【导语】“xn80rtit”通过精心收集，向本站投稿了5篇中国证券监督管理委员会对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知，下面就是小编整理后的中国证券监督管理委员会对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知，希望大家喜欢。
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篇1：中国证券监督管理委员会对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知
为提高上市公司质量，切实保护投资者利益，促进证券市场健康发展，今后，对拟发行上市企业实行“先改制后发行”的办法。拟发行上市企业改制完成后，须向中国证监会报送改制情况的书面报告。为落实上述要求，我会将在接到书面报告后对企业改制情况进行调查。现就调查的有关内容通知如下：
一、企业的独立运营能力
企业申请公开发行股票除必须达到《公司法》、《股票发行与交易管理暂行条例》等法律、法规、政策规定的条件外，还必须符合以下要求：
（一）人员独立。上市公司的'董事长原则上不应由股东单位的法定代表人兼任；经理、副经理等高级管理人员不得在上市公司与股东单位中双重任职；财务人员不能在关联公司兼职；股份公司的劳动、人事及工资管理必须完全独立。
（二）资产完整。企业改制时，主要由拟设立的股份公司使用的生产系统、辅助生产系统和配套设施、工业产权、非专利技术等资产必须全部进入发行上市主体；股份公司应有独立的产、供、销系统，无法避免的关联交易，必须遵循市场公正、公平的原则，股东大会对有关关联交易进行表决时，应严格执行公司章程规定的回避制度；控股股东不得与上市公司从事相同产品的生产经营，以避免同业竞争。
（三）财务独立。股份公司应设立独立的财务部门，建立独立的财务核算体系，具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度；应独立在银行开户，不得与其控股股东共用一个银行帐户；必须依法独立纳税。
二、主承销商的辅导工作
主承销商负责对企业的改制工作进行辅导，辅导工作参照中国证监会《关于对公开发行股票公司进行辅导的通知》（证监发字〔1995〕138号）的有关规定进行。主承销商在进行辅导时，应特别做好以下工作：
（一）对公司的筹委会成员进行培训，普及有关的证券、法律知识，特别是关于法律责任的规定；
（二）协助公司进行资产重组，重组方案要符合国家有关法律、法规、政策的规定；
（三）协助公司建立、健全财务制度；
（四）协助公司建立规范的法人治理结构；
（五）协调各中介机构，保证改制工作的合法性、规范性。
经我会调查，拟发行上市企业凡已符合改制要求的，方可报送正式申报材料。
篇2：中国证券监督管理委员会境外上市预选企业的通知
中国证券监督管理委员会关于推荐境外上市预选企业的通知
为贯彻全国证券期货监管工作会议精神，继续做好企业境外上市工作，我会根据《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》等法规的要求，与国务院有关部委对推荐境外上市预选企业的程序、条件等进行了研究，拟于年内分两批选择境外上市预选企业。现将有关事项通知你们，请在收到本通知后，按如下要求向我会推荐一至两家企业。一、境外上市预选企业的上报程序
申请在境外发行股票并上市的企业，应当向所在地的省级人民政府或者国务院有关部门提出申请，或者同时向上述两者提出申请。
企业所在地的省级人民政府和国务院有关部门按照下述原则和条件，对申请在境外发行股票并上市的企业进行初选后，以正式文件向中国证监会推荐。由省级人民政府和国务院有关部门同时推荐的企业将优先考虑。
二、境外上市预选企业须满足的条件
1.属于优先扶持1000家重点国有企业、120家试点企业集团和100家现代企业制度试点的企业，适当考虑其他类型的企业。
2.符合国家产业政策的农业、基础工业、基础设施、支柱产业及高新技术产业，适当考虑其他行业。
3.符合国家外商投资政策以及募股后符合国家对国有股控股政策要求的企业。
4.企业发行股票所募资金应有明确用途。主要用于基建、技改项目（其中加工工业应主要用于技改项目）和收购兼并，也可用于调整资产负债结构、补充流动资金等。属于基建、技改项目建设的，须取得国家有关部门的正式批准。
5.企业规模较大，经济效益较好。拟上市公司应连续三年盈利。除基本满足上市地关于企业规模和效益的要求外，考虑到企业筹资成本、上市后表现和运作的合理性，预选企业须达到如下规模要求：原则上企业改组后投入上市公司部分的净资产规模一般不少于4亿元人民币，前一年未经审计的`税后利润规模一般应达到6000万元人民币以上。能源、基础设施和基础原材料企业的资产、利润规模应稍高。
对国家需要支持发展的基建和矿业项目，境外市场有业绩豁免的，可以不需要连续盈利业绩，但应提供项目未来的现金流量预测及储量预测报告。
6.筹资须达到一定规模。按合理市盈率计算，预计筹资额应在5000万美元以上。
7.企业有一定的创汇能力，创汇水平一般须达到净利润额的10％，上市后分红派息有可靠的外汇来源。属于基础设施等行业的可适当放宽，但应得到外汇管理部门的初步承诺。
8.企业有良好的经营机制和较好的经营管理水平。主营业务突出，主要产品在国际、国内市场上有一定的知名度，连续三年内有比较稳定的市场占有率；企业主要管理人员应有较好的专业水平和管理经验，企业管理层基本保持稳定。
9.在资产重组过程中没有体制或法律上的障碍。
10.中国证监会要求的其他条件。
三、推荐境外上市预选企业应附送下列文件
1.省级人民政府或者国务院有关部门的推荐文件。
2.公司的申请文件，含公司决策机构同意境外上市的文件、主要发起人和拟组建公司基本概况及财务状况（最近连续三年的财务概要）、初步改组方案（包括公司改组前、后的结构框架图）、筹资用途、外汇来源等内容。
3.公司符合境外发行股票与上市条件的说明材料和有关文件。
4.所募资金运用的可行性报告及有关批准文件。
5.拟上市公司前三个会计年度的财务报表，其中最近一年须经有资格的会计师审阅。
6.拟上市公司当年及下一年度税后利润预测及依据，其中当年利润预测应经有资格的会计师审阅。
7.两家以上境外证券经营机构或财务顾问对公司发行所作的分析报告。
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篇3：中国证券监督管理委员会对上市公司大股东出资到位情况进行检查的通知
最近，我们发现一些上市公司在实施配股过程中，存在国家股股东及其他大股东承诺的配股资金不到位的情况。在公司设立过程中，发起人投入的股份特别是以实物资产投入的股份不到位或不能及时办理财产移交手续的情况也不同程度地存在。一些中介机构在资金明显不到位的情况下仍然出具虚假验资报告，欺骗公众投资者，损害了投资者的利益。根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国刑法》的有关规定，这种虚假出资和虚假陈述行为，属严重违法行为，必须及时加以制止和纠正。请各上市公司根据本公司的实际情况，开展一次自查自纠活动。凡存在大股东资金不到位、公司股本不实问题的，必须立即解决。
一、此次自查的内容包括本公司在历次增资扩股、配股、资产重组及公司设立时参与出资的国家股、国有法人股及其他持有公司股份比例较大的股东，在公司筹资活动中已经承诺按公司的募集资金方案以一定数量的资金或实物资产出资，但到缴款截止日期其承诺的出资未及时或未全部到位或未及时办理实物资产产权转移手续的情况。
二、上市公司经自查确实存在大股东资金不到位情况的，要积极与相关的股东单位联系，采取有效措施，促使其按原方案承诺的.资金全部到位。需办理产权移交手续的，应按照产权清晰的原则尽快办理。此项工作务必于8月31日以前结束。
三、到中期报告公告截止日期，如本通知第一条所列问题仍未得到有效解决的，必须在中期报告中如实反映，说明情况和原因以及准备进一步采取的措施和建议。
四、自查自纠工作结束后，各上市公司要认真总结经验教训，形成书面总结报告。总结报告的内容应包括本公司未到位资金的数量、时间、股东名称、未到位的原因、中介机构的披露情况、这次自查自纠工作的组织情况、资金到位的时间及其他有关内容。总结报告于八月底以前报当地证监会监管机构。各地证监会监管机构汇总并提出处理意见后，于9月20日前连同上市公司的总结报告一式两份报证监会会计部和上市公司监管部。
五、各地证监会监管机构要督促各上市公司高质量地完成这项工作，必要时帮助上市公司做好与有关方面的协调工作。
六、自查自纠工作结束后，原来存在的资金未到位问题仍未解决或出现新的资金未到位情况的，证监会将在分清各方责任的基础上，依法对有关当事人进行查处。
请转发辖区内各上市公司执行。
篇4：中国证券监督管理委员会企业发行B股问题的通知
各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府，国务院有关部门：
为了进一步发展境内上市外资股（以下简称“B股”）市场，支持国内企业进入B股市场筹资，现将有关问题通知如下：
一、申请发行B股的企业，可以是国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业，原则上应为已经设立并规范运作的股份有限公司，必须符合《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》所列条件，能够适应国际投资者的要求。成熟一家，发行一家。
二、申请发行B股的.企业，经有关省级人民政府或国务院有关部门同意后，应按照《关于印发〈申请发行境内上市外资股（B股）公司报送材料标准格式〉的通知》（证监发〔1999〕17号）的要求，向中国证监会报送B股发行申请材料。
三、B股发行申请材料中的“承销协议”应在报送中国证监会前签署，在发行申请经中国证监会核准后生效。如有关证券经营机构在承销协议中规定的期限内未完成承销，应按照承销协议中的规定，承担相应的经济责任。
篇5：中国证券监督管理委员会历史遗留问题企业上市托管确认问题的通知
为了进一步规范历史遗留问题股票上市托管确认问题，做好最后一批历史遗留问题企业股票上市工作，经研究决定，交易所对历史遗留问题企业上市托管确认工作应采取统一的操作程序，具体要求如下：
一、历史遗留问题企业的上报材料经证监会审核，在证监会发行部出具反馈意见时，企业即可以做股票托管确认工作。
二、历史遗留问题企业需在证监会指定的至少一种全国性报刊上发布至少三次公告，通知持有该公司股票的投资者到上市公司所在地证券登记机构办理股份托管确认手续。公司的非流通股份也应同时办理托管确认手续。
三、公告中需明确规定办理股份托管确认的.期限不得少于7个工作日，以便投资者有足够时间办理有关手续。
四、托管确认工作结束后，交易所的登记结算公司应向证监会发行部出具公司流通股份的托管确认率达到95％以上，非流通股份的托管确认率达到100％的证明文件，证监会发行部收到此文后，方安排企业上发审会。
五、对于未托管确认的社会公众股，交易所必须按下列方式处理：
（1）沪、深登记结算公司和当地登记结算公司同时对未托管确认的股份设立总帐和股东的明细帐，开专户统一管理，该帐户的股份暂不流通；
（2）投资者前来办理股票托管确认手续时，到上交所上市的企业，当地登记机构需验证投资者的身份证、股权证和股东帐户卡，验收合格后，上海证券中央登记结算公司将该股份从专户划出，转入流通。到深交所上市的企业，当地登记机构需为未托管确认的股东进行电脑配号，产生对应的证券帐户卡号码，投资者前来办理股票托管确认手续时，当地登记机构需验证投资者的身份证、股权证原件并收回股权证，为投资者补办开户手续并引导投资者到指定的证券商处办理手续，使该部分股份进入流通。
六、当地登记机构在办理历史遗留问题企业股票的全部集中托管和托管确认手续时，应只收一次费用，不得进行重复收费。
★ 企业上市贺信
★ 中国证券监督管理委员会规范期货交易所行情信息披露工作的通知
★ 中国证券监督管理委员会向证券、期货交易所派驻督察员的决定
★ 企业培训通知
★ 企业年终尾牙通知
中国证券监督管理委员会对拟发行上市企业改制情况进行调查的通知（精选5篇）
