财务工作职责风险

时间：2023-04-22 03:36:50 作者：Bigbaboo 综合材料收藏本文下载本文

【导语】“Bigbaboo”通过精心收集，向本站投稿了20篇财务工作职责风险，下面是小编为大家带来的财务工作职责风险，希望大家能够喜欢!

篇1：财务工作职责风险

财务工作职责风险

一、财务工作职责---财务总监工作职责

1.遵守会计法、企业会计制度、计准则以及相关法律、法规,对公司财务进行全面具体管理.

2.建立公司会计核算体系和制度.

3.负责公司财务业绩的核查、考核和监督控制工作.

4.负责公司成本控制、经济情况分析工作.

5.制订财务工作长远规划,跟踪实施情况.

6.督促检查各项预算、结算执行情况,对财务报表、财务报告编制工作严格把关.

7.负责公司资金管理调度工作.定期对总公司与下属公司现金库存、银行存款等进行安全性、效益性、流动性检查.

8.负责新项目的.财务可行性预审、投资效果分析.

9.负责下属公司的资产转让、兼并、整顿、清理工作.

10.负责财务中心岗位设置、人员调整工作.报请公司领导奖惩、任免下属公司财务负责人.

篇2：财务风险管理职责

一、风险管理体系建设

1、负责公司财务风险体系搭建;

2、组织完善相关财务风险管理制度及业务流程。

二、日常风险管理

1、负责公司财务风险事项识别、研究分析工作，并对具体事项进行跟踪管理;

2、跟踪管理上级安排的财务风险事项;

3、撰写相关财务风险分析报告。

三、风险检查

1、组织公司财务风险检查工作;

2、指导、监督下属公司的财务风险管理工作;

3、协助公司相关部门完成专项风险检查。

四、完成领导安排的其他工作事项。

篇3：财务风险管理职责

◇在经理/高级经理指导下带领团队执行风险管理、企业内部控制建设、财务咨询等项目现场工作;

◇协助经理/高级经理保质保量的完成咨询服务项目;

◇完成咨询报告并通过高级经理/合伙人的审查，及时将咨询信息反馈给客户;

◇协助合伙人参与咨询项目投标准备工作，维护客户关系等。

篇4：财务风险管理职责

1.上市集团公司定期公告的起草编制;

2.研究会计准则及制度法规，制订复杂交易事项的会计政策、标准;

3.协调配合上市集团公司合并报告审计师及各级附属公司单体报告审计师的定期审计工作;

4.协调配合财务会计信息系统/合并报表系统的设计、实施与维护。

篇5：财务风险管理职责

1、完成公司下发的集团老客户名单回访,进行保单解释和问题解答。

2、及时为老客户生日祝贺、续期保费缴费提醒。

3、公司政策和新产品及时向老客户回馈信息。

4、根据老客户目前的情况进行理财分析,并提出合理建议,协助客户理财。

5、公司举办客户联谊会,积极邀约客户参加!

篇6：财务风险管理职责

1、协助拟定及完善各类资金管理制度，优化公司资金管理流程;

2、协助公司资金筹集方案的制定、具体实施及操作，保障资金正常运营;

3、负责全面对接银行相关事宜，包括授信、各类贸易银票单据流转、资金价格谈判等;

4、负责监控公司资金头寸使用情况，管理公司资金流动性，合理配置公司闲置资金，提高资金收益率;

5、负责完成公司各类业务资金测算，协助制定公司年度资金计划，并跟踪业务资金投入及运作情况，研究资金使用效益并定期分析;

6、完成领导交办的其他工作。

篇7：财务风险管理职责

1、为老客户提供售后服务：包括保险费缴费提醒、生存金领取、保单整理、资料变更、保险理赔、生日贺卡和节日卡送达等。

2、在维护老客户的基础上，学习产品知识，学习新的拓客渠道。

3、确保业务合法、合规、长期健康、有序发展。

4、为客户提供完善的售前售后服务。

篇8：财务风险管理职责

1、全面对接工商、税务、银行等政府部门及金融单位的协调关系;

2、根据公司的战略规划，建立健全公司财务管理体系;

3、参与年度资金使用计划、投融资计划、年度财务预算等重大方案的制定;监督公司财务预算和各项经营决策的执行;

4、负责公司财务税务核算及对外财务报表工作;

5、确保公司在增值税发票、投融资、投资业务与贸易业务记账等方面顺利通畅。

篇9：财务工作职责描述

1、负责公司成本费用审核、会计核算，严把核算质量;

2、负责编制财务收支计划，及时提交月度资金预测，并根据实际资金的使用情况，做出有效的分析、预警;

3、负责对应付账款、应收账款进行日常管控，督促相关人员及时对账、跟进回款等;

4、负责项目预算预测与经营分析，提出财务改进建议和风险预警，支持项目管理决策;

5、及时了解当地的税收动态，完善涉税工作内容;审核日常税务核算和申报工作

6、负责按时提交各类财务报表，建立各类账目，及时统计数据，满足集团公司和项目的需求;

7、协助优化公司财务管理制度，使内部管理规范化，制度化，流程化;

8、协助完成公司的审计工作，有效应对年度审计和各类专项审计。

篇10：财务工作职责描述

1、负责金蝶财务软件制单、审核等工作;

2、负责凭证制作、费用报销审批、摊销、付款审核等工作;

3、负责应收账款核对催收工作;

4、负责税务处理外出、个税申报、工商执照更新年检等工作;

5、负责对接分部(北京、上海、成都、武汉)所有工作及汇总报表;

6、负责提成、工资核算工作;

7、负责给代理下单付款及对账工作;

8、负责开具国内发票;

9、协助财务主管做好全面预算、成本核对、财务表统计等工作。

篇11：财务工作职责描述

1、审核各类原始单据，无误后根据各种单据编制记账凭证;

2、月末结账，按时编制各种会计报表，做到真实，计算准确，内容完整，说明清楚，报送及时;

3、核对现金银行帐，做到票据、财务、资金相符;

4、负责公司税金计算及税务申报;

5、负责发票的购买与管理，认真保管发票，严禁丢失;

6、每月核对应收应付账款，与采购对账核对进项发票，与业务对账开具销售或工程发票;

7、每月考勤检查，工资核算，工资表编制与发放;

8、月末凭证整理与装订，安全保管财务资料及会计档案;

9、社保、公积金缴纳;

10、完成上级分配的其他工作。

篇12：财务工作职责描述

1.审核企业各种收款依据，复核收款票据,确保各项收款应收已收、应收尽收。负责检查付款、费用报销审批的完整性，费用报销票据、付款票据的合法性、准确性、完整性;

2.根据原始凭证编制记账凭证，检查各种明细账,及时、准确登记各种备查账;

3.总账工作及全套财务报表、财务预决算的编制工作;负责打印记账凭证、明细账、备查账及装订工作;

4.做好企业员工工资核算工作;协助财务部经理做好企业财务预决算工作;

5.办理纳税申报、税收缴纳及其他税收表格的报送工作，做好会计档案资料的归档、保管工作;

6.完成部门领导、公司领导交办的其他工作。

篇13：财务工作职责描述

1、负责财务部门的日常管理工作，检查各项财务制度的执行情况，对出现的问题及时制止、纠正;

2、负责财务预決算的编制工作，为公司決策提供及时有效的财务分析，有效地监督检查财务制度、预算的执行情况以及适当及时的调整;

3、对公司税收进行整体筹划与管理，按时完成税务申报工作;

4、对银行、税务、会计事务所等相关机构予以配合和协调;

5、组织部门人员及时准确地的处理账务，办理现金收支和银行结算等业务，及时进行账务登记;

6、负责各部门财务基础知识的培训工作

7、完成上级交代的其他工作。

篇14：财务工作职责

1.组织财务咳嗽弊既贰⒓笆钡赝瓿烧宋翊恚莆裢臣疲嘀撇莆癖ū恚峁┎莆裥畔;

2.协助公司责任人对公司进行各项管理;

3.纳税申报,熟悉企业及一般纳税人业务申报;

篇15：财务工作职责

1.掌握并执行国家财税政策及有关法律法规，确保公司合法经营，维护公司权益。

2.负责公司账务处理、财务报表的编制。

3.负责处理所有税务事宜，按时进行纳税申报。

4.负责公司银行业务的办理，负责公司资金的收付，公司员工报销。

5.负责与业务人员核对项目开票额、已收款、应收款。

6.按时完成上级领导交办的任务，并及时汇报完成情况。

篇16：财务工作职责

1、负责销售车辆的车款收取，审核新车开票资料、开具发票

2、负责审核新车销售合同，确保真实无误

3、负责销售合同管理、结算，实时登记合同明细

4、负责将每日的现金收入,刷卡收入,转账收入单据交给出纳核对

5、完成上级领导交待的其他事项

篇17：财务风险的工作自查报告

关于财务风险的工作自查报告

根据中国证券监督管理委员会福建监管局《关于开展规范财务会计基础工作专项活动的通知》（闽证监公司字 [20xx年3月28日，公司制订了《关于开展规范财务会计基础工作专项活动的工作方案》 (以下简称“《工作方案》”)，并成立专项活动领导小组。根据上述文件规定和工作方案的安排，本次专项活动时间为20xx年4月至11月，分为三个阶段，4月至6月为公司自查自纠阶段、7月至9月为实施专项检查阶段、10月至11月为汇总分析和督导提高阶段。

截至本自查报告日，公司完成了自查自纠的阶段性工作，形成了《梅花伞业股份有限公司关于开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告》(以下简称“《自查报告》”)，并经公司董事会审计委员会和第二届董事会第二十六次会议审议通过。现将本次专项活动的组织开展情况、自查内容和发现问题以及拟订的整改措施(包括整改期限、整改责任人)等报告如下：

一、专项活动组织与开展情况

(一)根据《工作方案》，公司对本次专项活动作出如下组织部署：

1、公司总经理组织召开专项活动领导小组和工作小组动员会并作出具体部署，要求工作小组高度重视本次专项活动，切实查找存在问题与不足，制订整改措施并逐项落实到位，使公司财务会计基础工作得到进一步提高。

2、公司财务负责人组织相关人员认真学习福建监管局《通知》、《福建辖区上市公司财务会计基础工作调查问卷》和公司现有的各种财务制度与文件。

3、公司财务负责人布置专项活动工作安排，就自查阶段的分工、要求与时间安排等作出部署，要求相关人员按规定时间认真完成自查内容，形成工作底稿和初步自查情况提交财务负责人审核。

4、公司审计部按照董事会审计委员会及工作方案的要求，制订审计计划并及时开展审计。

(二)根据《工作方案》，本次专项活动开展情况如下：

1、公司财务人员根据《调查问卷》分类整理、汇总自查内容，开展规范财务会计基础工作专项活动自查报告，逐条检查，详细说明情况，并形成自查工作底稿。

2、财务部经理对财务人员的自查工作底稿与自查结果详细复核，对自查发现存在的问题进行重点核查，并提出相应的自查核查结果，提交财务负责人审核。

3、财务负责人对财务部经理的自查结果进行了审核，对自查底稿的内容完善提出指导意见，要求财务部按时提交专项活动自查报告。

4、按《工作方案》要求，财务部将自查底稿与自查报告提交公司审计部。

5、审计部按照制定的审计计划，依据福建监管局相关文件要求对自查报告内容逐项稽核，审查自查底稿并就与财务控制相关内容进行审核，同时向审计委员会报告专项活动开展情况，听取审计委员会对自查工作的指导。

6、财务负责人就自查阶段工作开展情况、自查内容、发现问题或存在的不足、整改措施、整改期限和责任人等情况向总经理作出全面汇报。审计部就专项活动的稽核结果与建议形成内部审计报告提交董事会审计委员会审议，并向总经理作出通报。

7、根据自查情况与内部审计情况，形成了专项活动的自查报告提交董事会审议。

二、自查工作的内容

依据《中华人民共和国会计法》、《企业内部控制基本规范》、《会计基础工作规范》、《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》等相关规定，公司逐项对照《调查问卷》进行了认真、全面的自查。公司在财务管理组织架构和人员配置、会计核算基础工作规范性、资金管理和控制、财务管理和会计核算制度建设和执行、财务信息系统使用和控制、母公司对子公司财务管理和控制等方面的财务会计基础工作较为规范，同时按相关文件的要求也存在一定不足之处需进一步加以完善，公司为此提出整改措施、整改期限和整改责任人，认真加以落实。

三、自查结果及整改措施

（一）财务人员和机构设置基本情况

1、公司依据《中华人民共和国会计法》的规定，设置会计机构及财务人员。

2、公司按照国家《会计基础工作规范》要求和公司章程、公司《财务会计管理制度》的规定，选聘主管会计工作负责人和会计机构负责人。公司主管会计工作负责人和会计机构负责人在财务管理方面具有良好的管理经验，有较强的沟通协调能力。

3、公司对主管会计工作负责人和会计机构负责人有明确的岗位职责和考核制度。主管会计工作负责人、会计机构负责人为公司经营班子成员。

4、主管会计工作负责人和会计机构负责人人事关系均在本公司，未在本公司以外的其他单位领取薪酬。主管会计工作负责人系董事长之妻弟，会计机构负责人与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高级管理人员不存在亲属关系，未在其他单位(上市公司母公司、子公司以及参股公司以外的主体)兼职。

5、公司依据《会计基础工作规范》要求，根据会计业务需要设置会计工作岗位，配备会计人员。岗位职责和考核制度明确，岗位设置符合内部牵制要求。现有财务会计人员均具备相关专业知识和专业技能，具备会计从业资格。

6、公司《财务会计管理制度》依据《会计基础工作规范》要求，对会计人员的离职交接做了规定，会计人员离职交接严格按制度中的规定办理。

7、会计人员的工作岗位严格实行定期轮换，会计人员任用实际采取了回避，但尚未形成书面制度。

整改措施：修订公司《财务会计管理制度》，对会计人员的工作岗位实行定期轮换及会计人员任用回避原则作出明确规定。

整改期限：20xx年9月30日前

整改责任人：财务总监、主管会计工作负责人

8、公司重视会计人员的专业培训，鼓励会计人员自行参加各类会计职称及执业资格考试，《财务会计管理制度》中明确要求公司财会工作人员须参加继续教育培训。

9、公司财务人员的聘任都是通过参加人才招聘会或是通过网络人才招聘试用合格后录用。

（二）会计核算基础工作的规范性

1、公司根据《会计基础工作规范》及公司财务管理制度的要求，记账凭证后都附有合法的原始单据。

2、记账凭证的编制：在凭证的编号上，采用按照发生经济业务的先后顺序编号，对一笔经济业务涉及两张以上记账凭证时，采取分数编号；“摘要”填写对所记录的经济业务的简要说明；将经济业务中所涉及的全部会计科目，按照先借后贷的顺序记入“会计科目”栏中的“一级科目”和“二级及明细科目”，并按应借、应贷方向分别记入“借方金额”或“贷方金额”栏；凭证分别由有关人员签章，明确经济责任。

3、凭证的审核、传递程序和保管：为了保证会计信息的质量，在记账前由财务经理对记账凭证进行严格审核，主要审核记账凭证是否有原始凭证为依据，所附原始凭证的内容与记账凭证的内容是否一致，审核其项目是否填写齐全；审核科目是否正确；凭证金额是否正确。

4、凭证的传递程序：由经办人据实完整的填写付款报销单，并附完整有效的原始单据，交部门经理、主管副总经理、总经理审批。对于填制的记账凭证经由财务经理审核签章后方可记帐。

5、公司使用ERP管理系统，公司凭证每月打印并装订成册，总账、明细账按年打印并订装。

6、公司《财务会计管理制度》中规定：“会计档案调阅必须经财务负责人审批，填写“会计档案查阅登记表”方可查阅会计档案，并在约定的期限内收回。在经得财务负责人同意后才能复印。”在自查中发现未按相应规定办理。

整改措施：拟建立会计档案调阅审批登记手续，《会计档案查阅登记表》必须包括但不限于：申请人、调用原因、调用档案明细、归还期限、会计档案管理人、财务负责人。会计档案查阅和复印时申请人应填制申请单，履行财务负责人签字手续。

整改期限：20xx年6月30日前

整改责任人：财务总监

（三）资金管理和控制情况

1、公司制定了资金管理的相关制度，货币资金日常管理由财务部负责，财务总监负责公司资金的统筹、融资及货款支付的审批。对外投资、对外担保、技改基建、风险投资等审批权限分别集中于股东大会及董事会。

2、资金管理严格按照制度执行，审批人在授权范围内进行审批，不超越权限审批。

3、公司资金管理业务的负责人与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高级管理人员不构成亲属关系；出纳人员与控股股东、实际控制人和上市公司董事、监事、高级管理人员不构成亲属关系，与上市公司主管会计工作负责人、会计机构负责人不构成亲属关系。

4、公司按照《支付结算办法》和《银行账户管理办法》开设和管理银行账户，不存在以个人名义开设账户，财务由专人编制银行余额调节表，公司开通了网上银行支付功能，支付、审核权限符合《支付结算办法》、《银行账户管理办法》和内部控制要求。资金的支付审批、复核与执行岗位分离；资金的保管、记录与盘点清查岗位分离；出纳人员未兼任稽核、会计档案保管、收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作。

5、收付原始单据由出纳人员加盖现金付讫或转账付讫字样。银行收支凭证由专门会计人员进行账务处理，出纳人员均有核对收付款凭证。

6、公司禁止开据加盖银行预留印鉴的空白票据。

7、公司财务印鉴有财务专用章、法人代表章、发票专用章分人管理，不存在印鉴保管风险。

8、公司日常票据主要有支票和银行承兑汇票。银行承兑汇票设置票据登记簿管理。支票领用人在支票存根签名，但支票未设置登记簿，未对支票购买、注销进行记录。

整改措施：建立支票登记簿，对支票购买、注销等进行记录，作废凭证要求归档管理。

整改期限：20xx年6月30日前

整改责任人：财务总监

（四）财务管理制度建设及执行情况

1、公司根据《中华人民共和国会计法》、《企业会计准则》、《会计基础工作规范》、

《会计电算化管理办法》、《会计档案管理办法》、《企业内部控制基本规范》等相关规定制订财务管理制度。公司财务制度能有效地保障公司及全体股东的合法利益，保证公司的资产安全。

2、公司财务制度执行由公司财务部门负责制定及修改，由总经理复核，董事会批准的分级审核制度。

3、公司财务管理制度中没有对重大会计差错更正制定相应的'责任追究条款。

整改措施：修订《财务会计管理制度》，追加对重大会计差错更正追究责任条款。

整改期限：20xx年6月30日前

整改责任人：财务总监

4、除了《企业会计准则》（20xx年没有发生会计政策变更，公司近三年也没有发生重大会计差错。

5、公司统一制定下属子公司的财务管理制度，统一制定下属子公司的会计政策，并督促其按财务管理制度、会计政策执行。

（五）财务信息系统使用和控制情况

1、公司使用金蝶ERP系统，包括了财务会计、供应链、生产管理、成本管理、计划管理等模块，模块运行正常，基本能满足公司目前的需要。随着公司业务的扩大及经营管理的需要，公司将会不断增加新的管理模块的投入。

2、公司财务信息软件系统日常的管理和维护由专门的IT信息部门处理，技术问题由金蝶公司负责处理，公司购买软件系统的合同条款里明确规定了专业机构的维护人员不得泄漏公司财务信息。公司对金蝶软件系统访问及操作权限根据不同的职责与岗位进行了设置。不属于财务部门的人员无法访问及获取财务信息。

3、公司实际控制人为公司董事长，有权查阅财务信息，但没有修改公司财务信息系统的权限。

4、公司财务信息系统使用和控制的实际操作有权限设置，但未形成书面的管理制度。

整改措施：根据《会计电算化管理办法》及公司的实际情况制定符合公司管理要求的会计电算化管理制度。

整改期限：20xx年6月30日前

整改责任人：财务总监

（六）母公司对子公司财务管理和控制情况

1、母公司对子公司的资金管理

母公司每月对下属子公司的资金情况进行检查。对下属公司资金运用包括原材料、固定资产、在建工程等款项的支付、应收款的回笼情况进行检查。子公司每月向母公司提供资金计划表、应收账款情况表、资金收支汇总表等报表便于母公司了解子公司的资金管理及运营情况。

2、母公司对子公司财务人员的管理情况

子公司财务经理为子公司财务负责人，子公司的财务负责人由母公司聘任或由母公司委派。子公司财务负责人每月定期向母公司主管会计工作负责人、会计机构负责人及董事长汇报生产经营情况及财务状况。母公司对子公司一般财务人员的任职资格要求与母公司一致，须持有会计从业资格证，至少有一年的会计工作经验。母公司不定期组织对子公司财务人员的专业培训。

四、自查总结

通过此次专项活动的开展与自查，公司董事、高级管理人员和财务部门对公司存在的问题进行了总结并认真的分析与反思，提出了整改方案及措施，规范了公司的运作水平，增强了公司财务人员对会计基础工作的认识，提高了财务人员的业务水平和整体素质。公司将以此为契机进一步规范财务会计基础工作运作体制，形成促进财务会计基础工作规范开展的长效机制，提高公司规范运作意识和治理水平。