【导语】“疯狂之恋”通过精心收集，向本站投稿了5篇期货从业资格期货提分练习题，以下是小编收集整理后的期货从业资格期货提分练习题，欢迎阅读与借鉴。
篇1：期货从业资格期货提分练习题
期货从业资格期货提分练习题
1.根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除( )同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国证监会
B.所在期货经营机构
C.所在地中国证监会派出机构
D.中国期货业协会
答案B。
【解析】《期货从业人员执业行为准则(修订)》的第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。
2.未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。
A.2
B.3
C.5
D.10
答案B。
【解析】《中华人民共和国刑法修正案》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。
3.全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与( )相互独立、分别管理。
A.其自有资金账户
B.个人客户保证金账户
C.非结算会员保证金账户
D.特别结算会员保证金账户
答案A。
【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。
4.中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的( )。
A.80%
B.90%
C.120%
D.150%
答案C。
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%。
5.中国证监会派出机构应当在( )1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个
答案A。
【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
6.期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和( )的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.中国人民银行
答案B。
【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十三条规定，期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
7.客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对( )的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
A.该日持仓和交易结算结果
B.该日所有交易结算结果
C.该日之前所有交易结算结果
D.该日之前所有持仓和交易结算结果
答案D。
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的'确认，所产生的交易后果由客户自行承担。
8.不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令人市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由( )承担。
A.该经营机构
B.客户
C.期货交易所
D.客户和经营机构共同承担
答案B。
【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。
9.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币( )。
A.20万元
B.50万元
C.80万元
D.100万元
答案B。
【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
10.投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近( )内期货交易结算单作为证明。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5牟
答案C。
【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十六条规定，投资者期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上(含)的成交记录。
篇2：期货从业资格练习题及答案
期货从业资格练习题及答案
1.下列关于跨商品.套利的说法，正确的是( )。[9月真题]
A.当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常年份的水平，应同时买入 玉米期货合约、卖出小麦期货合约进行套利
B.当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常年份的水平，应同时卖出 玉米期货合约、买入小麦期货合约进行套利
C.当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远小于市场正常年份的水平，应同时卖出 小麦期货合约、买入玉米期货合约进行套利
D.当小麦期货价格高出玉米期货价格的程度远大于市场正常年份的水平，应同时买入 小麦期货合约、卖出玉米期货合约进行套利
【解析】由于小麦价格通常髙于玉米价格，两者之间价差一般为正数。当小麦期货价格高 出玉米期货价格的程度远小于市场正常年份的水平，即预期价差会扩大，可以在期货市 场买入小麦期货合约，同时卖出玉米期货合约进行套利。
2.以下构成蝶式套利的是( )。[206月真题]
A.同时买入3手7月钢期货合约，卖出8手8月钢期货合约，买入3手9月钢期货合约
B.同时卖出3手7月钢期货合约，买入6手8月钢期货合约，卖出3手9月钢期货合约
C.同时买入3手7月钢期货合约，卖出6手8月钢期货合约，买入3手9月钢期货合约
D.同时买入3手7月钢期货合约，卖出6手8月钢期货合约，买入3手11月钢期货 合约
【解析】蝶式套利的具体操作方法是：买入(或卖出)近期月份合约，同时卖出(或买入) 居中月份合约，并买入(或卖出)远期月份合约，其中，居中月份合约的数量等于近期月 份和远期月份数量之和。这相当于在近期与居中月份之间的牛市(或熊市)套利和在居中 月份与远期月份容间的熊市(或牛市)套利的一种组合。
3.在8月和12月黄金期货价格分别为962美元/盎司、1000美元/盎司时，某套利者下达 “卖出8月黄金期食，同时买入12月黄金期货，价差为11美元/盘司”的限价指令，可能 成交的价差为( )美元/盎司。[2010年5月真题]
A. 11.00
B. 10.98
C. 11.10
D. 10.88
【解析】套利者卖出8月黄金期货，同时买入12月黄金期货的行为属于买进套利，买进 套利价差扩大才能盈利，所以建仓时价差越小越好，而投资者下达的限价指令为价差11 美元/盎司，所以小于或等于11美元/盎司的价差都可能被执行。
4.在正向市场上，投资者预期近期合约价格的( )适合进行牛市套利。[2010年3月真 题]
A.上涨幅度小于远期合约价格的上涨幅度
B.下跌幅度小于远期合约价格的下跌幅度
C.下跌幅度大于远期合约价格的下跌幅度
D.上涨幅度大于远期合约价格的上涨幅度
【解析】当市场出现供無不足、需求旺盛的情形时，会导致较近月份的合约价格上涨幅度 大于较远期的上涨幅度，或者较近月份的合约价格下降幅度小于较远期的下跌幅度，无 论是正向市场还是反向市场，在这种情况下，买入较近月份的合约同时卖出远期月份的 合约进行套利盈利的可能性比较大，我们称这种套利为牛市套利。
5.以下关于蝶式套利的描述，正确的有( )。
A.实质上是同种商品跨交割月份的`套利交易
B.由一个卖出套利和一个买进套利构成
C.居中月份的期货合约数量等于两旁月份的期货合约数量之和
D.与普通的跨期套利相比，从理论上看风险和利润都较小
【解析】B项蝶式套利由一个卖出(买进)套利和两个买进(卖出)套利构成。
6.下列关于大豆提油套利操作正确的有( )。
A.卖出大豆期货合约，同时买入豆油期货和豆粕期货合约
B.在大豆期货价格偏低，豆油和豆粕期货价格偏高时使用
C.买入大豆期货合约，同时卖出豆油期货和豆粕期货合约
D.在大豆期货价格偏高，豆油和豆粕期货价格偏低时使用
【解析】大豆提油套利的作法是：购买大豆期货合约的同时卖出豆油和豆粕的期货合约，
当在现货市场上购入大豆或将成品最终销售时再将期货合约对冲平仓。这样，大豆加工 商就可以锁定产成品和原料间的价差，防止市场价格波动带来的损失。
7.关于套利指令，说法正确的有( )。
A.套利市价指令是指将按照市场当前可能获得的最好价差成交的一种指令
B.套利限价指令是指按照指定的或更优的价差成交的指令
C.套利市价指令成交速度快于套利限价指令
D.套利限价指令不能保证能够立刻成交
【解析】套利市价指令是指交易将按照市场当前可能获得的最好的价差成交的一种指令。 该指令的优点是成交速度快，缺点是在市场行情发生较大变化时，成交的价差可能与交 易者最初的意图有差距。套利限价指令是指当价格达到指定价位时，指令将以指定的或 更优的价差来成交，可以保证交易能够以指定的甚至是更好的价位来成交。该指令的优 点在于可以保证交易者以理想的价差进行套利，但是由于限价指令只有在价差达到所设 定的价差时才可以成交，因此，使用该指令不能保证能够立刻成交。
8.7月1日，某交易者在买入9月白糖期货合约的同时，卖出11月白糖期货合约，价袼分 别为4420元/吨和4520元/吨，持有一段时间后，价差缩小的有( )。
A.9月合约价格为4480元/吨，11月合约价格为4600元/吨
B.9月合约价格为4380元/吨，11月合约价格为4480元/吨
C.9月合约价格为4450元/吨，11月合约价格为4450元/吨
D.9月合约价格为4400元/吨，11月合约价格为4480元/吨
【解析】7月1日建仓时的价差：4520 - 4420 =100(元/吨);持有一段时间后，A项的价 差：4600 - 4480 = 120(元/吨);B项的价差：4480 -4380 = 100(元/吨);C项的价差： 4450 - 4450 = 0(元/吨);D项的价差：4480-4400 =80(元/吨)。显商易见，与7月1日 建仓时相比，价差缩小的是CD两项。
9.关于反向大豆提油套利操作，下列描述正确的有( )。
A.在大豆期货价格偏低，豆油和豆粕期货价格偏高时使用
B.卖出大豆期货合约，同时买入豆油期货和豆粕期货合约
C.在大豆期货价格偏高，豆油和豆粕期货价格偏低时使用
D.买入大豆期货合约，同时卖出豆油期货和豆粕期货合约
【解析】反向大豆提油套利是大豆加工商在市场价格反常时采用的套利。当大豆价格受某 些因素的影响出现大幅上涨时，大豆可能与其产品出现价格倒挂，大a加工商将会采取 反向大豆提油套利的做法：卖出大豆期货合约，买进豆油和豆粕的期货合约，同时缩减 生产，减少豆粕和豆油的供给量，三者之间的价格将会趋于正常，大豆加工商在期货市 场中的盈利将有助于弥补现货市场中的亏损。
10.某交易者根据供求分析判断，将来一段时间铜期货近月份合约价格上涨幅度大于较远期 的上涨幅度，该投资者最有可能获利的操作有( )。
A.熊市套利
B.牛市套利
C.卖出近月合约同时买人远月合约
D.买入近丹合约同时卖出'远月合约
【解析】当市场出现供给不足、需求旺盛的情形，导致较埤月份的合约价格上涨幅度大 于綾远期的上涨幅度，或者较近月份的合约价格下降幅小于较远期的下跌幅度，无论 是正向市场还是反向市场，在这种情况下，买入较近月份的合约同时卖出远期月份的合 约进行套利盈利的可能性比较大，称这种套利为牛市套利。
参考答案：1AB 2BCD 3ABD 4BD 5ACD 6BC 7ABCD 8CD 9BC 10BD
篇3：期货从业资格《期货投资分析》习题及答案
期货从业资格《期货投资分析》习题及答案
1、某可转换债券面值1000元，转换比例为40，实施转换时标的股票的市场价格为每股24元，那么该转换债券的转换价值为( )。
A.960元
B.1000元
C.600元
D.1666元
标准答案： a
解：可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值。转换价值=标的股票市场价格×转换比例=40×24=960(元)。
2、某可转换债券面值1000元，转换价格为25元，该债券市场价格为960元，则该债券的转换比例为( )。
A.25
B.38
C.40
D.50
标准答案： c
解：转换比例是一张可转换证券能够兑换的.标的股票的股数，转换比例和转换价格两者的关系为：转换比例=可转换证券面额÷转换价格=1000÷25=40。
3、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于( )。
A.认股权证
B.认沽权证
C.股本权证
D.备兑权证
标准答案： d
解：认购权证和认沽权证是按持有****利行使性质来划分的。按发行人划分，权证可分为股本权证和备兑权证。股本权证是由上市公司发行的，由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于备兑权证。
4、下列不属于国际收支中资本项目的是( )。
A.各国间债券投资
B.贸易收支
C.各国间股票投资
D.各国企业间存款
标准答案： b
5、GDP保持持续、稳定、高速的增长，则证券价格将( )。
A.上升
B.下跌
C.不变
D.大幅波动
标准答案： a
解：6DP保持持续、稳定、高速的增长，将使得社会总需求与总供给协调增长，经济结构逐步合理，总体经济成长，人们对经济形势形成了良好的预期，则证券价格将上升。
6、当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将( )。
A.快速上升
B.加速下跌
C.持续上升
D.大幅波动
标准答案： c
解：当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，经济处于景气阶段，产业和就业都持续增长，那么股价将持续上升。
7、政府采取降低税率、减少税收的积极财政政策时，证券价格将( )。
A.上升
B.下跌
C.不变
D.大幅波动
标准答案： a
8、一般来说，当中央银行将基准利率调高时，股票价格将( )。
A.上升
B.下跌
C.不变
D.大幅波动
标准答案： b
解：-般来说，利率上升时，股票价格将下降。原因有：(1)当利率上升时，同一股票的内在投资价值下降，从而导致股票价格下降;(2)当利率上升，将增加公司的利息负担，减少公司盈利，股票价格下跌;(3)当利率上升，一部分资金将从证券市场转向银行存款，致使股价下跌。
9、下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是( )。
A.一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大
B.一般而言，以外币为基准，汇率上升，本币升值，从而使得证券市场价格上升
C.由于巨大的外贸顺差和外汇储备，在汇率制度改革后，人民币出现了持续的升值
D.人民币升值对内外资投资于中国资本市场产生了极大的吸引力
标准答案： b
10、截止到底，我国共有27家中外合资基金管理公司，其中( )家合资基金管理的外资股权已经达到49%。
A.7
B.11
C.15
D.27
标准答案： b
篇4：期货从业资格《期货投资分析》的习题与答案
1、某可转换债券面值1000元，转换比例为40，实施转换时标的股票的市场价格为每股24元，那么该转换债券的转换价值为( )。
A.960元
B.1000元
C.600元
D.1666元
标准答案： a
解：可转换证券的转换价值是指实施转换时得到的标的股票的市场价值。转换价值=标的股票市场价格×转换比例=40×24=960(元)。
2、某可转换债券面值1000元，转换价格为25元，该债券市场价格为960元，则该债券的转换比例为( )。
A.25
B.38
C.40
D.50
标准答案： c
解：转换比例是一张可转换证券能够兑换的标的股票的股数，转换比例和转换价格两者的关系为：转换比例=可转换证券面额÷转换价格=1000÷25=40。
3、由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于( )。
A.认股权证
B.认沽权证
C.股本权证
D.备兑权证
标准答案： d
解：认购权证和认沽权证是按持有****利行使性质来划分的。按发行人划分，权证可分为股本权证和备兑权证。股本权证是由上市公司发行的，由标的证券发行人以外的第三方发行的权证属于备兑权证。
4、下列不属于国际收支中资本项目的是( )。
A.各国间债券投资
B.贸易收支
C.各国间股票投资
D.各国企业间存款
标准答案： b
5、GDP保持持续、稳定、高速的增长，则证券价格将( )。
A.上升
B.下跌
C.不变
D.大幅波动
标准答案： a
解：GDP保持持续、稳定、高速的增长，将使得社会总需求与总供给协调增长，经济结构逐步合理，总体经济成长，人们对经济形势形成了良好的预期，则证券价格将上升。
1.美国供应管理协会(ISM)发布的采购经理人指数(PMI)是预测经济变化的重要的领先指标。一般来说，该指数( )即表明制造业生产活动在收缩。
A.低于57%
B.低于50%
C.在50%和43%之间
D.低于43%
【答案】B
【解析】参考教材第38页内容。
2.美国商品期货交易委员会(CFTC)持仓报告的最核心内容是( )。
A.商业持仓
B.非商业持仓
C.非报告持仓
D.长格式持仓
【答案】B
【解析】参考教材第230页内容。
3.伊拉克战争以来，以石油为代表的能源价格持续走高，有关专家预计石油价格不久将突破150美元/桶的大关，这种情况将会首先导致( )。
A.成本推动型通货膨胀
B.需求拉上型通货膨胀
C.供求混合型通货膨胀
D.以上均不对
【答案】 A
【解析】 参考教材第47页内容。
4.若存在一个仅有两种商品的经济：在某城市人均消费4公斤的大豆和3公斤的`棉花，其中，大豆的单价为4元/公斤，棉花的单价为10 元/公斤;在，大豆的价格上升至5.5元/公斤，棉花的价格上升至15元/公斤，若以20为基年，则20的CPI为( )%。
A.130
B.146
C.184
D.195
【答案】B
【解析】2000年人均消费：4×4+10×3=46(元)，2011年人均消费：5.5×4+15×3=67(元)，2011年的CPI=67÷46×100%=146%。
5.已知某商品的需求弹性等于1.5，其供给弹性等于0.8，则蛛网的形状是( )的。
A.收敛型
B.发散型
C.封闭型
D. 圆圈型
【答案】A
【解析】参考教材第84页内容。
6.下列各种因素中，会导致大豆需求曲线向左下方移动的是( )。
A.大豆价格的上升
B.豆油和豆粕价格的下降
C.消费者可支配收入的上升
D.老年人对豆浆饮料偏好的增加
【答案】B
【解析】只有B项是引起大豆需求最减少的、价格之外的因素。参考教材第74页内容。
7.利用MACD进行价格分析时，正确的认识是( )。
A.出现一次底背离即可以确认价格反转走势
B.反复多次出现顶背离才能确认价格反转走势
C.二次移动平均可消除价格变动的偶然因素
D.底背离研判的准确性一般要高于顶背离
【答案】C
【解析】参考教材第212页内容。
8.假设黄金现价为733美元/盎司，其存储成本为每年2美元/盎司，一年后支付，美元一年期无风险利率为4%。则一年期黄金期货的理论价格为( )美元/盎司。
A.735.00
B.746.28
C.764.91
D.789.55
【答案】C
9.公司本年年末预期支付每股股利4元，从次年起股利按每年10%的速度持续增长。如果必要收益率是15%，那么，该公司股票今年年初的内在价值等于( )元。
A.60
B.70
C.80
D.90
【答案】C
10.5月，沪铜期货1O月合约价格高于8月合约。铜生产商采取了“开仓卖出2000吨8月期铜，同时开仓买入1000吨10月期铜”的交易策略。这是该生产商基于( )作出的决策。
A.计划8月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过大
B.计划10月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过小
C.计划8月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过小
D.计划10月卖出1000吨库存，且期货合约间价差过大
【答案】C
【解析】估计是期货合约间价差过小(低于仓储成本)，故未来远月合约涨幅应高于近月合约。参考教材第287页内容。
应届毕业生网期货从业资格考试 栏目推荐：
期货从业资格考试动态
期货从业资格考试报名
期货从业资格考试时间
期货从业资格考试准考证打印时间
期货从业资格考试成绩查询时间
篇5：期货从业资格习题及答案
期货从业资格习题及答案
1、技术分析三大假设是什么，应该如何辩证认识？
答：三大假设：市场行为涵盖一切信息；价格以趋势方式演变；历时会重演。
辩证认知：信息传递损失会导致追随错误；趋势形态多样，可氛围长期趋势、短期趋势、非明显趋势；历时不会简单重复。
2、技术分析的优点与缺点是什么？
答：优点：可操作性、高度灵活性、任何时间尺度都可使用、具备明确的买卖信号；缺点：时滞性、局限性、解读分期性；
3、技术分析在期货市场应用中有那些特点？
答：1、保证金交易，使权益波动更大，短期走势的重要性更强，技术分析的地位相比股市而言更加重要；2、每个合约豆油期限，长期走势需对主力合约连续化处理，或编制指数；3、持仓量经常变动，理论上持仓可以无限大，这是股票所没有的。
4、构建期货连续图表有集中方法？
答：四种：现货月连续、主力合约连续、固定换月连续、价格指数。
5、如何在波浪理论中应用斐波那契数字？
答：1、波浪结构按照斐波那契数字组织，比如推动5浪、调整3浪，一个完整的周期包括8浪，两层细分浪又得到一个周期34浪与144浪等，这些都是斐波那契数字；
2、各浪比例关系也可以应用斐波那契数字；
3、回撤比例常用的61。8%、50%、38。2%等也是斐波那契数字演绎而来，与斐波那契数字密切相关；4、行情运行的时间与斐波那契数字也存在关系，只是这方面应用比较困难。
6、持仓量与价格关系如何判断？
答：1、当主要趋势接近尾声时，持仓已经随趋势发展增加到一定高度，一旦持仓梁不在继续增加甚至减少，就是趋势将变的迹象；
2、如果在市场顶部，持仓量处于高水平，而价格下跌突如其来，是抗跌信号；
3、市场横向调整时持仓量减少，一旦发生突破，随后的价格运动将会加剧；
4、价格形态完成时的持仓量增加可视为对可靠趋势信号的补充印证。
7、江恩循环周期理论包括哪些内容？如何运用？
答：包括的.内容：短期循环——1、2、3、18、24小时、3、7、13、15周，3、7月；中期循环——1、2、3、5…年；长期循环——20、30、45…年；
周期理论的四个基本原理原理：叠加原理、谐波原理、同步原理、比例原理；两个通则原理：变通原理、基准原理。
8、什么情况下会引起价格共振？
答：1、长期、中期、短期投资者同时、同方向买卖操作，将产生向上或向下的共振；
2、时间周期中长、中、短周期交汇到同一时点、同一方向，将产生上或向下的共振时间点：
3、长期、中期、短期移动平均线交汇到同一价位，且方向相同，将产生上或向下的共振价位点；
4、K线、均线、KDJ指标、MACD指标、布林通道等多重技术指标均发出同样的买卖信号时，将产生技术分析共振；
5、金融政策、财政政策、经济政策等多种政策方向一致，将产生政策共振点；
6、基本分析与技术分析方向一致，将产生极大共振点；
9、趋势确认的方式有哪些？
答：用最高点与最低点确认；内部趋势线（相对高低点）确认；移动平均线确认；
10、常见的反转形态、持续整理形态有哪些？
答：反转形态：头肩形态、双重顶（底）部与三重顶（底）部、圆弧形态、V形形态；
持续整理形态：三角形、矩形、旗形与楔形
11、相反理论的主要思想是什么？
答：1、相反理论看好看淡会考虑比例的趋势，是动态概念；
2、相反理论并不是大众一定是错的；
3、相反理论的研究结果，要做市场赢家只有与大众思路相背，切不可从众追随；
4、行情将转势，牛市转入熊市时，每个人都看好，因此尽量买入，直到想买的人都买入，而后来资金却无以为继，牛市就会在所有人看好声中结束；熊市反之；
5、牛市疯狂时，媒体都宣传出市场看好情绪，人人热情高涨，是市场暴跌的先兆；熊市反之。
12、常见的趋势型指标：
包括布林通道（BOLL）、移动平均线（MA）、平滑异同移动平均线（MACD）和方向移动指数（DMI） 记忆：马来西亚棕榈油市场（BMD）
13、K线和布林通道上、中、下轨之间的关系是怎样的？
参考课本214—215页
14、如何运用DMI指标？
1）DI的应用
判断行情的发展趋势并以此为依据确立自己的买入和卖出价位
+DI上升，—DI下降，表示多方占优；当+DI从低位向上，—DI从高位向下，+DI上穿—DI时，买入；
—DI上升，+DI下降，表示空方占优；当—DI从低位向上，+DI从高位向下，—DI上穿+DI时，卖出；
2）DX和ADX的应用
无论在空头市场还是在多头市场，ADX的曲线总是呈上升的趋势。
15、威廉指标的研判标准是什么？
围绕数值大小和曲线形状（选择题）
16、KDJ曲线与价格曲线如何配合使用？
参考课本219—220页
17、BIAS的应用法则是什么？
主要包括取值大小：设置分界线
曲线形状（切线理论可以运用）：买入或者卖出的信号
BIAS的短期曲线和长期曲线：当短期BIAS在高位下穿长期BIAS时，卖出信号；当短期BIAS上穿长期BIAS时是买入信号。
18、人气型指标有哪些，如何运用？
心理线指标（PSY），主要包括：
1） 盘整阶段：以50为中心，上下限在25和75
2）超买超卖阶段：PSY<10或psy>90，可以考虑买入或者卖出行动
3）第一次出现信号时，往往容易出错
4）PSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或者M头时采取买入或者卖出行动（PSY>75为超买，如形成M头时为卖出信号；PSY<25为超卖，如形成W底时为买入信号；）
5）价格与曲线相配合使用
能量潮（OBV），主要包括：
1）OBV不能单独使用，必须与价格曲线结合使用才能发挥作用
2）OBV曲线的上升或下降与价格趋势配合才能确认当前的趋势
3）切线理论的内容也适合于OBV曲线
4）在价格盘整区后，OBV曲线会率先显露出脱离盘整的信号，向上或者向下突破。
19、持仓分析的主要方法有哪些？
1）前20名持仓分析
2）“区域”或“派系”会员持仓分析
3）成交量活跃席位的多空持仓分析
20、如何对美国CFTC持仓报告进行分析？
假设条件：大型和经验老道的交易者应该能够对市场有更好的洞察，从而帮助预测价格。
分析方法：剔除季节性因素的影响，计算每月末的一般净头寸水平，并将这些年份的月末统计数据进行平均，然后将当前市场参与者的头寸与正常水平比较，将这个偏离视为对待市场的牛、熊态度。
注意事项：对商业头寸而言，更应该关注的是净头寸的变化而不是多头还是空头；注意季节性因素的变化，尤其是农产品，有时候商业交易者做的只是季节性套保盘；持仓分析从资金面的角度看市场，对短期作用明显，对于长期走势还需要结合基本分析等其他方法。
★ 期货终工作总结
★ 期货金融作用论文
★ 光大期货笔试题目
期货从业资格期货提分练习题（整理5篇）
