“如草”通过精心收集，向本站投稿了12篇秘书资格考试之工作计划的写法，下面就是小编给大家带来的秘书资格考试之工作计划的写法，希望大家喜欢阅读!
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篇1：秘书资格考试之工作计划的写法
工作计划是一个单位或团体在一定时期内的工作打算。写工作计划要求简明扼要、具体明确，用词造句必须准确，不能含糊。
工作计划的格式：
(1)计划的名称。包括订立计划单位或团体的名称和计划期限两个要素，如“团委工作计划”。
(2)计划的具体要求。一般包括工作的目的和要求，工作的项目和指标，实施的步骤和措施等，也就是为什么做、做什么、怎么做、做到什么程度。
(3)最后写订立计划的日期。
工作计划的内容。一般地讲，包括：
(1)情况分析(制定计划的根据)。制定计划前，要分析研究工作现状，充分了解下一步工作是在什么基础上进行的，是依据什么来制定这个计划的。
(2)工作任务和要求(做什么)。根据需要与可能，规定出一定时期内所应完成的任务和应达到的工作指标。
(3)工作的方法、步骤和措施(怎样做)。在明确了工作任务以后，还需要根据主客观条件，确定工作的方法和步骤，采取必要的措施，以保证工作任务的完成。
篇2：关于秘书资格考试
秘书职业是企、事业单位管理中一个很重要的工作。许多发达国家对秘书人员有严格的要求，凡从业人员要持有秘书职业证书。我国也已决定推行秘书职业资格证书制度，规定凡在企事业单位、涉外机构中从事秘书工作的人员，都要接受秘书职业资格鉴定，取得资格证书，然后持证上岗。
大中专毕业生欲到企、事业单位和涉外机构从事秘书工作，具备资格证书必定成为一个很重要的条件。秘书资格鉴定，国家每年统一进行两次。
报名条件：备下列条件之一者均可申报
初级： 1、从事秘书职业一年以上； 2、职业学校秘书专业毕业； 3、经过本职业初级正规培训。
中级： 1、取得初级秘书资格职业证书，从事秘书工作两年以上并经本职业中级正规培训； 2、取得初级秘书资格职业证书并从事秘书工作三年以上； 3、从事秘书工作四年以上并未经本职业中级正规培训； 4、秘书专业大学专科毕业。
高级： 1、取得中级秘书资格职业证书，从事秘书工作两年以上并经本职业高级正规培训； 2、取得中级秘书资格职业证书并从事秘书工作三年以上； 3、从事秘书工作十年以上并经本职业正规培训； 4、大学专科秘书专业毕业后并从事秘书工作三年以上； 5、大学本科秘书专业后并从事秘书工作两年以上。 开设课程及教材: 公文写作，公文处理及办公室工作，计算机知识，档案管理，公共关系与礼仪，经济管理，法律实务，复印机及传真机技术。
教材使用劳动部审定的《秘书国家职业标准》、《秘书资格鉴定考试指南》和《秘书培训和鉴定教材》。
篇3：商务秘书资格考试
商务秘书资格考试
凡报考商务秘书的人员必须遵守国家法律法规，有良好的职业道德，热爱本职工作，工作业绩突出，同时具备以下条件：
（一）初级商务秘书：
1、具有中专以上学历的均可报名参加。
（二）商务秘书（具备以下条件之一即可）：
1、大专以上学历；
2、取得初级商务秘书证书后从事相关工作2年以上。
（三）高级商务秘书（具备以下条件之一即可）：
1、本科毕业取得商务秘书证书后从事相关工作2年以上；
2、大专毕业取得商务秘书证书后从事相关工作3年以上；
3、中专毕业取得商务秘书证书后从事相关工作6年以上。
（四）商务师（具备以下条件之一即可）：
1、取得硕士学位或以上；
2、大学本科毕业从事相关工作3年以上或取得高级商务秘书证书后从事相关工作1年以上；
3、大专毕业从事相关工作5年以上或取得高级商务秘书证书后从事相关工作2年以上；
4、中专毕业从事相关工作8年以上或取得高级商务秘书证书后从事相关工作4年以上。
（五）高级商务师（具备以下条件之一即可）：
1、具备博士学位者；
2、取得硕士学位后工作3年以上或取得商务师证书后从事相关工作1年以上；
3、大学本科毕业从事相关工作5年以上或者取得商务师证书后从事相关工作3年以上；
4、大专毕业从事相关工作8年以上或取得商务师证书后从事相关工作5年以上；
5、中专毕业从事相关工作或取得商务师证书后从事相关工作8年以上。
篇4：秘书资格考试题库
1.如果你和同事在工作中发生了矛盾，后来发现是一场误会。对此，你通常会怎样做?( )。
A.等同事来向自己解释
B.找个机会和同事交流
C.请要好的朋友向同事说明情况
D.既然是误会，无须再做解释
答案： B
2.假如你是一名普通员工，在与同事一起从事某项工作时，你一般会( )。
A.说服同事按自己的意见办
B.大家一起商量着做
C.听大家的意见，自己跟着做
D.谁的年纪大就听谁的
答案： B
3.如果你因坚持自己的看法引起了上司的不满，你可能会( )。
A.无论如何都坚持自己的意见
B.反思自己的看法是否错了
C.立即放弃自己的看法
D.向上司说明自己的理由
答案： B
4.工作中遇到困难时，你最常用的解决方法是( )。
A.一个人慢慢克服
B.向有关人员请教
C.向亲朋好友诉说
D.求得同事们的帮助
答案： B
5.对自己工作中的缺点，一般情况下，你( )。
A.不能及时发现
B.经同事提醒后才能意识到
C.能及时发现
D.领导批评后才能发现
答案： C
6.如果你有重新选择职业的机会，在选择时，你最看重的是哪种因素?( )。
A.专业兴趣
B.岗位的待遇
C.职业的发展前景
D.职业的社会声望
答案： C
7.公司领导正与你交代工作中的事情，这时有一个客户来找你，你会怎么办?( )。
A.请他稍等，继续与领导交谈
B.立即去见客户
C.向客户解释，请他稍等
D.向领导说明情况后再做决定
答案： D
8.如果有同事在你认为不值得一提的小事上挑毛病，你会怎样对待他?( )。
A.警告他今后不能这样
B.想想他说的有没有道理
C.就当没听见
D.也挑挑他的毛病
答案： C
9.当领导在会议上公开批评你，而你认为自己并没有错时，你会( )。
A.当场反驳，说明自己的理由
B.默默承受
C.跟朋友倾诉自己的委屈
D.在私下与领导沟通
答案： B
10.公文必须在( )过程中形成并使用。
A.运行
B.管理
C.施行
D.起草
答案： A
篇5：秘书资格考试介绍
秘书职业主要指从事办公室程序性工作、协助上司处理政务及日常事务并为决策及实施提供服务的人员。它包含了从企业基础文书、专职文秘到高级行政助理等一个完整的行政辅助人员体系，要求从业人员具备较强的文字和语言沟通能力，综合协调与合作能力，逻辑思维和分析能力等。
本职业共设四个等级，分别为五级秘书(国家职业资格五级)、四级秘书(国家职业资格四级)、三级秘书(国家职业资格三级)和二级秘书(国家职业资格二级)。
考试科目
秘书职业考核的内容以《秘书国家职业标准》和《秘书国家职业资格培训教程》为依据。秘书职业考核的内容包括职业道德、基础业务素质、案例分析、工作实务等四个基本内容。涉外秘书增加外语考核部分，秘书职业资格二级增加业绩评估部分。
考试方式
秘书考试分成2门，即理论考试和实操考试。理论考试全部为客观题，内容涵盖：职业道德、基础业务，考试时间为1.5个小时。实操考试全部为主观题，内容包括工作要求，案例分析，考试时间为2个小时。案例分析部分播放录像;涉外秘书考生加考外语，包括选择、填空、翻译、写作等题型(包括听力)。参加秘书二级考试的考生还需进行综合评审(业绩评估手册)，采用笔试答辩的形式，包含商务沟通，办公室管理，常用事务文书，会议与商务活动，信息与档案五个模块的能力评估。
考试时间
由《国家职业资格全国统一鉴定通知》得知，参加秘书全国统一鉴定单科成绩不合格的考生，可参加一次补考。补考安排在5月16日进行。根据上海职业培训指导服务网发布的《20上海市国家职业资格鉴定公告》得知，2021年上海秘书资格考试每月均有考试(2月除外)。
2021年秘书资格考试时间如下：
地区 时间
全国统一鉴定时间 5月16日(补考时间)
上海 2021年(1月24日、3月28日、4月25日、5月23日、6月27日 7月25日、8月29日、9月19日、10月31日、11月28日、12月26日)
篇6：秘书资格考试介绍
职业介绍
秘书资格证考试共设四个等级，分别为五级秘书(国家职业资格五级)、四级秘书(国家职业资格四级)、三级秘书(国家职业资格三级)和二级秘书(国家职业资格二级)。全国秘书证书考试内容：文书写作、公关礼仪、档案管理、办公室自动化、办公室工作、法律与经济管理概论、外语(英、日、俄等)。秘书职业是企、事业单位管理中一个很重要的工作。许多发达国家对秘书人员都有严格的要求，凡从业人员要持有秘书职业证书。我国决定推行秘书职业资格证书制度，规定凡在企事业单位、涉外机构中从事秘书工作的人员，都要接受秘书职业资格鉴定，取得资格证书，然后持证上岗。在新的秘书国家职业标准中，以前的初级、中级、高级三个级别分别由国家资格五级、国家资格四级、国家资格三级所代替，并在此基础上增加了国家资格二级。申报条件
五级秘书：
具备以下条件之一者即可报名：
1. 连续从事本职业工作1年以上。
2. 具有中等职业学校本专业(职业)或相关专业毕业证书。
3. 经本职业五级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。
四级秘书：
具备以下条件之一者即可报名：
1. 连续从事本职业工作3年以上。
2. 连续从事本职业工作2年以上，经本职业四级正规培训规定标准学时数，并取得结业证书。
3. 取得本职业五级职业资格证书后，连续从事本职业工作2 年以上。
4.取得本职业五级职业资格证书后，连续从事本职业工作1年以上，经本职业四级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。
三级秘书：
具备以下条件之一者即可报名：
1. 连续从事本职业工作6年以上。
2. 具有以上高级技能为培养目标的技工学校、技师学院和职业技术学院本专业或相关专业毕业证书。
3. 取得本职业四级职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上。
4. 取得本职业四级职业资格证书后，连续从事本职业工作3年以上，经本职业三级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。
5. 具有本专业或相关专业大学专科及以上学历证书。
6. 取得其他专业大学专科及以上学历证书后，连续从事本职业工作1年以上。
7. 取得其他专业大学专科及以上学历证书后，经本职业三级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。
二级秘书：
具备以下条件之一者即可报名：
1. 连续从事本职业工作以上。
2. 取得本职业三级职业资格证书后，连续从事本职业工作5年以上。
3. 取得本职业三级职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上，经本职业二级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。
4. 取得本专业或相关专业大学本科学历证书后，连续从事本职业工作5年以上。
5. 具有本专业或相关专业大学本科学历证书，取得本职业三级职业资格证书后，连续从事本职业工作4年以上。
6. 具有本专业或相关专业大学本科学历证书，取得本职业三级职业资格证书后，连续从事本职业工作3年以上，经本职业二级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。
7. 取得硕士研究生及以上学历证书后，连续从事本职业工作2年以上。
报名及考试时间
报名时间：秘书考试一年两次，上半年5月份考试，下半年11月份考试，具体考试时间每年略有不同。
报名时间：一般在考试前两个月报名。
报考材料
考生可携带本人身份证和本职业资格证书、相应培训毕(结)业证书，从事本职业年限证明(原件)，并附带本人身份证及证件的复印件、2寸免冠黑白照片5张到市职业技能鉴定中心报名，报名截止日期为每次鉴定前的30天。考试形式
秘书职业资格考试时间为180分钟，考试程序依次为职业道德考核、情景录像笔试、书面笔试，考核时间分别为30分钟、60分钟、90分钟。考试形式如下：
1.书面应答：考生对标准化书面试卷上的问题在答题卡上作答，题型分为单选题、选择题两种题型。
2.情景模拟：考生根据所观看的情景录像，就书面问题进行笔答;均有两段录像，每段录像考15个知识点。
3.任务解决：考生对书面提出的工作任务进行书面回答。
4.综合测试：涉外秘书的英语考试包括听力题、选择题、写作题。
5.业绩评估：专家对考生提供的个人工作业绩记录进行综合评审。
另外，在工作要求上，本标准对国家职业资格五级秘书、四级秘书、三级秘书和二级秘书的能力要求依次递进，高级别涵盖低级别的要求。
考试科目
秘书考试分成2门，即理论考试和实操考试。理论考试全部为客观题，内容涵盖：职业道德、基础业务，考试时间为1.5个小时。实操考试全部为主观题，内容包括工作要求，案例分析，考试时间为2个小时。案例分析部分播放录像;涉外秘书考生加考外语，包括选择、填空、翻译、写作等题型(包括听力)。参加秘书二级考试的考生还需进行综合评审(业绩评估手册)，采用笔试答辩的形式，包含商务沟通，办公室管理，常用事务文书，会议与商务活动，信息与档案五个模块的能力评估。阶段考试时间考核内容考核方式
第一阶段8:30~9:00职业道德书面应答
9:00~9:40基础业务素质书面应答
第二阶段10:10~12:00案例分析情景模拟
工作实务任务解决
第三阶段14:00~15:30英语考试综合测试
涉外秘书要求
第四阶段考生在考前呈交业绩实证业绩评估
二级秘书要求
分数级别
试卷满分为100分，考试共分三个级别：不及格拆除、及格、优秀，及格分数线为60分。
篇7：秘书资格考试题库
1.职业纪律包括( ABCD )。
A.劳动纪律、组织纪律
B.群众纪律、保密纪律
C.财经纪律、宣传纪律
D.外事纪律
2.人们根据一定的道德原则和规范来改造自我，教育自己，形成自己的道德品质，提高自己的道德境界的道德实践活动，称为( A )。
A.道德修养
B.道德构建
C.道德意志
D.道德认知
3.以下关于创新的说法中，你认为不正确的是( C )。
A.创新是对常规的突破
B.创新需要“标新立异”
C.创新需要幻想
D.创新需要意志
4.“志不强者智不达，言不信者行不果”，在现实生活中正确的看法是( B )。
A.诚实守信与市场经济相冲突
B.诚实守信是市场经济必须遵守的法则
C.是否诚实守信要视具体情况而定
D.诚实守信是“呆”、“傻”、“憨”
5.职业道德的特征是( B C )。
A.内容上的持续变动性
B.范围上的相对有限性
C.形式上的普遍单调性
D.执行中的权威强制性
6.对从业人员来说，所谓职业化指的是从业人员工作状态的( D )。
A.国际化、科学化、现代化
B.标准化、固定化、长期化
C.合同化、法制化、终身化
D.标准化、规范化、制度化
7.在工作中保持同事和谐的关系，要求职工做到( A )。
A.对感情不和的同事仍然给予积极配合
B.如果同事不经意给自己造成伤害，要求对方当众道歉，以挽回影响
C.对故意的诽谤，先通过组织途径解决，实在解决不了，再以武力解决
D.保持一定的嫉妒心，激励自己上进
8.敬业精神表现为职业的尊严感和荣誉感，表现为从业人员在职业活动中( D )。
A.不允许自己做有损于本职业的事情
B.不容忍他人做有损于自身职业的行为
C.对自己和他人的职业行为不做任何约束
D.既不允许自己做有损于本职业的事情，也不容忍他人做有损于自身职业的行为
9.职业纪律具有的特点是( AB)
A.规范性
B.一定的强制性
C.伸缩性
D.模糊性
10.社会主义核心价值体系是建设和谐文化的根本，它的基本内容包括( A BCD )。
A.社会主义荣辱观
B.以爱国主义为核心的民族精神和以改革创新为核心的时代精神
C.中国特色社会主义共同理想
D.马克思主义指导思想
11.提出要努力建设“四有”职工队伍，“四有”是指( B )。
A.有理想、有道德、有技术、有纪律
B.有理想、有道德、有文化、有纪律
C.有理想、有信念、有文化、有纪律
D.有理想、有道德、有文化、有技术
12.从业人员加强职业道德修养的途径主要包括( ABC )。
A.学习与工作有关的各项岗位责任、规章制度
B.树立正确的人生观
C.对自己的思想和行为进行反省和自查
D.坚决同社会上的不良现象作斗争
13.郭明义从1996 年开始担任采场公路管理员以来，他每天都提前2 个小时上班，中，累计献工15000 多小时，相当于多干了五年的工作量。工友们称他是“郭菩萨”、“活雷锋”。他20 年献血6 万毫升，是自身血量的10 倍多。1994 年以来，他为希望工程、身边工友和灾区群众捐款12 万元，先后资助了180 多名特困生，而自己的家中却几乎一贫如洗。此案例说明，郭明义同志( ACD AC )。
A.优秀的职业素质
B.过硬的工作本领
C.良好的文明举止
D.自觉的诚信意识
14.在下列的表现中，属于不诚实劳动的有( ACD )
A.出工不出力
B.买卖股票
C.制造假冒伪劣
D.生产偷工减料
15.有家集团公司在创业初期，决定将一批不合格的产品当众砸碎，在公司职员中树起了质量是企业第一生命的丰碑。从此该公司产品以质量过硬，行销全球。你认为此举的意义( ABD )。
A.对职工进行职业道德教育
B.树立企业形象
C.树立个人的领导权威
D.树立社会责任意识
篇8：秘书资格考试题库
1.双边会谈中，双方主谈人位于各方长排中央，其他人员( )。
A.按右高左低排列
B.按主、宾相间的排列方法
C.按左高右低排列
D.根据会谈性质排列
答案：A
2.会议构成的基本要素可不包括( )。
A.主持者
B.秘书机构
C.时间
D.议程
答案：B
3.开放参观活动正确的操作顺序是( )。
A.准备宜传小册子、组织观摩活动、中途休息服务、赠送纪念品、征求意见
B.准备宣传小册子、组织观摩活动、赠送纪念品、中途休息服务、征求意见
C.准备宣传小册子、赠送纪念品、组织观摩活动、中途休息服务、征求意见
D.准备宣传小册子、征求意见、组织观摩活动、赠送纪念品、中途休息服务
答案：A
4.天地公司秘书初萌负责公司人力资源开发与利用研讨会前工作，可是很多与会者反映他们没有能够找到会议接站处。你认为与做好接站工作有关的是( )。
A.制作醒目的接待处牌子
B.编制与会人员抵达的时间表
C.接站人员人手一份接站的时间和路线表
D.在通知上标明报到的具体位置
答案：D
5.人数较少的小型会议应首选的签到方式是( )。
A.根据与会人员名单，来一人划一人
B.事先准备好登记簿，由与会者自行签到
C.使用电子签到卡
D.使用人场券
答案：A
6.开放参观活动的( )是指组织这一活动所要达到的目的和希望取得的效果。
A.主题
B.意义
C.要求
D.计划
答案：A
7.礼节性会见时间( )。
A.较短，通常在1小时左右
B较长，通常在2小时左右
C.较长，通常在1小时左右
D.较短，通常在半小时左右
答案：D
8.天地公司召开年终总结大会，与会人员近600人，入场时比较混乱，作为公司秘书，下列解决措施中( )是无效的。
A.在会场门口张贴座次图表
B.将会场按部门划分出若干区域
C.提前到岗，在人口处热情主动迎接与会者
D.提前发票，采取对号入座的方式，让单、双号分不同的门入场
答案：A
9.会见与会谈中如要互赠礼品，应在( )进行。
A.迎接客人后
B.合影后
C.致词后
D.送客前
答案：C
10.秘书为上司出差准备的商务活动文件资料有( )。
A.公司简介
B.通讯录
C.作息时间表
D.信用卡
答案：A
篇9：董事长秘书资格考试
董事长秘书资格考试
一、信息披露的基本原则及一般规定
1、上市公司董、监、高应保证公司所披露的信息真实、准确、完整。
2、真实是指应当以客观事实或具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映客观情况，不得有虚假记载和不实陈述。
3、准确是指应当使用明确、贴切的语言和简明扼要、通俗易懂的文字，不得有误导性陈述。
4、完整是指应当内容完整、文件齐备，格式符合规定要求，不得有重大遗漏。
5、及时是指应当在本规则规定的期限内披露所有重大信息（对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息）。
6、公平是指应当同时向所有投资者公开披露重大信息。向股东、实际控制人或第三方报送的文件涉及未公开重大信息的，要及时向交易所报告。
7、上市公司应当披露的信息包括定期报告和临时报告。
8、上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或本所认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或误导投资者，且符合以下条件的，公司可以向本所提出暂缓披露的申请，说明暂缓披露的理由和期限：
（1）拟披露的信息未泄露。
（2）有关内幕人士已经书面承诺保密。
（3）公司股票及其衍生品种交易未发生异常波动。
经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过2个月。
9、上市公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或者本所认可的其他情况，按本规则披露或履行相关义务可能会导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或损害公司利益的，公司可以向本所申请豁免按本规则披露或履行相关义务。
二、董事、监事和高级管理人员
1、上市公司的董、监、高应当在公司股票首次上市前，新任董、监应当在股东大会或职工代表大会通过其任命后1个月内，新任高管应当在董事会通过其任命后1个月内，签署一式三份《声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。
2、上市公司董、监、高在任职期间出现声明事项发生变化的，应当自该等事项发生变化之日起5个交易日内向本所和公司董事会提交相关该等事项的最新资料。
3、上市公司董、监、高应当在公司股票上市前、任命生效时及新增股份时，按照本所的有关规定申报并申请锁定其所持本公司股份。
4、公司董、监、高子公司股票上市之日起1年内和离职后半年内，不得转让其所持本公司股份（锁定期）。一年锁定期满后，拟在任职期间买卖本公司股份的，应当按有关规定提前报本所备案，且每年所卖股份不得超过25%，少于1000股的可以一次性卖。
5、上市公司董、监、高、5%以上股份股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者卖出后6个月内买入，由此所得收益归该公司所有，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露相关情况。
6、董事会秘书职责：负责公司信息披露事务、负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作、组织筹备董事会会议和股东大会、负责公司信息披露的保密工作、关注媒体报道并主动求证真实情况、组织董监高培训、督促董监高守法等。
7、董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律专业知识，具有良好的职业道德和个人品德，并取得本所颁发的董事会秘书资格证书。有下列情形之一的人士不得担任上市公司董事会秘书：
（1）有〈公司法〉第147条规定情形之一的。（犯罪犯法）
（2）自受到中国证监会最近一次行政处罚未满3年的。
（3）最近3年受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评的。
（4）本公司现任监事。
（5）本所认定不合适担任董事会秘书的其他情形。
8、上市公司应当自首次公开发行股票上市后3个月内或原任董秘离职后3个月内聘任董秘。
9、上市公司在聘任董秘的同时，还应当聘任证代，协助董秘履行职责。董秘不能履行职责时，由证代履行。
10、上市公司董秘空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管代行董秘职责，并报本所备案，同时尽快确定董秘人选。公司指定代董秘人员之前，由董事长行使董秘职责。董秘空缺期间超过3个月，由董事长代行董秘职责，直至公司正式聘任董秘。
三、股票和可转换公司债券上市
1、发行人首次公开发行股票后申请其股票在本所上市，应当符合下列条件：
（1）股票已公开发行。
（2）公司股本总额不少于人民币5000万元。
（3）公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上。
（4）公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
（5）本所要求的其他条件。
2、发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起1年内不得转让。
四、定期报告
1、上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。
2、上市公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内披露中期报告，应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的1个月内披露季度报告。公司第一季度报告不得早于公司上年年报披露。
3、上市公司应当与本所约定定期报告的披露时间，本所根据均衡披露原则统筹安排各公司定期报告披露顺序。因故需要变更披露时间的，应当提前5个交易日向本所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间，本所视情形决定是否予以调整。本所原则上只接受1次变更申请。
五、临时报告的一般规定
1、上市公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列任一时点及时履行首次披露义务：
（1）董事会或监事会作出决议时。
（2）签署意向书或协议（无论是否附加条件和期限）时。
（3）公司（含任一董、监、高）知悉或理应知悉重大事件发生时。
2、上市公司报送的临时报告不符合本规则要求的，公司应当先披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因，并承诺在2个交易日内披露符合要求的公告。
六、董事会、监事会和股东大会决议
1、上市公司应当在年度股东大会召开20日前或者临时股东大会召开15日前，以公告方式向股东发出股东大会通知。
2、上市公司应当在股东大会结束当日，将股东大会决议文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所，经本所登记后披露股东大会决议公告。
七、应披露的交易
1、上市公司提供担保事项属于下列情形之一的，应当在董事会审议通过后提交股东大会审议：
（1）单笔担保额超过上市公司最近1年经审计净资产10%的担保。
（2）上市公司及其控股子公司的对外担保总额，超过上市公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保。
（3）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保。
（4）连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%。
（5）连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过5000万元人民币。
（6）对股东、实际控制人及其关联人提供的担保。
（7）本所或公司章程规定的其他担保情形。
八、关联交易
1、上市公司关联人包括关联法人和关联自然人。
2、关联法人为：
（1）直接或间接地控制上市公司的法人或其他组织。
（2）由前项所述法人直接或间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织。
（3）由关联自然人直接或间接控制的，或担任董事、高管的，除上市公司及其控股子公司以外的法人和其他组织。
（4）持有上市公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人。
（5）中国证监会、本所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人或其他组织。
3、关联自然人为：
（1）直接或间接持有上市公司5%以上股份的自然人。
（2）上市公司董、监、高。
（3）直接或间接地控制上市公司的法人的董、监、高。
（4）第（1）、（2）所述人士的配偶、父母及配偶父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的.父母。
（5）中国证监会、本所或上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的自然人。
4、上市公司董事会审议关联交易事项时，关联董事应当回避表决，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的非关联董事出席即可举行，董事会会议所做决议须经非关联董事过半数通过。出席董事会的非关联董事人数不足3人的，上市公司应当将该交易提交股东大会审议。
5、股东大会审议关联交易事项时，下列股东应当回避表决：
（1）交易对方。
（2）拥有交易对方直接或间接控制权的。
（3）被交易对方直接或间接控制的。
（4）与交易对方受同一法人或自然人直接或间接控制的。
（5）在交易对方任职，或在能直接或间接控制该交易对方的法人单位或者该交易对方直接或间接的法人单位任职的。
（6）因交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其表决权受到限制或影响的。
（7）中国证监会或本所认定的可能造成上市公司对其利益倾斜的法人或自然人。
6、上市公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交易，应当及时披露。公司不得直接或通过子公司向董、监、高提供借款。
7、上市公司与关联法人发生的交易金额在300万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0。5%以上的关联交易，应当及时披露。
8、上市公司与关联人发生交易金额在3000万元人民币以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易，除应当及时披露外，还应对交易标的进行评估和审计，并将该交易提交股东大会审议。
9、上市公司为关联人提供担保的，不论数额大小，均应当在董事会审议通过后提交股东大会审议。
九、其他重大事项
1、上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩将出现下列情形之一的，应当及时进行业绩预告：
（1）净利润为负值。
（2）净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上。
（3）实现扭亏为盈。
2、可以豁免进行业绩预告的情况：
（1）上一年年度每股收益绝对值低于或等于0。05元人民币。
（2）上一年半年度每股收益绝对值低于或等于0。03元人民币。
（3）上一年前三季度每股收益绝对值低于或等于0。04元人民币。
3、上市公司披露业绩预告后，又预计本期业绩与已披露的业绩预告差异较大的，应当按本所的相关规定及时披露业绩预告修正公告。
4、若相关财务数据和指标的差异幅度达到20%以上的，上市公司应当披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行致歉，并说明差异内容及其原因、对公司内部责任人的认定情况等。
5、上市公司应当于实施方案的股权登记日前3至5个交易日内披露方案实施公告。
6、上市公司应当在股东大会审议通过方案后2个月内，完成利润分配及公积金转增股本事宜。
7、上市公司披露的股票交易异常波动公告应当包括以下内容：
（1）股票交易异常波动情况的说明。
（2）对重要问题的关注、核实情况说明。
（3）是否存在应披露而未披露信息的声明。
（4）是否存在违反公平信息披露情形的说明。
（5）本所要求的其他内容。
8、上市公司披露的澄清公告应当包括以下内容：
（1）传闻内容及其来源。
（2）传闻所涉及事项的真实情况。
（3）有助于说明问题实质的其他内容。
9、上市公司出现下列使公司面临重大风险情形之一的，应当及时向本所报告并披露：
（1）发生重大亏损或遭受重大损失。
（2）发生重大债务、未清偿到期重大债务或重大债权到期未获清偿。
（3）可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任。
（4）计提大额资产减值准备。
（5）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭。
（6）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）。
（7）主要债务人出现资不抵债或进入破产程序，公司对相应债券未提取足额坏账准备。
（8）主要资产被查封、扣押、冻结或被抵押、质押。
（9）主要或全部业务陷入停顿。
（10）公司因涉嫌违法违规被有权机关调查或受到重大行政、刑事处罚。
（11）公司董、监、高因涉嫌违法违规被有权机关调查或采取强制措施而无法履行职责，或因身体、工作安排等其他原因无法正常履行职责达到或预计达到3个月以上。
（12）本所或公司认定的其他重大风险情况。
十、特别处理
1、上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实施退市风险警示：
（1）最近2年连续亏损。
（2）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，公司主动改正或被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近2年连续亏损。
（3）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正但未在规定期限内改正，且公司股票已经停牌2个月。
（4）未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月。
（5）因股权分布不具备上市条件的情形，公司在规定期限内提出股权分布问题解决方案，经本所同意其实施。
（6）法院依法受理公司重整、和解或破产清算申请。
（7）出现可能导致公司解散的情形。
（8）本所认定的其他存在退市风险的情形。
2、上市公司出现下列情形之一的，本所有权对其股票交易实行其他特别处理：
（1）最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值。
（2）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告。
（3）申请并获准撤销退市风险警示的公司或申请并获得恢复上市的公司，其最近一个会计年度的审计结果显示其主营业务未正常运营或扣除非经常性损益后的净利润为负值。
（4）公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常。
（5）公司主要银行帐号被冻结。
（6）公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议。
（7）公司向控股股东或其关联方提供资金或违反规定程序对外提供担保且情形严重的。
（8）中国证监会或本所认定的其他情形。
十一、暂停、恢复、终止上市
1、上市公司出现下列情形之一的，本所有权决定暂停其股票上市交易：
（1）因连续2年亏损，股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损。
（2）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，且公司股票已经停牌2个月，被实行退市风险警示后，在2个月内仍未按要求改正其财务会计报告。
（3）未在法定期限内披露年度报告或者中期报告，且公司股票已停牌2个月，被实行退市风险警示后，在2个月内仍未披露年度报告或中期报告。
（4）因股权分布不具备上市条件的情形，被实行退市风险警示后，在6个月内其股权分布仍不能符合上市条件。
（5）公司股本总额发生变化不再具备上市条件。
（6）公司有重大违法行为。
（7）本所规定的其他情形。
2、因连续2年亏损，股票交易被实行退市风险警示后，首个会计年度审计结果表明公司继续亏损，本所自公司披露年度报告之日起，对公司股票及其衍生品种实施停牌，并在停牌后15个交易日内作出是否暂停其股票上市的决定。
十二、释义
1、高管：指公司经理、副经理、董事会秘书、财务负责人及公司章程规定的其他人员。
2、控股股东：指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东。或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。
3、实际控制人：指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
4、控制：指有权决定一个企业的财务和经营政策，并能据以从该企业的经营活动中获取利益。有下列情形之一的，为拥有上市公司控制权：
（1）为上市公司持股50%以上的控股股东。
（2）可以实际支配上市公司股份表决权超过30%。
（3）通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任。
（4）依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响。
（5）中国证监会或本所认定的其他情形。
十三、中小企业板诚信与规范运作手册
1、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，予以公告。在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
2、投资者持有或通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少5%，应当依照前款进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
3、在下列情形下，控股股东、实际控制人通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份应当在出售前2个交易日刊登提示性公告：
（1）预计未来6个月内出售股份可能达到或超过上市公司股份总数5%以上。
（2）最近一年控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或2次以上通报批评处分。
（3）上市公司股票被实施退市风险警示。
（4）本所认定的其他情形。
4、控股股东、实际控制人未刊登提示性公告的，任意连续6个月内通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份不得达到或超过上市公司股份总数的5%。
5、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的1%是，应当在该事实发生之日起2个交易日内就该事项作出公告。
6、持有、控制公司股份5%以上的原非流通股东，通过证券交易所挂牌交易出售的股份数量，每达到该公司股份总数的1%是，应当在该事实发生之日起2个工作日内就该事项作出公告，公告期间无须停止出售股份。
7、上市公司董、监、高应在下列时点或期间内委托上市公司通过证券交易所网站申报其个人信息：
（1）新上市公司董、监、高在公司申请股票初始登记时。
（2）新任董、监、高在通过其任职事项后2个交易日内。
（3）现任董、监、高在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日内。
（4）现任董、监、高在离任后的2个交易日内。
（5）证券交易所要求的其他时间。
8、股东大会应当每年召开1次年会，应当于上一会计年度结束后的6个月内举行。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：
（1）董事人数不足本法规定的人数或者公司章程所定人数的2/3时。
（2）公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时。
（3）单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时。
（4）董事会认为必要时。
（5）监事会提议召开时。
（6）公司章程规定的其他情形。
9、应由股东大会审议的决议：
（1）审议批准董事会报告。
（2）审议批准监事会或者监事的报告。
（3）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案。
（4）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案。
（5）审议批准以下担保事项：
A、本公司及本公司子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保。
B、公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保。
C、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保。
D、单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保。
E、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
（6）审议公司在1年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项。
（7）审议批准变更募集资金用途事项。
（8）审批股权激励计划。
（9）审批法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的其他事项。
10、独立董事应当对以下重大事项向董事会或股东大会发表独立意见：
（1）提名、任免董事。
（2）聘任或解聘高管。
（3）公司董事、高管的薪酬。
（4）上市公司股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款。
（5）独立董事认为可能损害中小股东权益的事项。
（6）股权激励计划是否有利于上市公司的持续发展，是否存在明显损害上市公司及全体股东利益。
（7）上市公司变更募集资金投资项目。
（8）上市公司被出具非标准无保留审计意见。
（9）年度报告中对上市公司累计和当期对外担保情况、执行上述规定情况发表独立意见。
（10）公司章程规定的其他事项。
11、上市公司可以用闲置募集资金暂时用于补充流动资金，但应当符合以下条件：
（1）不得变相更改募集资金用途。
（2）不得影响募集资金投资计划的正常进行。
（3）单次补充流动资金金额不得超过募集资金净额的50%。
（4）单次补充流动资金时间不得超过6个月。
（5）已归还前次用于暂时补充流动资金的募集资金。
（6）保荐人、独立董事、监事会出具明确同意的意见。
12、上述事项应当在经上市公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告本所并公告。超过募集资金净额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，还应当经股东大会审议通过，并提交网络投票表决方式。
13、补充流动资金到期日之前，上市公司应将该部分资金归还至募集资金专户，并在资金全部归还后2个交易日内报告本所并公告。
14、上市公司具有下列情形之一的，不得实行股权激励计划：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告。
（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚。
（3）中国证监会认定的其他情形。
篇10：秘书资格考试试题
秘书资格考试试题如下
1.承办是按照文件要求或领导批示，( )的工作。
A、提出办理意见
B、分析文件内容
C、研究文件精神
D、具体处理文件
2.关于公文标题，说法中不正确的是( )。
A、标题位于红色反线下空2行，用4号小标宋体字
B、标题位于红色反线下空1行，用2号黑体字
C、标题可为1行或多行居中排列
D、标题中涂法规、规章名称加书名号外，一般不使用标点符号
3.提高会议有效性的关键是( )。
A、会务人员的执行力
B、与会人员的积极配合
C、会前的筹备工作
D、会后的全面总结
4.H公司欠银行贷款200万元。现该公司将一部分资产分离出去，另成立J公司，对于公司分离后这笔债务的清偿责任问题，存在以下意见，其中正确的是( )。
A、应当由H公司承担清偿责任
B、应当由J公司承担清偿责任
C、应当由H公司和J公司承担连带清偿责任
D、应当由H公司和J公司按约定比例承担清偿责任
5.信息利用是使存储的信息( )。
A、系统条理化
B、满足工作需要
C、达到规定目标
D、实现功能扩充
6.会议沟通特点不包括( )。
A、流程性
B、正式性
C、延展性
D、群体性
7.关于西餐礼仪的描述，不正确的是( )。
A、赴宴的第二天，要打电话或写信表示感谢
B、不要拿起整个面包咬
C、女主人拿起餐巾纸打开，表示宴会正式开始
D、男主人拿起餐巾纸打开，表示宴会结束
8.会谈是指双方或多方为各自利益，就某些实质性的问题交流情况、交换意见、达成协议等。会谈的内容比较正式，而且有较强的( )。
A、礼仪性
B、理论性
C、专题性
D、实操性
9.向相关主管部门请求批准的函叫做( )。
A、批答函
B、询问函
C、商洽函
D、请批函
10、“三人行、比有我师”说明了( )的道理。
A、执政为民
B、团结和睦
C、互相学习
D、助人为乐
11、下列关于职业道德的说法中，你认为正确的是( )
A.有职业道德的人，一定能胜任工作
B.没有职业道德的人，干不好任何工作
C.职业道德有时起作用，有时不起作用
D、职业道德无关紧要，可有可无
12、下列选项中，符合“仪表端庄”的具体要求是( )
A.着装华贵
B.着装朴素大方
C.饰品俏丽
D.发型突出个性
13、社会主义法制的核心是( )
A.有法可依
B.有法必依
C.执法必严
D.违法必究
14、关于遵纪守法，你认为正确的是( )
A.只要品德端正，学不学无所谓
B.金钱对人的诱惑力大于法纪对人的约束力
C.法律是有人执行、执行是不能不考虑人情和权利等因素
D、遵纪守法与职业道德要求具有一致性
15、与法律相比，道德的( )
A.时效性差
B.作用力度强
C.操作性强
D.适用范围广
16.编写大事记时进行材料的选择要做到( )。
A.大事、要事不漏
B.大事不漏、小事要选
C.要事不漏、琐事要取
D.小事、琐事按需选取
17.公文草稿在签发之前进行的全面核查与修整的活动称为( )。
A.会商
B.催办
C.审核
D.签署
18.以下情形中属于无效合同的是( )。
A.乘人之危而订立的合同
B.恶意串通，损害第三人利益的合同
C.无权代理合同
D.显失公平的合同
19.将工作活动全过程的情况按不同的发展阶段连续反映，属于( )。
A.全方位反馈
B.系列型反馈
C.专题型反馈
D.多角度反馈
20.秘书通过实地调查获得的信息属于( )。
A.一次信息
B.二次信息
C.三次信息
D.专门信息
参考答案：1.D 2.B 3.C 4.C 5.B 6.B 7.D 8.C 9.D 10.D 11.A 12.C 13.C 14.A 15.A 16.A 17.C 18.B 19.B 20.A
篇11：秘书资格考试报名条件
秘书资格考试报名条件
申报条件（具备以下条件之一者）：
五级
（1）连续从事秘书职业1年以上。
（2）具有中等职业学校本专业（职业）或相关专业毕业证书。
（3）经本职业五级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。
四级
（1）连续从事本职业工作3年以上。
（2）连续从事本职业工作2年以上，经本职业四级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。
（3）取得本职业五级职业资格证书后，连续从事本职业工作2年以上；
（4）取得本职业五级职业资格证书后，连续从事本职业工作1年以上，经本职业四级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。
三级
（1）连续从事本职业工作6年以上。
（2）具有以高级技能为培养目标的技工学校、技师学院和职业技术学院本专业或相关专业毕业证书。
（3）取得本职业四级职业资格证书，连续从事本职业工作4年以上。
（4）取得本职业四级职业资格证书，连续从事本职业工作3年以上，经本职业三级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。
（5）具有本专业或相关专业*大学专科及以上学历证书。
（6）取得其他专业大学专科及以上学历证书后，连续从事本职业工作1年以上。
（7）取得其他专业大学专科及以上学历证书后，经本职业三级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。
二级
（1）连续从事本职业工作以上。
（2）取得本职业三级职业资格证书，连续从事本职业工作5年以上。
（3）取得本职业三级职业资格证书，连续从事本职业工作4年以上，经本职业二级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。
（4）取得本专业或相关专业大学本科学历证书后，连续从事本职业工作5年以上。
（5）具有本专业或相关专业大学本科学历证书，取得本职业三级职业资格证书，连续从事本职业工作4年以上。
（6）具有本专业或相关专业大学本科学历证书，取得本职业三级职业资格证书，连续从事本职业工作3年以上，经本职业二级正规培训达规定标准学时数，并取得结业证书。
（7）取得硕士研究生及以上学历证书后，连续从事本职业工作2年以上。
*本标准中相关专业是指行政管理、工商管理、信息管理、汉语言文学、新闻学、传播学、档案学、公共关系、英语等专业。
篇12：秘书资格考试试题
秘书资格考试试题
秘书资格考试试题
一、单项选择题〈每小题1.0分，共55.0分〉
1、上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经()审议通过，并在二个交易日内公告，说明情况原因以及影响。
A、董事会B、股东大会
C、监事会D、战略委员会
1、中小板规范运作指引6.4.8上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经董事会审议通过，并在二个交易日内公告，说明改变情况、原因、对募集资金投资项目实施造成的影响以及保荐机构出具的意见。
创业板规范运作指引6.14上市公司改变募集资金投资项目实施地点的，应当经上市公司董事会审议通过，并在2个交易日内报告本所并公告改变原因及保荐机构的意见。
2、发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起()内不得转让。
A、半年B、一年C、二年D、三年
2、中小板、创业板上市规则5.1.5发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。
3、采用集中竞价方式回购股份的，上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的()个交易日内公告回购报告书和法律意见书:采用要约方式回购股份的，上市公司应当在收到无异议函后的()个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。
A、二三B、二四C、三二D、五二
3、中小板上市规则11.6.6采用集中竞价方式回购股份的，上市公司应当在收到中国证监会无异议函后的五个交易日内公告回购报告书和法律意见书；采用要约方式回购股份的,上市公司应当在收到无异议函后的两个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。
创业板上市规则11.6.6采用集中竞价交易方式回购股份的，上市公司应当在股东大会作出回购股份决议后的次日公告该决议，并将相关材料报送中国证监会和本所备案，同时公
告回购报告书。采用要约方式回购股份的,公司应当在收到中国证监会无异议函后的两个交易日内予以公告，并在实施回购方案前公告回购报告书和法律意见书。
4、上市公司距回购期届满()个月时仍未实施回购方案的，董事会应当就未能实施回购的原因予以公告。
A、一B、二C、三D、四
创业板上市规则11.6.8/中小板上市规则11.6.7条上市公司距回购期届满三个月时仍未实施回购方案的,董事会应当就未能实施回购的原因予以公告。
5、下列不属于上市公司关联方的是:()
A、直接或间接控制上市公司的法人或其它组织
B、上市公司的控股子公司
C、间接持有上市公司5%以上股份的自然人控制的企业
D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人
上市规则第10.1.3-10.1.5条
6、《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》中声明事项发生变化时(包括持有本公司股票的情况)，董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日起()个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。
A、3B、5C、10D、15
上市规则3.1.4上市公司董事、监事和高级管理人员在任职（含续任）期间出现声明事项发生变化的，董事、监事和高级管理人员应当自该等事项发生变化之日起五个交易日内向本所和公司董事会提交有关该等事项的最新资料。
7、上市公司()应当负责建立健全上市公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。
A、监事会B、股东大会C、内审部门D、董事会
创业板规范运作指引6.1上市公司董事会应当负责建立健全上市公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。
中小板规范运作指引6.1.3上市公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。
8、上市公司相关证券因市场传闻被临时停牌后，深圳证券交易所发布停牌提示公告的途径不包括()。
A、深圳证券交易所网站
C、巨潮资讯网
B、交易系统
D、和讯网
常规问题
9、上市公司发生的交易其成交金额(含承担债务和费用)占上市公司最近一期经审计净资产的()以上，且绝对金额超过()万元人民币，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，应当提交股东大会审议
A、10%，1000
C、30%，3000
B、30%，100
D、50%，5000
10、出现下列情形的，本所对其股票交易实行退市风险警示:
A、连续一百二十个交易日内，中小板公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于300万股
B、连续一百二十个交易日内，主板公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于300万股
C、连续一百二十个交易日内，中小板公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于500万股
D、连续一百五十个交易日内，创业板公司股票通过本所交易系统实现的累计成交量低于500万股
11、在持续督导期间，保荐机构发生变史，新聘请的保荐机构应当完成原保荐机构木完成的持续督导工作，且持续督导的时间不得少于()会计年度。
A、半个B、一个C、两个D、剩余的
《深圳证券交易所中小企业板保荐工作指引》第九条 在持续督导期间，保荐机构发生变更，新聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作，且持续督导的时间不得少于一个完整的会计年度。
12、非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的()。
A、1%B、2%C、3%D、4%
上市公司股权激励管理办法第12条上市公司全部有效的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%。非经股东大会特别决议批准，任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票累计不得超过公司股本总额的1%。
13、上市公司目前无任何对外担保，现拟为上市公司的关联人提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%，需履行的审批程序是()
A、总经理批准
B、董事会审议
C、股东大会审议
14、上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对公司进行收购的，该上市公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过()。
A、1/3B、1/2C、2/3D、3/4
上市公司收购管理办法第五十一条上市公司董事、监事、高级管理人员、员工或者其所控制或者委托的法人或者其他组织，拟对本公司进行收购或者通过本办法第五章规定的方式取得本公司控制权（以下简称管理层收购）的，该上市公司应当具备健全且运行良好的组织机构以及有效的内部控制制度，公司董事会成员中独立董事的比例应当达到或者超过1/2。公司应当聘请具有证券、期货从业资格的资产评估机构提供公司资产评估报告，本次收购应当经董事会非关联董事作出决议，且取得2/3以上的独立董事同意后，提交公司股东大会审议，经出席股东大会的非关联股东所持表决权过半数通过。独立董事发表意见前，应当聘请独立财务顾问就本次收购出具专业意见，独立董事及独立财务顾问的意见应当一并予以公告。
15、某中小企业板上市公司2009年底经审计的总资产为10亿元，净资产为6亿元。2010年2月1日，对外担保余额2.8亿元(不含对合并报表范围内的子公司的担保)，公司拟新增对第三方的对外担保4000万元，公司需履行的审批程序为:()
A、不需提交董事会审议
B、提交董事会审议，不提交股东大会审议
C、提交股东大会审议，不需提供网络投票方式
16、募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过()的上市公司应当调整募集资金投资计划。
A、20%B、30%C、40%D、50%
创业板规范运作指引6.10条募集资金投资项目年度实际使用募集资金与前次披露的募集资金投资计划当年预计使用金额差异超过30%的，上市公司应当调整募集资金投资计划，并在募集资金年度使用情况的专项说明中披露前次募集资金年度投资计划、目前实际投资进度、调整后预计分年度投资计划以及投资计划变化的原因等。
17、A公司2010年公开发行股票，募集资金4亿元，其中6000万元用于新建一生产线。公司上市后，A公司发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目，将募集资金用于其他项目。上述行为须经():
A、公司董事会批准
B、董事会和公司股东大会批准
C、中国证监会批准
D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准
中小板规范运作指引6.4.1上市公司存在下列情形的，视为募集资金用途变更：（一）取消原募集资金项目，实施新项目；（二）变更募集资金投资项目实施主体；（三）变更募集资金投资项目实施方式；（四）本所认定为募集资金用途变更的其他情形。6.4.2上市公司应当在董事会和股东大会审议通过变更募集资金用途议案后，方可变更募集资金用途。
创业板上市公司规范运作指引6.19上市公司应当在召开董事会和股东大会审议通过变更募集资金投向议案后，方可变更募集资金投向。
18、上市公司董事会应当在限售股份解除限售日前()个交易日内，按照本所相关规定刊登股份解除限售的提示性公告。
A、2B、3C、5D、7
上市规则5.3.6经本所同意后，上市公司应当在有限售条件的股份上市流通前三个交易日内披露提示性公告。
19、董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司()的监督下移交有关档案文件、正在办理或待办理事项。
A、董事会B、监事会
C、股东大会D、职工代表大会
上市规则第3.2.12董事会秘书离任前，应当接受董事会、监事会的离任审查，在公司监事会的监督下移交有关档案文件、正在办理或者待办理事项。
20、上市公司应当于实施利润分配和资本公积金转增股本方案的股权登记日前()交易日内披露方案实施公告。
A、两至三个B、三至五个C、五至八个D、十个
创业板上市规则11.4.1上市公司应当在董事会审议通过利润分配和资本公积金转增股本方案（以下简称“方案”）后，及时披露方案的具体内容。
11.4.2上市公司在实施方案前，应当向本所提交下列文件：（一）方案实施公告；（二）相关股东大会决议；（三）结算公司有关确认方案具体实施时间的文件；（四）本所要求的其他文件。
11.4.3上市公司应当于实施方案的股权登记日前三至五个交易日内披露方案
实施公告。
21、上市规则所指的披露的及时是指自起算日起或触及规则披露时点的()个交易日内。
A、一B二C、三D、五
上市规则第17.1（三）及时：指自起算日起或者触及本规则披露时点的两个交易日内。
22、董事连续()次未亲自出席董事会会议，相关董事应当作出书面说明并向本所报告。
A、1B、2C、3D、4
中小板规范运作指引3.3.4条，创业板规范运作指引3.2.3出现下列情形之一的，董事应当作出书面说明并向本所报告：（一）连续两次未亲自出席董事会会议；（二）任职期内连续12个月未亲自出席董事会会议次数超过其间董事会总次数的二分之一。
23、上市公司()的负责拟定股权激励计划草案。
A、董事会下设审计委员会
B、董事会下设薪酬与考核委员会
C、董事会
D、股东大会
《上市公司股权激励管理办法（试行）》第二十八条上市公司董事会下设的薪酬与考核委员会负责拟定股权激励计划草案。
24、上市公司审计委员会成员应当全部由董事组成，其中独立董事应占()并担任召集人，且至少应有()名独立董事为会计专业人士。
A、1/3以上，1
B、1/2以上，1
C、2/3以上，2
D、3/4以上，2
中小板规范运作指引2.3.4董事会应当设立审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会，制定专门委员会议事规则并予以披露。委员会成员由不少于三名董事组成，其中独立董事应当占半数以上并担任召集人。审计委员会的召集人应当为会计专业人士。
2.3.4董事会应当设立审计委员会、薪酬和考核委员会，委员会成员应为单数，并不得少于三名。委员会成员中应当有半数以上的独立董事，并由独立董事担任召集人。审计委员会的召集人应为会计专业人士。
25、在股东大会召开10日前，以下股东可以提出临时提案的是()。
A、合计持有公司1%股份的股东
B、持有公司2%股份的股东
C、持有公司2.8%股份的股东
D、持有公司5%股份的股东
公司法103条单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，可以在股东大会召开十日前提出临时提案并书面提交董事会。
26、上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的()以上通过:
A、1/2B、2/3C、3/4D、4/5
上市规则11.6.5上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。
27、上市公司通过集中竞价交易方式回购股份占上市公司总股本的比例每增加()的，应当自该事实发生之日起两个交易日内予以公告:
A、千分之一B、千分之五C、百分之一D、百分之二
创业板上市规则11.6.7（二）公司回购股份占公司总股本的比例每增加1%的，应当在事实发生之日起三日内予以公告；
28、控股股东、实际控制人未按照规定刊登提示性公告的，任意连续六个月内通过证券交易系统出售上市公司股份不得达到或超过公司股份总数的（）。
A、1%
B、2%
C、5%
D、以上都不对
《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》控股股东、实际控制人未刊登提示性公告的，任意连续六个月内通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份不得达到或超过上市公司股份总数的5%。
29、上市公司发生的交易产生的利润占上市公司最近一个会计年度经审计净利润的以上，且绝对金额超过万元人民币，应当及时披露。
A、5%，100
B、5%，500
C、10%，100
D、10%，1000
30、上市公司发生的交易的成交金额(含承担债务和费用〉占上市公司最近一期经审计净资产的以上，且绝对金额超过万元人民币，应当及时披露
A、5%，100
C、10%，100
B、5%，500
D、10%，1000
31、上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后()内，向中国证监会报送重组业务总结报告。
A、15个交易日
C、30个交易日
B、15个工作日
D、30个工作日
《创业板信息披露业务备忘录第14号：上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）》二十一、上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后十五个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括本次重组的交易背景、交易进程、交易方案主要内容、存在的主要问题以及相应解决措施、方案实施效果等。
32、公司应在年报披露后()交易日内通过互联网举办年度报告说明会，有关通知至少应提前()个交易日以临时报告的形式发出。
A、15个，3
B、10个，2
C、10个，3
D、15个，2
33、判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是:()
A、交易金额在300万元以上
B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上
C、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5%以上
D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1%以上
创业板上市规则10.2.4上市公司与关联法人发生的交易金额在100万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的关联交易，应当经董事会审议后及时披露。
中小板上市规则10.2.4上市公司与关联法人发生的交易金额在三百万元以上，且占上市公司最近一期经审计净资产绝对值0.5％以上的关联交易，应当及时披露。
34、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转换为公司股票，特股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
A、三个月
B、四个月
C、五个月
D、六个月
《上市公司证券发行管理办法》第二十一条：可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
35、上市公司应当在股票上市后()建立内部审计制度，并设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。
A、一个月内
C、六个月内
B、三个月内
C、六个月内
D、十二个月内
中小板规范运作指引7.7.1上市公司应当在股票上市后六个月建立内部审计制度，并设立内部审计部门，对公司内部控制制度的建立和实施、公司财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。
36、某上市公司董事会成员共有9人，现一名董事向董事会提出书面辞职，其辞职生效时间为:()
A、辞职报告送达董事会时
B、董事会审议批准时
C、股东大会审议批准时
D、继任董事到任时
上市公司章程指引第一百条董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。董事会将在2日内披露有关情况。
如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事职务。
除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
37、上市公司董事会审议对外提供财务资助时，当表决人数不足()人时，应直接提交股东大会审议。
A、2
B、3
C、5
D、以上都不对
第一百二十五条 上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。
38、上市公司拟变更定期报告披露时间的应提前()个交易日向交易所提出书面申请
A、2B、3C、4D、5
上市规则6.3上市公司应当与本所约定定期报告的披露时间，本所根据均衡披露原则统筹安排各公司定期报告披露顺序。公司应当按照本所安排的时间办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间的，应当提前五个交易日向本所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变更后的披露时间，本所视情形决定是否予以调整。本所原则上只接受一次变更申请。
39、公司在中午休市期间通过中国证监会指定网站披露的临时报告涉及《股票上市规则》规定的停牌事项的，其股票及其衍生品从起停牌。
A、当日13:00
B、当日13:30
C、当日15:00
D、当日15:30
中小板上市公司规范运作指引5.2.2上市公司应当在中午休市期间或15︰30后通过中国证监会指定网站披露临时报告。公司报送的临时报告在11︰30前获得本所确认的，于当日11︰30-13︰00期间在中国证监会指定网站披露；在11︰30后获得本所确认的，于当日15︰30后在中国证监会指定网站披露。公司在中午休市期间通过中国证监会指定网站披露的临时报告涉及《股票上市规则》规定的停牌事项的，其股票及其衍生品种从当日下午开市时起停牌；公司在15:30后通过中国证监会指定网站披露的临时报告涉及停牌事项的，其股票及其衍生品种在次一交易日的停复牌安排参照《股票上市规则》有关规定执行。
40、独立董事应当对下列上市公司重大事项发布独立意见，除了()
A、提名、任免董事
B、提名、任免监事
C、聘任、解聘高级管理人员
D、公司当年盈利但年度董事会未提出包含现金分红的利润分配方案
中小板规范运作指引3.5.3独立董事应当对下列上市公司重大事项发表独立意见：
（一）提名、任免董事；
（二）聘任、解聘高级管理人员；
（三）董事、高级管理人员的薪酬；
（四）公司当年盈利但年度董事会未提出包含现金分红的利润分配预案；
（五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、股票及其衍生品种投资等重大事项；
（六）重大资产重组方案、股权激励计划；
（七）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；
（八）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则及公司章程规定的其他事项。
41、上市公司发生的交易标的在最近一个会计年度相关的`营业收入占上市公司最近一个会计年度经审计营业收入的()以上，且绝对金额超过()万元人民币，应当及时披露。
A、5%，100
B、5%，500
C、10%，100
D、10%，1000
42、以下哪项不属于年度报告说明会中应包括的内容:
A、公司所处行业的状况、发展前途、存在的风险
B、公司发展战咯
C、公司财务状况和经营业绩及其变化趋势
D、公司未公开的重大信息
43、上市公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商业秘密或者本所认可的其他情形，及时披露可能会损害公司利益或者误导投资者，公司可以向本所提出暂缓披露申请，暂缓披露的期限一般不超过()
A、1个月B、2个月C、3个月D、6个月
上市规则2.19条经本所同意，公司可以暂缓披露相关信息。暂缓披露的期限一般不超过两个月。
44、根据《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》(证监会计字[2003]13号)，为首次公开发行证券的公司提供审计服务的签字注册会计师，在该公司上市后连续提供审计服务的期限，不得超过()完整会计年度;签字注册会计师连续为某一相关机构提供审计服务，不得超过()年;上市公司应在定期报告中披露有关轮换签字注册会计师的事项。
A、3个，5B、2个，4C、2个，5D、3个，4
《关于证券期货审计业务签字注册会计师定期轮换的规定》第五条为首次公开发行证券公司提供审计服务的签字注册会计师,在该公司上市后连续提供审计服务的期限,不得超过两个完整会计年度。第三条除本规定第七条外,签字注册会计师连续为某一相关机构提供审计服务,不得超过五年。第七条两名签字注册会计师为同一相关机构连续提供审计服务的期限在同一年度达到五年的,可以由一名签字注册会计师延期为该相关机构提供审计服务,但延期不得超过一年。
45、通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的()时，应当在该事实发生之日起()内编制权益变动报告书。
A、5%、3日
C、2%、2日
B、3%、2日
D、2%、2日
上市公司收购管理办法第十三条通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书，向中国证监会、证券交易所提交书面报告，抄报该上市公司所在地的中国证监会派出机构（以下简称派出机构），通知该上市公司，并予公告；在上述期限内，不得再行买卖该上市公司的股票。
46、新任董事、监事应当在股东大会、职工代表大会通过其任命后(),签署一式三份《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》并报送交易所和公司董事会备案。
A、七日内B、十五日内
C、一个月内D、四十五日内
上市规则3.1.1上市公司的董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事、监事应当在股东大会或者职工代表大会通过其任命后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后一个月内，签署一式三份《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》，并报本所和公司董事会备案。
47、上市公司应当尽量避免在年报、半年报披露()内接受投资者现场调研、媒体采访等。
A、前10日B、前15日C、前30日D、后10日
中小板规范运作指引8.18上市公司应当尽量避免在年报、半年报披露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采访等。
创业板规范运作指引8.8上市公司在定期报告披露前三十日内应尽量避免进行投资者关系活动，防止泄漏未公开重大信息。
48、上市公司发行证券时披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的()，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉;中国证监会可以对法定代表人处以警告。利润实现数未达到盈利预测的()的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
A、百分之五十百分之八十
B、百分之五十百分之三十
C、百分之八十百分之五十
D、百分之三十百分之五十
上市公司证券发行管理办法第六十七条 上市公司披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的百分之八十，除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
49、公司最近连续两个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告后，本所对其股票交易应采取的措施:
A、实行退市风险警示
B、暂停其股票上市
C、核准恢复其股票上市
D、终止其股票上市
50、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。此概念为《深圳证券交易所股票上市规则》所称的
A、公开披露B、公平信息披露
C、及时性信息披露D、自愿性信息披露
规范运作指引5.1条本节所称公平信息披露是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，确保所有投资者可以平等获取同一信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露。
51、上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当()。
A、由监事会审议并披露定期报告
B、以董事会公告的方式对外披露相关事项
C、仍然披露定期报告，但需说明元;去形成董事会决议的原因
D、不需对外披露任何公告
上市规则6.4上市公司董事会应当确保公司定期报告的按时披露，因故无法形成有关定期报告的董事会决议的，应当以董事会公告的方式对外披露相关事项，说明无法形成董事会决议的具体原因和存在的风险。公司不得披露未经董事会审议通过的定期报告。
52、上市公司应当最迟在停牌期限届满()前提交重大资产重组预案，以确保重大资产重组相关公告能够如期披露。
A、2个交易日
B、3个交易日
C、5个交易日
D、7个交易日
《创业板信息披露业务备忘录第13号：重大资产重组相关事项》（六）上市公司最迟在停牌期限届满5个交易日前向本所提交重大资产重组预案或报告书等相关文件，以确保重大资产重组相关公告能够如期披露。
53、股东大会通知中应当列明会议时间、地点，并确定股权登记日。股权登记日与会议日期之间不得超过()。
A、5个工作日
C、10个工作日
B、7个工作日
D、15个工作日
54、上市公司需在报告期结束后2个月内编制并披露的定期报告是:()
A、年报 B、半年报 C、一季报 D、三季报
上市规则6.2上市公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内披露年度报告，应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内披露半年度报告，应当在每个会计年度前三个月、九个月结束后的一个月内披露季度报告。
55、上市公司在定期报告编制过程中，如果发现业绩快报中的财务数据与相关定期报告的实际数据差异幅度达到()以上，上市公司应当立即刊登业绩快报修正公告，解释差异内容及其原因。
A、10% B、20% C、30% D、50%
上市规则11.3.7上市公司应当确保业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标不存在重大差异。若有关财务数据和指标的差异幅度达到20％以上的，上市公司应当在披露相关定期报告的同时，以董事会公告的形式进行致歉，并说明差异内容及其原因、对公司内部责任人的认定情况等。
二、多项选择题〈每小题1.5分，共30.0分〉
1、上市公司应当制定定期报告的编制、审议、披露程序。下列说法正确的是:ACDE
A、董事会应当及时编制定期报告草案，提请股东大会审议;
B、证券事务代表负责将定期报告送达董事审阅;
C、董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告;
D、监事会负责审核董事会编制的定期报告;
E、董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
《上市公司信息披露管理办法》第三十九条 上市公司应当制定定期报告的编制、审议、披露程序。经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议；董事会秘书负责送达董事审阅；董事长负责召集和主持董事会会议审议定期报告；监事会负责审核董事会编制的定期报告；董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
2、在交易事项中，出售控股子公司股权导致上市公司合并报表范围变更的，还应当对如下哪些方面进行说明。(ABCD)
A、上市公司是否存在为该子公司提供担保;
B、上市公司是否存在委托该子公司理财;
C、该子公司占用上市公司资金等方面的情况;
D、如存在占用上市公司资金情况，披露涉及的金额、对上市公司的影响和解决措施;《上市公司收购股权或资产披露格式》6．出售控股子公司股权导致上市公司合并报表范围变更的，还应当说明上市公司是否存在为该子公司提供担保、委托该子公司理财，以及该子公司占用上市公司资金等方面的情况；如存在，应当披露前述事项涉及的金额、对上市公司的影响和解决措施。
3、向不特定对象公开募集股份，应当符合下列规定:(ACD)
A、发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价的百分之九十或前一个交易日的均价
B、最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十
C、最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六
D、除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产
《上市公司证券发行管理办法》第十三条 向不特定对象公开募集股份（简称“增发”），除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：
（一）三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；
（二）除金融类企业外，最近一期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；
（三）发行价格应不低于公告招股意向书前二十个交易日公司股票均价或前一个交易日的均价。
4、控股股东、实际控制人转让上市公司控制权时，应当就受让人以下情况进行合理调查:(ABCD)
A、受让人受让股份意图:
B、受让人的资产以及资产结构:
C、受让人的经营业务及其性质:
D、受让人是否拟对公司进行重组，重组是否符合上市公司的整体利益，是否会侵害其他中小股东的利益。
5、下列哪些事项需要独立董事发表意见(ABCD)
A、提名、任免董事
B、聘任解聘高级管理人员
C、公司董事会未作出现金利润分配预案
D、对外提供财务资助
中小板规范运作指引3.5.3独立董事应当对下列上市公司重大事项发表独立意见：
（一）提名、任免董事；
（二）聘任、解聘高级管理人员；
（三）董事、高级管理人员的薪酬；
（四）公司当年盈利但年度董事会未提出包含现金分红的利润分配预案；
（五）需要披露的关联交易、对外担保（不含对合并报表范围内子公司提供担保）、委托理财、对外提供财务资助、变更募集资金用途、股票及其衍生品种投资等重大事项；
（六）重大资产重组方案、股权激励计划；
（七）独立董事认为有可能损害中小股东合法权益的事项；
（八）有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本所业务规则及公司章程规定的其他事项。
6、某上市公司拟于2011年4月12日公布年报，该上市公司在下列时点或期间内不得向激励对象授予股票期权:(BCD)
A、2011年3月9日
B、2011年3月14日
C、重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日
D、其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日
《上市公司股权激励管理办法》第二十六条 上市公司在下列期间内不得向激励对象授予股票期权：（一）定期报告公布前30日；（二）重大交易或重大事项决定过程中至该事项公告后2个交易日；（三）其他可能影响股价的重大事件发生之日起至公告后2个交易日。
7、审计委员会认为(BCD)，应当及时向董事会报告。
A、上市公司募集资金进展缓慢
B、上市公司募集资金管理存在违规情形
C、募集资金管理存在重大风险
D、内部审计部门没有按规定提交检查结果报告的
《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》审计委员会认为公司募集资金管理存在违规情形、重大风险或内部审计部门没有按前款规定提交检查结果报告的，应当及时向董事会报告。
8、法院受理重整、和解或者破产清算申请的，上市公司应当及时向本所报告并披露的内容至少包括:（ABCD）
A、申请人名称(适用于债权人申请情形〉
B、法院作出受理重整、和解或者破产清算申请裁定的时间及裁定的主要内容
C、法院指定的管理人的基本情况(包括管理人名称、负责人、成员、职责、处理事务的地址和联系方式等)
D、负责公司进入破产程序后信息披露事务的责任人情况(包括责任主体名称、成员、联系方式等〉
9、以下行为须经股东大会审议通过的是:(ACDE)
A、公司及其公司控股子公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审
计净资产的50%以后提供的任何担保
B、公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以后
提供的任何担保
C、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保
D、单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保
E、对股东、实际控制人及其关联方提供的担保
11、控股股东、实际控制人的下列哪些行为影响了上市公司机构独立和资产完整:(ABCD)
A、与上市公司共用主要机器设备;
B、与上市公司共用专利、非专利技术;
C、与上市公司共用原材料采购和产品销售系统;
D、与上市公司共用机构和人员。
12、下列哪些人员应当对公司的定期报告签署书面确认意见:(ABCD)
A、公司非独立董事
C、董事会秘书
B、公司副总经理
D、公司独立董事
13、公司〈ACD〉等高级管理人员应当及时编制定期报告提交董事会审议。
A、经理
C、监事会
B、财务负责人
D、董事会秘书
14、上市公司应当在临时报告所涉及的重大事件最先触及下列哪一时点后及时履行首次披露义务:(ABC)
A、董事会或监事会作出决议时
B、签署意向书或协议(无论是否附加条件或期限〉时
C、公司(含任一董事、监事或高级管理人员)知悉或理应知悉重大事件发生时
D、交易合同尚在商谈中且市场未出现相关传闻，公司股票及其衍生品种交易也未发生异常波动
15、公司在以下情况下，可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定，收购本公司的股份(ABCD)。
A、减少公司注册资本
B、与持有本公司股票的其他公司合并
C、将股份奖励给本公司职工
D、股东因对股东大会做出的公司合并、分立决议持异议，要求公司收购其股份的。
16、公平信息披露是指上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息，以下属于重大信息的是（ABCDE）
A、公司技术取得重大突破，研发出一种具有较大市场空间的新产品
B、公司近期拟推出股权激励方案
C、公司中标一项重大合同
D、公司预计业绩与己披露的业绩预告出现较大差异
E、公司拟筹划收购同行业的其他公司
17、下列情况下公司应当通过网络投票方式，为中小股东参加股东大会提供便利;(ABEF)
A、证券发行
B、重大资产重组
C、股权激励
D、股份回购
E、股东以其持有的股份偿还其所欠该公司的债务
F、对上市公司有重大影响的附属企业到海外上市
18、股票交易出现以下情况之一时，将被认为属于股票交易异常波动:(AD)
A、某只股票的价格连续三个交易日达到涨幅或跌幅限制，但有一天收盘价未达到涨幅或跌幅限制
B、连续三个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到20%
C、某只股票的日均成交金额连续五个交易日逐日增加50%
D、连续三个交易日内日均换手率与前五个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股连续三个交易日内的累计换手率达到20%的
19、上市公司召开股东大会，___ABC__应当出席会议。
A、董事B、监事
C、董秘、D、内审部经理
20、董事会在审议关联交易事项时，下列董事或者具有下列情形之一的董事应回避表决的是:(ABCD)
A、在交易对方任职
B、在交易对方控制的下属单位任职
C、交易对方实际控制人的关系密切的家庭成员
D、交易对方实际控制人的董事、监事和高级管理人员的关系密切的家庭
成员
三、判断题(每小题0.5分，共15.0分)
1、股东大会网络或其他方式投票的开始时间，不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，并不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00(√)
2、股票期权授权日与获授股票期权首次可以行权日之间的间隔不得少于2年，股票期权的有效期从授权日计算不得超过6年。(X)
3、上市公司对控股子公司提供的担保，应当按相关规定履行相应审批程序及信息披露义务。(√)
上市规则9.16 上市公司披露提供担保事项，除适用本规则 9.15 条的规定外，还应当披露截止公告日上市公司及其控股子公司对外担保总额、上市公司对控股子公司提供担保的总额、上述数额分别占上市公司最近一期经审计净资产的比例。
4、上市公司与关联自然人发生一次金额为50万人民币的关联交易，可以不需要披露。(X)
深圳证券交易所股票上市规则
10.2.3上市公司与关联自然人发生的交易金额在30万元人民币以上的关联交易，应当及时披露。
5、年度报告应当在每个会计年度结束之日起5个月内，中期报告应当每个会计年度的上半年结束之日起3个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。(X)
上市公司信息披露管理办法
第二十条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
6、上市公司控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人应当在其完成变更的两个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。(X)
7、上市公司控股股东向收购人协议转让其所持有的上市公司股份的，应当对收购人的主体资格、诚信情况及收购意图进行调查，并在其权益变动报告书中披露有关调查情况。(√)
8、上市公司董事会审议对外担保，必须经出席董事会的三分之二以上董事审议同意并做出决议。(√)
9、公司披露股权激励计划草案至股权激励计划经股东大会审议通过后30日内，上市公司不得进行增发新股、资产注入、发行可转债等重大事项。(√)
10、进入破产程序的上市公司，因公司经营处于停顿状态，可以经申请豁免披露定期报告。(X)
上市规则11.10.9 进入破产程序的上市公司，除应当及时披露上述信息外，还应当按照本规则和本所的其他有关规定，及时向本所报送并对外披露定期报告和临时报告。
11、上市公司对外担保总额不得超过最近一个会计年度合并会计报表经审计净资产的50%(X)
上市公司公司章程第四十一条公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过：（一）本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保；
12、上市公司因筹划重大资产重组提出停牌申请，且尚未召开董事会会议审议重大资产重组事项的，应当在停牌后三个交易日内召开董事会会议，对重大资产重组方案进行审议。(X)
中小企业板信息披露业务备忘录第17号：重大资产重组（一）——重大资产重组相关事项
3．上市公司因筹划重大资产重组提出停牌申请，且尚未召开董事会会议审议重大资产重组事项的，应当在停牌后五个交易日内召开董事会会议，对同意筹划重大资产重组事项（而不是重大资产重组方案具体内容）进行审议，并对外披露。
13、中小板公司股票交易属于异常波动的，应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告，公告当日需停牌一天。(X)
11.5.1股票交易被中国证监会或者本所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。在特殊情况下，本所可以安排公司在非交易日公告。股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。公告日为非交易日的，从下一交易日重新开始计算。
14、公司拟于2010年4月21日刊登2009年度年报，并拟于2010年4月19刊登2010年第一季度季度报告。(X)
上市公司信息披露管理办法
第二十条年度报告应当在每个会计年度结束之日起4个月内，中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起2个月内，季度报告应当在每个会计年度第3个月、第9个月结束后的1个月内编制完成并披露。
第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度年度报告的披露时间。
15、协议收购的相关当事人应当向证券登记结算机构申请办理拟转让股份的临时保管手续，并可以将用于支付的现金存放于证券登记结算机构指定的银行。(√)
16、公司应当至少提前二个交易日发布召开年度报告说明会的通知，公告内容应当包括日期及时间、召开方式、召开地点或网址、公司出席人员名单等。(√)
17、上市公司变更重要会计估计的，当会计估计变更对定期报告的归属与上市公司普通股股东净利润的影响比例超过50%时，应当在董事会审议批准后，提交专项审计报告并在定期报告披露前提交股东大会审议。(√)
18、直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属不能担任公司独立董事。(√)
19、上市公司控股子公司发生的重大事件，视同上市公司发生的重大事件，应按照有关规定履行程序和信息披露义务。(√)
20、公司董事会对不属于强制性信息披露范围的事项所进行的审议与表决，不需要在会议结束后两个工作日内将上述决议报送交易所备案。(X)
21、某上市公司于2月20日披露年度业绩快报，其控股股东、实际控制人在2月12日可以买卖上市公司股票。(X)
22、A公司董事会成员9人，其中独立董事三人，三名独立董事均为国内具有一定知名度的公司产品领域的技术专家。(X)
同上（至少有一名会计专业人士）
23、上市公司召开股东大会对股权激励计划进行投票表决时，应当在提供现场投票方式的同时，提供网络投票方式；激励对象含持股5%以上的主要股东或实际控制人，或前述人士的配偶及直系近亲属的，关联股东应当回避表决。(√)
24、上市公司召开董事会会议，应当在会议结束后及时将董事会决议〈包括所有提案均被否决的董事会决议)报送本所备案。董事会决议应当经与会董事签字确认。(√)
25、上市公司公开发行证券的条件之一是:最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十。(X)
上市公司证券发行管理办法（五）最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十。
26、上市公司应当在股东大会结束次日将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所。(X)
上市规则8.2.2上市公司应当在股东大会结束当日，将股东大会决议公告文稿、股东大会决议和法律意见书报送本所，经本所登记后披露股东大会决议公告。
27、上市公司不得直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保。(X)
28、上市公司报送的临时报告在11:30前获得本所确认的，于当日12:00-13:00期间在中国证监会指定网站披露;在11:30后获得本所确认的，于当日15:30后在中国证监会指定网站披露。(X)
《关于在中小企业板实行临时报告实时披露制度的通知》上市公司报送的临时报告在上午11:30前获得本所确认的，于当日中午11:30-13:00期间在指定网站披露；在上午11:30后获得本所确认的，于当日下午15:30后在指定网站披露。
29、以要约方式进行上市公司收购的，收购人对有限售条件的股份和无限售条件的股份采取不同的收购价格。(X)
上市公司收购管理办法第二十六条以要约方式进行上市公司收购的，收购人应当公平对待被收购公司的所有股东。持有同一种类股份的股东应当得到同等对待。
30、公司在其他公共传媒披露的信息不得先于指定媒体，不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告。董事应当遵守并促使公司遵守前述规定。(√)
★ 关于秘书工作计划
★ 工作计划总结写法
★ 秘书工作计划个人
秘书资格考试之工作计划的写法（共12篇）
