设了股东的代表诉讼制度。英国的第一个代表诉讼案例始于1828年，但英国司法界直到1975 年“Wallersteiner V. Moir ”[2]一案中才正式将“派生诉讼”（Derivative Action）一词接纳为法律术语。在该案中，原告股东原本是代表其他股东申请直接诉讼的令状的，但最终被法院作为派生诉讼对待。[3]随后股东代表诉讼在美国得到了大量的应用。大陆法系国家受其影响也逐渐建立了此项制度。日本于1950年修改《商法典》时引进了股东代表诉讼制度，我国台湾《公司法》也仿美日立法例规定了股东的代表诉讼。可以说，股东代表诉讼已成为广大股东监督公司经营及预防经营权滥用的最重要的救济和预防手段。

与股东代表诉讼制度形成较晚有所不同，直接诉讼是股东寻求司法救济的最早形态。无论何国的公司法均普遍确立此一诉讼形态。所谓股东直接诉讼，是指股东作为公司成员，在其股东权受到侵害时所提起的诉讼。股东权是指基于股东地位而可对公司主张的权利，分为自益权与共益权。股东为自身利益而可单独主张的权利，为股东自益权，如接受股利分配的资产受益权、剩余资产分配权。股东为公司利益兼为自己利益而行使的权利为共益权，如股东会议出席权、表决权、委托投票权、公司帐册、股东会会议记录查阅权、召集股东临时会请求权。

股东代表诉讼与直接诉讼存在着明显的区别：直接诉讼由股东以个人名义提起，没有其他限制；代表诉讼本应由公司提起，因为公司怠于起诉，才由符合法定条件的股东提起。直接诉讼保护的是股东的股东权利，胜诉后，股东的个人权益得到满足；而代表诉讼保护的是公司的权益，胜诉后利益归公司所有，作为原告的股东只能根据公司法和其他股东一起分享公司的权益。

法院判断某一诉讼是否属于股东代表诉讼，主要看三个标准：（1）是否能够避免复杂繁多的诉讼之累；（2）是否能够保证所有受害的持股者将按比例从代表诉讼的救济中获益；（3）能否使公司的债权人和优先股股东阻止公司将其资产直接分配给部分持股人。直接诉讼的判断标准是：（1）是否违反了对股东的特定义务（如契约义务），尽管该违反义务行为已明显使公司受损；或者（2）原告股东所受损害是否可与其他股东所受损害相分离。

事实上，股东代表诉讼和直接诉讼的适用范围也是有区别的。股东代表诉讼主要适用于：（1）针对董事会未尽到适当的.注意；（2）公司管理人员的自我交易行为；（3）要求退回公司给予其高级管理人员的不相称的超额补偿；（4）针对高级管理人员侵夺公司机会的获利。直接诉讼一般适用于：（1）强化持股人的投票权利；（2）要求分取股息和红利；（3）禁止经理采取措施不正当地保护自己；（4）防止压制少数股东；（5）迫使公司允许股东检查其帐簿和记录。

二、股东代表诉讼与代表人诉讼

代表人诉讼是群体诉讼制度在我国民事诉讼中的表现形式。代表人诉讼是将具有共同利益关系的多数当事人一方组合起来，将诉讼实施权授予其中的一名或几名当事人，由他们代表其他有共同利益关系的全体当事人起诉、应诉，法院作出的判决对全体当事人都有拘束力的一种诉讼制度。

股东代表诉讼和代表人诉讼均属于代表他人进行的诉讼，二者在诉讼程序的构造上有相似之处，比如：代表人提起诉讼，均借助于他人的诉权，而不是基于其独立的原始诉权；当事人的诉讼身份具有复杂性和多重性，都存在程序当事人和实体当事人的分离现象；法院裁判的结果都归属于被代表的未直接参加诉讼的当事人，判决的效力都有适度扩张现象。但它们适用于不同的领域：股东代表诉讼适用于公司法领域，在其他诉讼领域，无所谓股东代表诉讼；代表人诉讼则是一个普适

[1] [2] [3] [4] [5]

篇8：科技型中小企业主要股东的财产备案制度研究

科技型中小企业主要股东的财产备案制度研究首先需明确科技型中小企业的概念,即什么样的企业是科技型中小企业。目前我国对于科技型中小企业并没有一个明确的标准,全国各地基本上是以《国家高新技术产业开发区高新技术企业认定条件和办法》为基础,大体包括以下几个方面:高新技术的范围、研发资金的投入比例、研发人员或科研人员比例、高新技术产品销售所占比例,并结合当地的实际情况,制定本地区科技型中小企业认定条件和认定办法。本文认为对科技型中小企业的认定宜宽不宜窄,必须结合我国的实际情况。因为“高科技”是一个动态的范畴,在不同国家、不同地区、不同时间内各不相同,判断某项技术,必须联系各国的科技能力和经济基础。例如:核能技术在我国是属于高新技术,但在一些欧洲国家则是一般技术。因此本文尝试将科技型中小企业界定为在《国家重点支持的高新技术领域目录》之内,具有“两高五新”特点的中小企业。

对于科技型中小企业主要股东的界定,本文以为可以参考《证券法》、《首次公开发行股票在创业板上市管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司章程指引》里面的相关规定,只要在科技型中小企业持股比例在百分之五以上的股东就应认定为科技型中小企业的主要股东。wWW.11665.com

主要股东的财产就是指除了股东在科技型中小企业所认缴的出资额或认购的股份以外所拥有的全部财产以及财产性权利。

关于“备案制度”我国有两种理解:(1)将相关资料报备相关机关就可以算完成一次备案;(2)把相关事项写在特别备的表册上以备查考。“备案”的第二种理解其实等同于“登记”,在我国,并不严格区分“登记”与“备案”。但无论是“登记”或“备案”,当事人必须对其内容的真实性表示负责,若不然,“备案制度”就失去了相应的意义。

综合以上所言,本文尝试将科技型中小企业主要股东的财产备案制度定义为持有在《国家重点支持的高新技术领域目录》之内,具有“两高五新”特点的中小企业百分之五以上股份的股东,依照法律规定的程序和范围,将其财产向有关政府部门予以备案并对其真实性表示负责,而经有关政府部门审查并记载于相关规范性文件上的一种制度。

我国在科技型中小企业融资实践中并未建立健全该项制度,但该项制度建立健全之必要性确有需要加以研讨。

1.科技型中小企业主要股东的财产备案制度有利于科技型中小企业融资。我国科技型中小企业的股东大多是自然人股东,法人股也多是自然人委托持股,国有股、外资股相对较少,而自然人股东相互之间又多有熟人、家族式关系。这就造成股权关系混乱,持股情况不明显,一旦出现经营不善,投资者的利益难以得到保障。同时国家在这方面并无明确的法律法规规章加以约束,相关政府部门监管不力、相互委过,使得资本市场很多专业投资者并不愿意向科技型中小企业融资。如果能够建立科技型中小企业主要股东的财产备案制度,厘清主要股东之间错综复杂的财产关系纠葛,确认他们并无重大权属纠纷,就能够鼓励和激励专业投资者的投资信心,利于科技型中小企业的融资。此外,科技型中小企业主要股东的财产备案制度有利于企业对所属资产的产权明晰,进行股份制改造,而这是科技型中小企业在中小企业板、创业板上市的必要条件之一。

2.科技型中小企业主要股东的财产备案制度有利于提升科技型中小企业信用。企业信用等级是企业能否顺利获得融资的一项重要指标,科技型中小企业概莫能外。科技型中小企业主要股东的财产备案制度能厘清主要股东之间错综复杂的财产关系纠葛,提升企业的财产透明度,进而提升企业的经营品质、完善公司的资产结构,看高公司的发展前景等,这恰恰就是企业信用评级所关注的重点。同时科技型中小企业主要股东的财产备案制度也有利于提升主要股东的个人信用评级,盖因财产状况是个人信用的两大基石之一,“有恒产者方才有恒心”。主要股东的个人信用评级高了,也有利于其所在企业的融资。

3.科技型中小企业主要股东的财产备案制度能促进公司的“人合”性。我国公司形式分为有限责任公司与股份有限公司,采取有限责任公司形式的科技型中小企业本来就兼有“人合”性的特点,股东之间默契程度较高,若主要股东相互之间能对彼此的财产状况有一个规范了解,则企业的“人合”性会进一步加强。对采取股份有限公司形式的科技型中小企业来说,情况稍微有所区别,股份有限公司是典型的“资合”公司,“人合”性较差。但是采取股份有限公司形式的科技型中小企业的企业规模不大,多是为上市融资改制而来,尽管股权比较分散,但主要股东对公司的影响力、控制力仍远远强于大型上市公司,主要股东之间的“人合”性依然较高。这一点也得到了相关部门的肯认,例如:在改制上市过程中,科技型中小企业的控股股东、实际控制人要签定《一致行动人协议》,确保公司经营的稳定性。

4.科技型中小企业主要股东的财产备案制度能维护企业独立法人人格。建立健全科技型中小企业主要股东的财产备案制度能有效区分科技型中小企业与关联方资产,维护企业资产的独立性,防止大股东淘空公司,保护中小股东、中小投资者的合法权益。例如:在日本法人人格否认法理理论中,公司表面虽有多个股东,但是实际上完全由一个股东控制,公司已经变成一个空壳,这种情形称之为公司“形骸化”。判断公司“形骸化”的主要手段就是看公司的财产与控制股东的财产能否做出有效的甄别。

5.科技型中小企业主要股东的财产备案制度能保护国有资产不受流失。国有股在科技型中小企业的广泛存在是由其深刻的时代背景,一方面,在国企改革过程中,通过股份制改造、改革、改组、改制,在大量科技型中小企业中小企业中有国有股的存在。另一方面,由于国家产业政策的需要,国家采用直接出资、部分入股的方式来引导、扶持科技型中小企业的发展。建立健全科技型中小企业主要股东的财产备案制度能明确界定国有资产的范围,能为国有资产评估、拍卖、协议转让提供详细的资产清单,防止不法之徒蓄意隐匿、转移、变现国有资产,保护国有资产不受流失。

科技型中小企业主要股东的财产备案制度在我国中小企业的融资实践中有构建这一制度的规范性和社会性基础,即具有现实可行性。

1.法理上的可行性。在传统法学理论中,财产是一种权利,个人拥有完全的处分权,任何人不得加以干涉、限制。公司法人是独立财产责任,即股东以认缴的出资额或股份为限对公司承担有限责任。除极端的公司法人人格否认以外,股东不承担任何额外的法律责任,也不能够对股东的财产施加任何的限制性措施。但是随着社会实践的不断发展以及法学理论的与时俱进, 现代人的法律观念也发生了显著的变化,其中一个重要的'表现就是由“个人本位”向“社会本位”的变化,同时政府也由“守夜人”的角色向积极管理者进行转变。与之相伴随的就是财产在人们的观念中不仅仅是一种纯粹的权利而是权利与责任的共同体,对人们的财产及其财产性权利在一定条件下施加合理的限制也成为一种正常的手段。例如:《首次公开发行股票在创业板上市管理办法》第三十九条规定,3.制度机构上的可行性。我国长期以来有房地产登记、不动产物权登记、商品房预售登记、公司的设立、变更、解散登记备案等各项制度作为参考 ,可以说科技型中小企业主要股东的财产备案制度可以借鉴的法律制度性资源为数不少。此外我国的工商行政管理部门、科学技术委员会、证券监督管理委员会等行政机构和事业单位都可以承担科技型中小企业主要股东财产备案的重任,并有充足的行政资源来确保备案的安全性、可靠性、真实性。

4.股东义务上的可行性。在我国修订后的《公司法》颁布实施后,《公司法》第20条实际上确立了揭开公司面纱制度的开端,是公司法人格否认理论在公司法中的一般规定。理论中股东的义务一般包括:(1)遵守公司章程;(2)向公司缴纳股款;(3)不得抽回出资;(4)对公司所负债务承担责任;(5)填补出资。科技型中小企业主要股东亦负有上述义务,但因科技型中小企业的特点所致,其主要股东对其义务的违反率要比其他类型的企业高,在此种情形之下,建立健全科技型中小企业主要股东的财产备案制度成为加重对科技型中小企业主要股东财产的法律约束,确保其忠实履行股东义务的一剂良方。

5.投资心理上的可行性。所谓投资心理是投资活动中组织与人的心理活动及其规律。现代投资理论强调投资行为的综合性,注重从各方面提高对商业投资的心理研究。有经验的投资者在投资过程中既会关注促进投资的各项优惠措施,又不忘了解对其投资权益的保障性措施。正如前文所述,我国科技型中小企业之所以融资难,原因并非缺乏各项促进融资的政策措施,而是由于受科技型中小企业自身发展的特点所限,风险较高,而对投资者投资权益的保障性措施不健全则进一步加剧了投资者对科技型中小企业融资的心理疑虑。另一方面,很多科技型中小企业主要股东有很强的经济实力,也非常乐意通过财产备案的形式来展示自己的实力,以吸引更多投资者的目光。

在论证了建立健全科技型中小企业主要股东的财产备案制度的必要性与可行性之后,本文提出科技型中小企业主要股东的财产备案制度的基本构想。构想可分为该项制度的基本原则与基本法律制度框架。

科技型中小企业主要股东的财产备案制度基本原则:(1)合法性原则。该原则是指科技型中小企业主要股东的财产备案要按照相关的法律规范来进行,既不能违反相关的法律法规的规定,又不能对主要股东的财产备案进行过分的要求,“法律不能强人所难”。(2)效率原则。该项原则最易理解,就是指科技型中小企业主要股东的财产备案的备案机关要有效率,在不影响备案机关正常工作的前提下,尽快完成对主要股东财产的备案,也节省备案股东的时间、费用。(3)形式完备原则。是指科技型中小企业主要股东的财产备案文件一定要符合相关统一的范式,要方便利害关系人的查阅、摘抄、复制。(4)“两便原则”即便于融资与便于维权的原则。“制度的生命在于应用”,科技型中小企业主要股东的财产备案制度的目的就在于促进融资与维权,因此此项原则不可或缺。

科技型中小企业主要股东的财产备案制度基本制度框架简述如下:(1)科技型中小企业主要股东的财产备案机关应是我国政府的各级工商行政管理机关,若科技型中小企业需上市融资,则其上市所属的证券交易所也可是备案机构。(2)科技型中小企业主要股东的财产备案制度应是强制性的,即不管当事人的意愿如何,一旦进入备案机关的备案范围,就应该主动进行备案。(3)备案机关需要对备案人的备案材料进行审查,审查应根据备案材料的内容采取形式与实质相结合的方式。(4)主要股东的财产备案材料应是书面材料,为了备案人的方便,可以允许备案人以邮寄、传真、电子邮件的方式进行备案,但时机合适时,备案人必须补交一份规范、正式的书面备案材料。(5)财产的备案范围应该是主要股东的所有财产,至于备案的期间,科技型中小企业主要股东的财产总额发生10%以上变化时就应随时备案。(6)备案材料应由备案机关妥善保管,在必要情况下,可以进行披露,允许查阅、复制、摘抄。(7)备案人需对其备案材料的真实性表示负责。如果备案人的备案材料有误,则应视情形给予必要的行政处罚、刑事制裁。

参考文献 :

[1]江平主编.民法学.

篇9：股东协议书

第一章总则

第一条甲乙丙三方本着互利互惠、共同发展的原则，经充分协商，决定共同出资建立xxxx有限责任公司，投资钢管生产经营特订立本合同。

第二章出资方

第二条出资方为：

（甲方）：，男，年月日出生，现住址：

（乙方）：，男，年月日出生，现住址：

（丙方）：，男，年月日出生，现住址：

第三章设立公司

第三条甲乙双方根据《中华人民共和国公司法》及有关法律规定决定在xxxx市设立xxxx有限责任公司。

地址：xxxx省xxxx市开发区路号

第四条xxxx有限责任公司为有限责任公司；甲乙丙三方以各自认缴的出资额对公司的债务承担责任；三方按各自的出资额在投资总额中所占的比例分享利润和分担风险及损失。

第四章公司宗旨、经营项目和规模

第五条公司的宗旨：互惠互利，共同发展。

第六条公司的经营项目为：主营，兼营。以《企业法人营业执照》核准的经营范围为准。

第七条公司注册资金 0万元。

甲方出资万元，占总额%。

乙方出资万元，占总额%。

丙方出资万元，占总额%。

合同签订后30日内甲乙丙三方将现金足额存入公司在银行开设的临时帐户。

第八条任何一方向第三方转让其部分或全部出资额时，须经另两方书面同意。任何一方转让其部分或全部出资额时，在同等条件下另两方有优先购买权。违反上述规定的，其转让无效。

第五章权利义务

第九条权利

1、依照其所出资比例获得股利和其他形式的利益分配。

2、参加出资人大会，依照其持有的出资比例行使表决权。

3、对公司的经营行为进行监督，提出建议或质询。

4、依照规定转让、赠与其持有的股权。

5、终止或清算时，按其所持有的出资比例参加剩余财产的分配。

6、法律、行政法规及章程赋予的其他权利。

第十条义务

1、遵守公司章程。

2、依其所认购的出资比例和入股方式缴纳出资；除法律、法规规定的情形外，不得退资。

3、法律、法规及章程规定应当承担的义务。

第十一条新出资人加入时，如出资人大会认为有必要，可对公司资产进行评估，以确定新出资额及权益性资本比例。

新出资人享有同等地位，依照公司章程享有权利、承担义务，并需对其加入前公司的债务承担责任。

第十二条出资人退股，应提前六个月提出书面申请，并经全体出资人大会代表34出资额的出资人书面同意。但当发生下列情形之一时，出资人资格自动丧失：

1、出资人死亡或被宣告死亡；

2、出资人丧失民事行为能力；

3、出资人被人民法院强制执行其所持有的公司股东权益的全部份额；

4、丧失出资人资格的其他情行。

除上述第3点所述情形外，丧失出资人资格者，由出资人大会决定处分其股东权益，退还出资人。

第十三条出资人有下列情形之一的'，经出资人大会代表34出资额的出资人书面同意，可以决定将其除名。

1、未履行出资义务的；

2、所持公司股东权益份额的一部分被人民法院判决没收的；

3、有意违背章程的规定或者严重违反公司的规章制度，给公司带来严重后果的；

4、因故意或重大过失给公司造成损失的；

5、其他严重损害公司利益的情形。

因上述原因丧失出资人资格，由出资人大会决定并处分其股东权益，价款归原出资人所有；若给公司造成损失的，公司可追究其经济赔偿责任。

第六章董事会

第十四条公司营业执照签发之日应成立董事会

董事会由三名董事组成。其中，董事长由甲方担任，副董事长由乙方担任。董事会成员任期三年，可以连任。

第十五条董事会是公司的最高权力机构，决定公司的一切重大事宜。对重大问题应一致通过，方可作出决定。其它事宜，三分之二多数通过即可作出决定。

第十六条董事长是公司的法定代表。董事长因故不能履行其职责时，可临时授权副董事长或其他董事召集和主持。

第十七条董事会会议每年至少召开一次，由董事长召集并主持会议。经三分之一以上的董事提议，可召开董事临时会议。会议记录应归档保存。

第十八条公司的经营管理机构由董事会决定。

第七章财务、会计

第十九条公司应当依照法律、行政法规和国务院财政主管部门的规定建立公司的财务、会计制度。

第二十条公司在每一会计年度终了时，应制作财务、会计报告，并依法经审查验证。

第二十一条公司在每一营业年度的头三个月，编制上一年度的资产负债表、损益计算表和利润分配方案，提交董事会审议通过。

第八章合营期限及期满后财产处理

第二十二条公司经营期限为十年。营业执照签发之日为公司成立之日。

第二十三条合营期满或提前终止合同，甲乙丙三方应依法对公司进行清算。清算后的财产，按三方投资比例进行分配。

第九章违约责任

第二十四条甲乙丙三方任何一方未按合同第七条规定依期如数提交出资额时，每逾期一日，违约方应向另一方支付出资额的 0%作为违约金。如逾期三个月仍未提交的，另两方有权解除合同。

第二十五条由于一方过错，造成本合同不能履行或不能完全履行时，由过错方承担其行为给公司造成的损失。

第十章合同的变更和解除

第二十六条本合同的变更需经三方协商同意。

第二十七条任何一方违反本合同约定，造成本合同不能履行或不能完全履行时，另一方有权要求解除合同。

第二十八条因国家政策变化而影响本合同履行时，按国家规定执行。

第十一章争议的解决

第二十九条在本合同执行过程中出现的一切争议，由三方协商解决。经协商仍不能达成协议的，提交xxxx仲裁委员会按其仲裁规则进行仲裁。仲裁费用由败诉方承担。

第十二章合同的生效及其他

第三十条本合同在甲乙丙三方签字后生效。合同期满后，经三方同意，可以续签。本合同未尽事宜，由三方共同协商解决。

第三十一条本合同一式六份，合同各方各执两份。

甲方：乙方：丙方：

年月日

篇10：股东协议书

甲方：乙方：丙方：

身份证号：身份证号：身份证号：

住址：住址：住址：

一、合作期限

合伙期限为年，从年月日起至年月日。在合作期内三方必须承担所持店股权比例的各种法律、民事诉讼，乙、丙应积极配合甲方对店的经营管理，协调内部关系。合作期满，若一方主动退出，则本店的一切权益归剩余股东所有；若继续合作，则继续履行本协议规定，并续签协议。

二、出资额、方式和期限

1、出资额：

合伙人以方式出资，计人民币元，占股权的，为控股方。

合伙人以方式出资，计人民币元，占股权的，为参股方。

2、各合伙人的出资，应于签订协议后的五天内（即年月日以前）交齐，逾期不交或未交齐的，则按实际出资计算确定入伙份额。

3、本合伙人出资共计人民币元，合作期间各人的出资为共有财产，用于门面押金及租金、设备、首期货物的购入及流动资金。不得随意请求分割和抽离，协议终止后，个合伙人的出资仍为个人所有，至时予以返还。

三、盈利分配及形式

1、三方在合作经营期间，所产生的盈利为共同财产，不得随意分割。

2、在三方认同所开支的经费扣除后，按纯利润甲方为，乙方，丙方_____分配。

3、在不影响美容院正常业务开展的同时，实行按季度分红。

四、甲、乙、丙三方的责任和权利

1、甲方为合作的第一负责人，其权限是：

（1）负责对美容院进行日常经营管理；

（2）负责美容院合作项目的考察、开发和决策权；

（3）负责对外开展业务，签订合同；

（4）负债美容院的采购和销售工作；

（5）负责统筹财务审判权。

2、乙方为合作人，其权限是：

（1）参与美容院正常事务管理及监督；

（2）负责美容院合作项目的决策权；

（3）负责美容院外部关系的维护；

公正当事人：身份证号码：

签约日期：年月日

篇11：股东协议书

甲方：__________（以下简称甲方）身份证号：乙方：__________（以下简称乙方）身份证号：风险提示：

合作的方式多种多样，如合作设立公司、合作开发软件、合作购销产品等等，不同合作方式涉及到不同的项目内容，相应的协议条款可能大不相同。

本协议的条款设置建立在特定项目的基础上，仅供参考。实践中，需要根据双方实际的合作方式、项目内容、权利义务等，修改或重新拟定条款。甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》《经济法》及相关规定，本着公平、公正的原则，经过共同协商，自愿达成如下条款，共同遵守：

一、公司名称及性质公司名称：___________________。公司性质：____________________。

二、经营范围工程装修，开业庆典，户内外广告设计制作，招牌灯箱，D广告制作设计发布，写真，喷绘，平面设计，宣传单等。

三、合作方式风险提示：

应明确约定合作方式，尤其涉及到资金、技术、劳务等不同投入方式的。同时，应明确各自的权益份额，否则很容易在项目实际经营过程中就责任承担、盈亏分担等产生纠纷。甲乙双方各自以现金方式出资合作，出资比例各占______%，（如有实物入股，也作价以现金方式计入），盈利分红及亏损甲乙双方各占______%。

四、甲方的权利及责任风险提示：

应明确约定合作各方的权利义务，以免在项目实际经营中出现扯皮的情形。

再次温馨提示：因合作方式、项目内容不一致，各方的权利义务条款也不一致，应根据实际情况进行拟定。甲方为股东会负责人，出任企业法人代表，行使企业法人相关一切事宜。在企业日常运营中担任副总经理，具体主管财务工作，协调和开发公司主营业务项目，负责企业在社会中的宣传，深化和项目洽谈工作。

五、乙方的权利及责任乙方作为企业股东，出任企业总经理职务，在企业日常运营中全面主管企业生产，经营项目和企业内部事务，具体监管运营项目的设计，规划和制作安装工作。

六、合作期限合作期限为________年，自________年____月____日起，至________年____月____日止。

七、违约责任风险提示：

合同的约定虽然细致，但无法保证合作方不违约。因此，必须明确约定违约条款，一旦一方违约，另一方则能够以此作为追偿依据。

1、甲乙双方严格按照《公司法》及《公司章程》所规定的，结合自身职务实施公司各项工作，不得越权，违规操作，如有违反，独自承担相应后果，并对无错方进行相应工作理应合法所得加以针对性的双倍赔偿。

2、在约定合伙期限未满时，甲乙双方不得中途撤资，撤股及转让股资，如违此约，过错方将按原始股及相应红利总价的______%对方进行赔偿。

3、甲乙双方不得以公司名义干活得私利，如有发生，违约方须无条件退出，所有股份作为赔偿转入对方名下。

八、其他

1、未尽事宜，均以《公司法》和《公司章程》为准，双方经行协商解决。

2、本合同正本一式______份，甲乙双方各执______份，工商局存档一份，双方签字之日起本协议生效。甲方：（签字、盖章）________年____月____日乙方：（签字、盖章）________年____月____日

篇12：股东协议书

股东各方：

甲方：身份证号码（附身份证复印件）：

乙方：身份证号码（附身份证复印件）：

丙方：身份证号码（附身份证复印件）：

经上述股东各方充分协商，就投资设立事宜，达成如下协议，以供信守。

一、设立饭店名称：

经营范围：

法定地址：

法定代表人（经股东各方推举同意）：

二、出资方式及占股比例

股东1以现金作为出资，出资额万元人民币（大写：），占此项目（股份）的%

股东2以现金作为出资，出资额万元人民币（大写：），占此项目（股份）的%

股东3以现金作为出资，出资额万元人民币（大写：），占此项目（股份）的%

三、其它约定

1、成立公司股东小组，成员由各股东方本人或派员组成，出任法人代表一方的股东代表为管理小组组长，组织计划投资新设备，扩大办公场所，装修及设立公司的各类文件；

2、股东在出资后6个月后可撤资退股；或由其他股东收购股份。

3、公司设立董事局，由占股份10%以上的股东组成董事，董事长由最大股东担任；

4、公司重大投资由董事局民主决议，赞同率高于50%的可以通过并执行；

5、分红方式：营业收入减去所有与经营有关开支后剩余的纯利润按照股权比例3月一结；如亏损共同分担投资的亏损。如经营不善或其他原因导致投资项目无法继续经营，项目转让后，各共同投资人股份比例取得财产。

6、共同投资人股份及其孳生物为合伙人的共有财产，由共同合伙人按其股份比例共有。

7、上述各股东方委托赵新建负责饭店的日常经营管理；其他股东不得参与经营管理，有分歧可以在股东会协商解决。

8、本协议自各股东方签字盖章（画押）之日起生效。一式4份，各方股东各执一份，以便共同遵守。

9、备注内容：

甲方签字：

乙方签字：

丙方签字：

签订日期：年月日

篇13：股东授权委托书

股东授权委托书样本

委托人声明：本人是在对公司董事会投票委托的相关情况充分知情的条件下委托征集人行使投票权。在本次临时股东大会暨相关股东会议登记时间截止之前，本人保留随时撤回该项委托的权利。将投票权委托给征集人后，如本人亲自(不包括网络投票)或委托代理人登记并出席会议，或者在会议登记时间截止之前以书面方式明示撤回原授权委托的，则以下委托行为自动失效。

本公司/本人作为委托人，兹授权委托××公司代表本公司/本人出席201×年×月×日在××召开的××公司201×年第×次股东大会暨相关股东会议，并按本公司/本人的意愿全权行使表决权。

本项授权的.有效期限：自签署日至201×年××月××日相关股东会议结束

委托人持有股数：股，委托人股东账号：

委托人身份证号(法人股东请填写法人营业执照注册号)：

委托人联系电话：

委托人(签字确认，法人股东加盖法人公章)：

代为行使表决权，对股东大会每一审议和表决事项代为投票，委托人对表决事项不作具体指示，代理人可以按召集的意思表决;

代为调查、提供证据;代为出庭;自行和解;接受调解;代为签署有关文书;转委托;提起上诉;代为承认、放弃、变更诉讼请求;申请撤诉;申请执行。

签署日期：201×年月日

就中关村证券股份有限公司行政清理工作组(以下简称“中关村证券清理组”)个人债权人申报登记债权的事宜，委托人对受托人授权如下：

本授权书宣告，在下面签字的XXX公司、总经理、XXX以法定代表人身份合法代表本单位(以下简称“投标人”)授权：XXX为XXX公司的合法代理人，授权代理人在XXXXXXX工程的招标中，以本单位的名义，并代表本人与贵单位进行磋商、签署文件和处理一切与此事有关的事务。代理人的一切行为均代表本单位，与本人的行为具有同样的法律效力，本单位承担代理人行为的全部法律后果。

篇14：股东协议书

甲方：法定地址：

乙方：法定地址：

丙方：法定地址：

丁X：法定地址：经上述股东各方充分协商，就投资设立（下称公司）事宜，达成如下协议：

一、拟设立的公司名称、经营范围、注册资本、法定地址、法定代表人

1、公司名称：

2、经营范围：

3、注册资本：

4、法定地址：

5、法定代表人：

二、出资方式及占股比例风险提示：

投资协议最重要的部分便是出资问题，因此一定要在协议中载明出资的方式，以此方式认缴的出资额是多少，确定该出资额所占的出资比例等。其中，最为重要的是，出资实际缴付的时间确定。实践中不乏有投资人在签订出资协议后，因各种原因而迟迟不予缴付出资，从而导致整个合作项目进程延缓。若未在协议中对此约定，或使迟延履行出资义务人逃脱责任。甲方以______作为出资，出资额______万元人民币，占公司注册资本的____%；乙方以______作为出资，出资额______万元人民币，占公司注册资本的____%；丙方以______作为出资，出资额______万元人民币，占公司注册资本的____%；丁X以______作为出资，出资额______万元人民币，占公司注册资本的____%。风险提示：

为避免发生潜在风险，合同各方将违约责任条款作出明确约定，就会使签约人谨慎签约，全面系统的估计自己的履约能力，防止签约人故意违约，提高签约人履行合同的自觉性，并在履约过程中积极按合同约定履行义务，使合同风险消弭于签约阶段。

其次，合同中，许多当事人常约定因违约造成对方损失的，应当承担赔偿责任，但确忽略对具体违约金的确定，而在后续纠纷争议中，守约方又对损失的大小无法确切举证，而造成无法弥补全部损失，因此在设置违约责任条款时应当多费些心思。

三、违约责任

1、各方应遵守本协议的规定，如任何一方违反本协议，导致守约方损失的，则违约方应赔偿守约方的经济损失。

2、股东不按协议缴纳所认缴的出资，除应当向公司足额缴纳外，还应当向已按期足额缴纳出资的股东承担违约责任。违约金的计算方式为：每迟延____日，每日以不足出资额部分的___%向守约方支付违约金。

四、其它约定

1、成立公司筹备组，成员由各股东方派员组成，出任法人代表一方的股东代表为组长，组织起草申办设立公司的各类文件；

2、出任法人代表的股东方先行垫付筹办费用，公司设立后该费用由公司承担；

3、上述各股东方委托出任法人代表方代理申办公司的各项注册事宜；

4、本协议自各股东签字盖章之日起生效。一式___份，各方股东各执一份，以便共同遵守。

甲方（签字盖章）：________年____月____日

乙方（签字盖章）：________年____月____日

丙方（签字盖章）：________年____月____日

丁X（签字盖章）：________年____月____日

篇15：股东协议书

甲方：________身份证号码：

乙方：________身份证号码：

丙方：________身份证号码：

甲、乙、丙三方经友好商量，就共同经营酒吧事宜达成如下合伙协议：

第一条合伙宗旨

利用合伙人自身具备的资金管理优势和酒吧消费市场上所需综合服务的部分空白，经营一家酒吧，使合伙人通过合法的手段，创造劳动成果，分享经济利益。

第二条合伙名称、主要经营地：

合伙经营的酒吧名字为：

经营场所位于：，面积：

第三条合伙经营项目和范围

经营项目为特色酒吧，范围包括烟酒销售、中西式简餐等。

第四条合伙期限

合伙期限为________年，自________年____月____日起，至________年______月_______日止。

第五条出资额、方式、期限

1.甲方____________(姓名)以____________方式出资，计人民币____________元。

乙方____________(姓名)以____________方式出资，计人民币____________元。

丙方____________(姓名)以____________方式出资，计人民币____________元。

2.各合伙人的出资，于__________年________月________日以前交齐，由合伙负责人甲方统一保管，其他合伙人有监督和核查权。

3.本合伙出资共计人民币____________元。合伙期间各合伙人的出资为共有财产，不得随意请求分割，合伙终止后，各合伙人的出资仍为个人所有，协议终止当天或按合伙人约定的时间予以返还。

第六条盈余、工资分配与债务承担

1、工资分配：

2、奖金分配：随着合伙经营的深入，利润可观后，年底将发放奖金，奖金数额依据收入现状和个人贡献经合伙人商议后决定。

全体合伙人签章处：

签约时间：____年___月___日

签约地点：________

篇16：股东协议书

本协议由以下各方于年月日在xxx市签订：

甲方：

身份证号码：

住所：

联系方式：

乙方：

身份证号码：

法定代表人：

联系方式：

丙方：

身份证号码：

法定代表人：

联系方式：

甲方、乙方、丙方合称“各方”。

鉴于：

(1) 各方共同认同甲方、乙方、丙方为公司创业合伙人，各方之间理应具有同等的合伙人地位;

(2) 为设立公司，并让各方分享公司的成长收益，各方拟按照本协议的约定分配公司股权。各方持有的公司股权比例将会随公司未来增资或减资行为做相应调整，

因此，各方友好协商确定协议条款如下：

第一章股权分配与预留

第一条股权结构安排

1. 经过协商，各方同意在公司注册后，各方的出资及占股比例等信息如下：

2. 对于上述工商登记信息，本协议各方确认的内部约定如下：

2.1 关于股权比例确定的依据：

2.1.1 是否综合考虑了实际控制人、资金、技术等问题。

2.2 关于各方实际出资金额之安排：

2.2.1 是否考虑了非货币出资、资本公积金等问题。

2.2.2 资金筹措说明：

2.3 实际控制人的确定：

2.4 实际控制的确保手段：

2.5 关于预设期权池的说明：

2.5.1 各方按本协议约定的出资比例提取出资组成“合伙人股权激励期权池”，该股权激励期权池拥有出资额为【】万元(占公司全部股权的【】%)，专项用于向待引进的合伙人分配股权。

2.5.2 各方按本协议约定的出资比例提取出资组成“员工股权激励期权池”，该股权激励期权池拥有出资额为【】万元(占公司全部股权的【】%)，，专项用于向待激励的员工分配股权。

2.5.3 各方同意签订期权池协议，约定各方配合设立期权池的义务。主要内容是甲方同意代持该两项期权池的股权，各方按照约定向甲方出让相应的出资额。甲方负责按照各方共同确认的期权实施方案配合实施。

2.5.4 对于甲方代持的期权池股权，在相应股权未分配之前，由各贡献方按照各自贡献出资比例享有分红收益，并由甲方获得后按照该原则进行二次分配，但投票权归【】行使。

2.6 如存在股东间代持，则代持情况及权利和义务约定如下：

2.7 综合考虑上述因素后，公司实际股权权益情况如下表：

第二条分红权与表决权

1. 各方按第一条2.2及2.3的约定获得公司的股息红利及相应的其他现金收益权。

2. 表决权

2.1 由于甲方替丙方各方代持股权，因此甲方与丙方各方之间达成一致行动协议如下：

第三条承诺和保证

各方的承诺和保证

(1)各方具有订立及履行本协议的权利与能力。

(2)各方的出资资金来源合法，且有充分的资金及时缴付本协议所述的价款。

(3)各方签署及履行本协议不违反法律、法规及与第三方签订的协议/合同的规定。

第二章各方股权的权利限制

基于各方同意在退出事件发生之前会持续服务于公司，各方以其在退出事件之前的服务获得公司相应股权。据此，各方同意自公司设立日起，即对各方享有的股权根据本协议第二章的规定进行相应权利限制。

第四条退出事件

在本协议中，“退出事件”是指：

(1)公司公开发行股票并上市;

(2)公司申请其股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让;

(3)全体股东出售公司全部股权;

(4)公司出售其全部资产;

(5)公司被依法解散或清算。

第五条股权的成熟

1.为保证创始人团队及创业项目的稳定，全体股东一致同意：各方在本协议约定及工商登记的股权均为限制性股权，自本协议签署并生效之日起【】年后成熟。

2.无论股权是否成熟，股东仍享有股东的分红权、表决权及其他相关股东权利，但非经全体股东一致同意，除了本协议另有约定之外，不能进行任何形式的股权处分行为，包括但不限于出让、设定他项权、接受任何形式或内容的约束等。

3.如果公司发生本协议第四条约定退出事件任意之一项，则在退出事件发生之日起，在符合本协议其他规定的情况下，各方所有未成熟标的股权均立即成熟。

4.若发生本协议第四条的退出事件，则各方有权根据相关法律规定出售其所持有的标的股权，若发生本协议第四条退出事件以外的其他事件，则有权根据其届时在公司中持有的，按照本协议约定已成熟的股权比例享有相应收益分配权。

第六条回购股权

(一)因过错导致的回购

在退出事件发生之前，任何一方出现下述任何过错行为之一的，其他方有权按照届时持有实缴出资之比例，以法律许可的最低价格，如1元人民币，回购过错方所持有的全部股权权益(包括：【】)，且该过错方于此无条件且不可撤销地同意该等回购。当无过错方提出书面回购要约后，过错方不得以任何理由或借口进行拒绝，或寻求任何规避相应义务的借口或救济手段。无过错方应按照参加回购方的届时所持实缴出资比例行使回购权。

该等过错行为包括：

(1)严重违反保密或非竞争协议的约定;

(2) 严重违反劳动合同的约定导致公司解除劳动合同的;

(3)触犯刑法导致受到刑事处罚的;

(4)未履行劳动合同或未履行承诺的服务或贡献的;

(5)其他造成公司重大损失的行为。

(二)终止劳动关系导致的回购

在退出事件发生之前，如一方与公司终止劳动关系或者服务关系的，包括但不限于该方主动离职，该方与公司协商终止劳动或服务关系，或该方因自身原因不能履行义务，则其他方有权按照届时持有的实缴出资之比例，以如下约定之价格或方式行使回购权：回购价格及回购标的具体约定如下：

(1) 对于该方尚未成熟的权益及授予的未行权的权益(该等权益包括【约定权益范围】)，自关系终止之日起，该方不再享有任何权利。其他方有权回购该方所持有的未成熟的股权或其他任何权益，且该方于此无条件且不可撤销地同意该等回购。当收购方提出书面回购要约后，该方不得【增加表述，目的是强化回购条款得以实际履行的真实意思表示，并加强违约成本】。收购方应按照【约定各方之间实施的方法】行使回购权。

(2) 对于该方已成熟的权益或已经享有的权益(该等权益包括【约定权益范围】)，其他方有权回购该方所持有的任何权益，且该方于此无条件且不可撤销地同意该等回购。当收购方提出书面回购要约后，该方不得【增加表述，目的是强化回购条款得以实际履行的真实意思表示，并加强违约成本】。收购方应按照【约定各方之间实施的方法】行使回购权。价格约定如下：

A. 尚未获得融资前，回购价格为：公司注册资本总额×该方实缴出资额/届时公司所有股东实缴出资额+央行公布当期一年期存款定期利息×(系数)。

B. 若已获得融资，回购价格为：股权对应的公司最近一轮投后融资估值的【】%(计算公式：最近一轮投后融资估值×股权×【】%)。

第七条标的股权转让限制

(一) 限制转让

在退出事件发生之前或公司获得投资机构或其他类型的投资人的融资额度达【结合公司实际情况预估】万元之前，除非股东会另行决定，各方不得向任何人以转让、赠与、质押、信托或其它任何方式，对股权进行处置或在其上设置第三人权利。

(二) 优先受让权

在满足本协议约定的转让限制的前提下，在退出事件发生之前，如果一方向他方(包含本协议的其他方及任何第三方)转让股权，该方应提前通知其他方。在同等条件下，其他享有优先购买权;如控股股东放弃行使优先购买权，其他方有权以与第三方的同等条件优先购买全部或部分拟转让的股权，如其他方同时行使优先共购买权的，则按比例购买拟转让股权。

第八条竞业禁止与禁止劝诱

(一) 竞业禁止

各方承诺，其在本协议签订后至离职后两(2)年内，非经其他股东一致书面同意，不得到与公司有竞争关系的其他用人单位任职，或者自己参与、经营、投资与公司有竞争关系的企业。

(二) 禁止劝诱

各方承诺，非经公司书面同意，各方不会直接或间接聘用公司的员工，并促使其关联方不会从事前述行为。

第三章其他

第九条增资

在公司存续期间需要增资或减资得以继续发展的，各方按照第一条所列股权比例增资或减资。

第十条保密

各方应保证不向任何第三方透露本协议的存在与内容。各方的保密义务不受本协议终止或失效的影响。

第十一条修订

任何一方对本协议的任何修改、修订或对某条款的放弃均应以书面形式作出，并经本协议各方签字方才生效。

第十二条可分割性

本协议任何条款的无效或不可执行均不影响其他条款的效力，除该无效或不可执行条款以外的所有其他条款均各自独立，并在法律许可范围内具有可执行性。

第十三条效力优先

如果本协议与公司章程等其他公司文件不一致或相冲突，本协议效力应被优先使用。

第十四条违约责任

如果任何一方违反本协议第六条的规定未能向股权回购方或权利行使方转让全部或部分权益或配合办理相应的工商登记备案手续，则违约方应向其他守约方承担人民币【可以用约定较大金额的方式加重违约责任，或约定其他方式】万元的违约责任。不论实际经济损失如何确定，违约方均承认该等违约行为会给公司和其他股东造成严重的经济损失，该损失金额与本条款约定之违约金金额相若，即违约方不得以违约金过高为由主张调整违约金金额。如果股权回购方或公司因此有其他损失的，违约方还应全额赔偿股权回购方或公司的其他任何损失。

任何一方违反本协议任何其他约定的，违约方应对其违反本协议的规定而向其他方承担违约责任或赔偿责任。

第十五条通知

任何与本协议有关的由一方发送给其他方的通知或其他通讯往来(“通知”)应当采用书面形式(包括传真、电子邮件)，并按照下列通讯地址或通讯号码送达至被通知人，并注明下列各联系人的姓名方构成一个有效的通知。

甲方：

通讯地址：

电话：

传真：

乙方：

通讯地址：

电话：

传真：

丙方1：

通讯地址：

电话：

传真：

丙方2：

通讯地址：

电话：

传真：

丙方3：

通讯地址：

电话：

传真：

若任何一方的上述通讯地址或通讯号码发生变化(以下简称“变动方”)，变动方应当在该变更发生后的七(7)日内通知其他方。变动方未按约定及时通知的，变动方应承担由此造成的后果及损失。

第十六条适用法律及争议解决

本协议依据中华人民共和国法律起草并接受中华人民共和国法律管辖。

任何与本协议有关的争议应友好协商解决。协商不能达成一致的，任何一方有权向公司所在地有管辖权的法院提出诉讼。

第十七条份数

本协议一式份，各方各持一份，一份由公司存档，均具有同等法律效力。

(以下无正文，为《【】有限公司股东协议》之签字部分)

甲方(签章)：

日期：

乙方(签章)：

日期：

丙方(签章)：

日期：

篇17：股东协议书

第一章总则

__、__和__，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）和其他有关法律法规，依据平等互利的原则，经过友好商量，就共同投资成立_太原联创思维科技有限公司_（以下简称公司）事宜，订立本合同。

第二章股东各方

第一条本合同的各方为：

甲方：_________，身份证：_________，住址：_________

乙方：_________，身份证：_________，住址：____________

丙方：_________，身份证：_________，住址：____________

第三章公司名称及性质

第二条公司名称为：__.

第三条公司住所为：_________.

第四条公司的法定代表人为：____.

第五条公司是依照《公司法》和其他有关规定成立的有限责任公司。甲乙丙三方以各自认缴的出资额为限对公司的债权债务承担责任。各方按其出资比例分享利润，分担风险及亏损。第四章投资总额及注册资本

第六条公司注册资本为人民币_50000元_整（RMB_伍万元整__）。

第七条各方的出资额和出资方式如下：甲方：_________；乙方：_________；丙方：_________.

第五章经营宗旨和范围

第八条公司的经营宗旨：_互利共赢，风险共担__.

第九条公司经营范围是：_软件开发及销售；网站制作；网络设备销售及弱电工程施工_

第六章股东和股东会

第一节股东

第十条各方依照本合同第七条规定缴纳出资后，即成为公司股东。公司股东按其所持有股份的份额享有权利，承担义务。

第十一条公司股东享有下列权利：

（一）依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式利益分配；

（二）参与或者推选代表参与股东会及董事会并享有表决权；

（三）依照其所持有的股份份额行使表决权；

（四）对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询；

（五）依照法律、行政法规及公司合同的规定转让所持有的股份；

（六）依照法律、公司合同的规定获得有关信息；

（七）公司终止或者清算时，按其所持有的股份份额参与公司剩余财产的分配；

（八）法律、行政法规及公司合同所赋予的其他权利。

第十二条公司股东承担下列义务：

（一）遵照公司合同；

（二）依其所认购的股份和入股方式缴纳股金；

（三）不得直接或间接参与与公司业务属同一或类似性质的商业行为，或从事损害公司利益的活动；

（四）不得利用职权收受贿赂或取得其他非法收入，不得侵占公司财产；

（五）不得挪用公司资金，或擅自将公司资金拆借给其他机构；

（六）未经股东会批准，不得接受与公司交易有关的佣金；

（七）不得将公司资产以其个人或其他个人名义开立帐户储存；

（八）不得以公司资产为公司的股东或其他个人的债务提供担保；

（九）未经股东会同意，不得泄露公司秘密。

第二十五条未经公司合同规定或者董事会的合法授权，任何董事不得以个人名义代表公司或者董事会行事。

第二十六条董事连续两次未能亲自出席，也不委托其他董事出席董事会会议，视为不能履行职责，董事会应当建议股东会予以撤换。

第二十七条董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告。

第二十八条如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时，该董事的辞职报告应当在下任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。

余任董事会应当尽快召集临时股东会，选举董事填补因董事辞职产生的空缺。在股东会未就董事选举作出决议以前，该提出辞职的董事以及余任董事会的职权应当受到合理的限制。

第二十九条董事提出辞职或者任期届满，其对公司和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内，以及任期结束后的合理期间并不当然解除，其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后仍然有效，直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当依据公平的原则决定，视事件发生与离任之间时间的长短，以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。

第三十条任职尚未结束的董事，对因其擅自离职给公司造成的损失，应当承担赔偿责任。

第三十一条公司不以任何形式为董事纳税。

第三十二条本节有关董事义务的规定，用于公司监事、总经理和其他高级管理人员。

第二节董事会

第三十三条公司设董事会，对股东负责。董事会由七名董事组成。

第三十四条董事会对股东会负责，行使下列职权：

（一）负责召集股东会，并向股东会报告工作；

（二）执行股东会的决议；

（三）决定公司的经营计划和投资方案；

（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；

（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（六）制订公司增加或者减少注册资本的方案；

（七）拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；

（八）决定公司内部管理机构的设置；

（九）聘任或者解聘公司总经理，依据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人，并决定其报酬事项；

（十）制定公司的基本管理制度；

（十一）制定修改公司合同方案；

（十二）股东会授予的其他职权。

第三十五条董事会应当聘请经验丰富的，在高新技术领域内有造诣的技术专家及其他管理

专家组成专家委员会，辅助董事会进行对管理层递交投资项目的决策。公司董事会可以自行决定以不超过公司总资产80%的资金进行投资，但应严格遵照法律、法规的规定。

第三十六条董事会设董事长一名，以全体董事的过半数产生或决定罢免。

第三十七条董事长行使下列职权：

（一）召集和主持董事会会议；

（二）督促、检查董事会决议的执行；

（三）签署董事会重要文件和其他由公司法定代表人签署的.其他文件；

（四）行使法定代表人的职权；

（五）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处理权，并在事后向公司董事会报告；

（六）董事会授予的其他职权。

第三十八条董事长不能履行职权时，董事长应当指定其他董事代行其职权。

第三十九条董事会每年至少召开两次会议，由董事长召集，于会议召开十日以前书面通知全体董事。

第四十条有下列情况之一的，董事长要在七个工作日内召集临时董事会会议：

（一）董事长认为必要时；

（二）三分之一以上董事联名提议时；（三）监事会或监事提议时；（四）总经理提议时。

第四十一条董事会召开临时董事会会议应于会议召开三日以前书面通知全体董事。如有本章第四十三条第（二）、（三）、（四）规定的情形，董事长不能履行职责时，应当指定一名董事代其召集临时董事会会议；董事长无故不履行职责，亦未指定具体人员代其行使职责的，可由二分之一以上的董事共同推举一名董事负责召集会议。

第四十二条董事会会议通知包含以下内容：

（一）会议日期和地点；

（二）会议期限；

（三）事由及议题；

（四）发出通知的日期。

第四十三条董事会会议应当由二分之一以上的董事出席方可举行。董事会决议采取记名方式投票表决，每名董事有一票表决权，董事须在赞成、反对或弃权项中选择一项举手投票。董事会作出的决议经全体董事的过半数同意后生效。

第四十四条董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下，能够用书面或传真方式进行并作出决议，并由参会董事签字。

第四十五条董事会会议应当由董事本人出席，董事因故不能出席的，可以书面委托其他董事代为出席。

委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。

第四十六条董事会会议应当有记录，出席会议的董事和记录人，应当在会议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载。董事会会议记录作为公司档案保存，保留期限为五十年。

第四十七条董事会会议记录包含以下内容：

（一）会议召开的日期、地点和召集人姓名；

（二）出席董事的姓名及受他人委托出席董事会的董事（代理人）姓名；

（三）会议议程；

（四）董事发言要点；

（五）每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明所投赞成、反对或弃权的票数及投票董事姓名）。

第四十八条董事应当在董事会决议上签字并对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、法规或者公司合同，致使公司遭受损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但由会议记录证明在表决时曾表明异议的董事可以免除责任。

第八章总经理

第四十九条公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。董事可受聘兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员，但兼任总经理、副总经理或者其他高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。

第五十条《公司法》第57条、第58条规定的人员，不得担任公司的总经理。第五十一条总经理每届任期三年，总经理可连聘连任。第五十二条总经理对董事会负责，行使下列职权：

（一）主持公司的经营管理工作，并向董事会报告工作；

（二）组织实施董事会决议、公司年度计划和投资方案；

（三）拟订公司内部管理机构设置方案；

（四）拟订公司的基本管理制度；

（五）制定公司的具体规章；

（六）提请董事会聘任或者解聘公司副总经理及财务负责人；

（七）聘任或解聘除应由董事会聘任或解聘以外的管理人员；

（八）拟定公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘用和解聘；

（九）提议召开董事会临时会议；

（十）公司合同或董事会授予的其他职权。

第五十三条总经理列席董事会会议，非董事总经理在董事会上没有表决权。

第五十四条总经理应当依据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报告公司重大合同的签订、执行情况，以及资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。总经理有权决定不超过公司净资产20%（含20%）的单项对外投资项目，有权决定不超过公司净资产20%（含20%）的单项贷款与担保。在控制风险的前提下，总经理有权决定不超过公司总资产50%（含50%）的单项短期投资，但须依照公司制订的决策程序进行。

第五十五条总经理应当遵照法律、行政法规和公司合同的规定，履行诚信和勤勉的义务。

第五十六条总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序和办法由总经理与公司之间的聘用合同规定。

第九章监事

第五十七条公司设监事会。监事会的组成方式及成员的产生由股东会另行通过决议。

第五十八条《公司法》第57条、第58条规定的人员，不得担任公司的监事。董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

第五十九条监事每届任期三年，连选可以连任。

第六十条监事连续二次不能亲自出席董事会会议的，视为不能履行职责，应由股东会予以撤换。

第六十一条监事可以在任期届满以前提出辞职，合同第四章有关董事辞职的规定，适用于监事。

第六十二条监事应当遵照法律、行政法规和公司合同的规定，履行诚信和勤勉的义务。

第六十三条监事行使下列职权：

（一）检查公司的财务；

（二）对董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规或者合同的行为进行监督；

（三）当董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司利益时，要求其予以纠正，必要时向股东会或国家有关主管机关报告；

（四）提议召开临时董事会；

（五）列席董事会会议；

（六）公司合同规定或股东会授予的其他职权。

第六十四条监事行使职权时，必要时可以聘请律师事务所、会计师事务所等专业性机构给予帮助，由此发生的费用由公司承担。

第十章财务会计制度、利润分配和审计

第六十五条公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定，制定公司的财务会计制度。

第十一章解散和清算

第六十六条有下列情形之一的，公司应当解散并依法进行清算：

（一）股东会决议解散；

（二）因合并或者分立而解散；

（三）不能清偿到期债务依法宣布破产；

（四）违反法律、法规被依法责令关闭；

（五）其他引起公司不能持续经营的原因。

第六十七条公司因前条第（一）项情形而解散的，应当在十五日内成立清算组。清算组人员由股东会决议确定。

公司因前条第（二）项情形而解散的，清算工作由合并或者分立各方当事人依照合并或者分立时签订的合同办理。

公司因前条第（三）项情形而解散的，由人民法院依照有关法律的规定，组织股东、有关机关及专业人员成立清算组进行清算。

公司因前条第（四）项情形而解散的，由有关主管机关组织股东、有关机关及专业人员成立清算组进行清算。

第六十八条清算组成立后，董事会、总经理的职权立即停止。清算期间，公司不得开展新的经营活动。

第六十九条清算组在清算期间行使下列职权：

（一）通知或者公告债权人；

（二）清理公司财产、编制资产负债表和财产清单；

（三）处理公司未了结的业务；

（四）清缴所欠税款；

（五）清理债权、债务；

（六）处理公司清偿债务后的剩余财产；

（七）代表公司参与民事诉讼活动。

第七十条清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在至少一种报刊上公告三次。

第七十一条债权人应当在合同规定的期限内向清算组申报其债权。债权人申报债权时，应当说明债权的有关事项，并提供证明材料。清算组应当对债权进行登记。

第七十二条清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，应当制定清算方案，并报股东会或者有关主管机关确认。

第七十三条公司财产按下列顺序清偿：

（一）支付清算费用；

（二）支付公司职工工资和劳动保险费用；

（三）交纳所欠税款；

（四）清偿公司债务；

（五）按股东持有的股份比例进行分配。

公司财产未按前款第（一）至（四）项规定清偿前，不分配给股东。

第七十四条清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，认为公司财产不足清偿债务的，应当向人民法院申请宣告破产。

第七十五条清算结束后，清算组应当制作清算报告，以及清算期间收支报表和财务帐册，报股东会或有关主管机关确认。

第七十六条清算组应当自股东会或者有关主管机关对清算报告确认之日起三十日内，依法向公司登记机关办理注销公司登记，并公告公司终止。

第七十七条清算组人员应当忠于职守，依法履行清算义务，不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司财产。

清算组人员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的，应当承担赔偿责任。

第十二章合同修改

第七十八条本合同的任何修改应由各方以书面形式作出并签署。

第十三章附则

第七十九条本合同所称以上、以内、以下，都含本数；不满、以外不含本数。

本合同一式_________份，自签约方签字盖章之日起生效。

甲方（签字）：_________ 乙方（签字）：_________

_________年____月____日 _________年____月____日

签订地点：_________ 签订地点：_________

丙方（签字）：_________

_________年____月____日

签订地点：_________

篇18：股东决定

张三经研究，决定独资成立上海张氏贸易有限公司，公司基本情况如下：

1、公司名称为：上海张氏贸易有限公司

2、公司住所：上海市南京路88号

3、经营范围：电子产品。

4、注册资本：100万元，张三认缴货币出资100万元，于xxx年9月9日前全部缴付至公司的临时账户。

5、公司不设董事会，设执行董事一名，任命张三为执行董事(公司法定代表人)。

6、公司不设监事会，设监事一名，任命李四为监事。

7、聘任张三为公司经理。

8、通过公司章程。

股东签字：

xxx年月日

★ 股东决定

股东制度范文（推荐18篇）

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