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篇1：证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引
证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引
甲方: 证券公司
乙方: 期货公司
依据《合同法》、《期货交易管理条例》、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及其他相关法律、法规的规定，甲乙双方经友好协商，就甲方为乙方提供中间介绍业务（以下简称介绍业务）有关事宜达成如下协议：
第一章 双方声明
第一条 甲方向乙方作如下声明：
（一）甲方为依法设立的证券公司，具有从事介绍业务的资格。
（二）甲方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为进行介绍业务提供必要的条件。
（三）甲方承诺按照《试行办法》的规定从事介绍业务，并对所属营业部开展的介绍业务实行统一管理。
甲方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。
第二条 乙方向甲方作如下声明：
（一）乙方为依法设立的期货公司，具有金融期货经纪业务资格，并取得中国金融期货交易所会员资格。
（二）乙方具有相应的人员、经营场所和设备，能够为甲方开展介绍业务提供必要的条件。
乙方保证上述声明的真实性、准确性，并承诺承担因违背上述声明给自己及他人造成的损失。
第二章 介绍业务范围
第三条 甲方接受乙方委托，为乙方介绍客户参与期货交易，并提供下列服务：
（一）协助办理客户开户手续；
（二）为客户提供期货行情信息、交易设施；
（三）中国证监会规定的其他服务。
介绍业务的报酬及相关费用，由甲乙双方本着平等自愿、互利互惠的原则协商确定。
第四条 甲方按照本协议约定对乙方承担介绍业务受托责任，甲方与乙方客户之间不存在基于期货交易产生的权利义务法律关系。乙方基于期货经纪合同直接对客户承担责任。
第五条 甲方不得代理客户进行期货的交易、结算或交割，不得代客户接收、保管或者修改交易密码，也不得利用客户的交易编码、资金账号或期货结算账户进行期货交易。
第六条 甲方不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或担保。
第三章 介绍业务规则
第七条 乙方应当向甲方提供与期货交易业务有关的《期货经纪合同》、《期货交易风险说明书》、期货交易流程、期货保证金安全存管的方式和要求、期货结算结果的查询方式、必要的业务单据等资料，并为甲方提供开展介绍业务所必需的业务培训以及其他相应业务支持。
甲方可以根据开展介绍业务的需要，要求乙方提供公司基本情况介绍、有关负责人和业务人员简历等资料，以备客户咨询。
第八条 甲方应当按照合规、审慎经营的`原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
甲方应指定有关负责人和部门负责介绍业务的经营管理，配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
第九条 甲方应当在其经营场所显著位置或其网站，公开下列信息：
（一） 受托从事的介绍业务范围；
（二） 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；
（三） 乙方期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；
（四） 客户开户和交易流程、出入金流程；
（五） 客户交易结算结果的查询方式；
（六） 中国证监会规定的其他信息。
乙方也应在其经营场所显著位置或其网站，对前款（三）、（四）（五）、（六）项规定的有关信息予以公开列示。
第十条 甲方在为乙方介绍客户时，应当向客户明示其与乙方的介绍业务委托关系，解释甲方、客户、乙方三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。乙方也应在期货经纪合同中明确注明甲方、乙方、客户三者之间的权利义务关系。
甲方在开发客户过程中，应当向客户解释期货交易的方式、流程，充分揭示期货交易风险，并不得向客户作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传误导客户。
第十一条 甲方应当建立完备的协助开户制度，设专人负责协助开户及开户审核工作。
第十二条 甲乙双方协商确定客户开户审查的方式、内容和程序，由甲方据此对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
甲方应当及时将客户资料提交乙方。乙方在复核甲方提交的客户开户资料无误后，与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。
第十三条 甲方应根据双方约定为所介绍的客户提供必要的行情、交易系统及设备。甲乙双方应各自对期货交易涉及的行情、交易系统及设备负责，并共同作好期货交易数据传送的安全保密工作。甲方应协助乙方维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。
第十四条 甲方应告知所属客户获取期货交易结算单的渠道或方式，提示客户有义务及时查看，并协助有异议的客户向乙方提出异议。
第十五条 甲乙双方可以约定，当期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，甲方协助乙方从事向客户提示风险等工作。乙方应向甲方提供必要的风险控制系统及报表等，以便甲方开展相关工作。
第十六条 甲乙双方中任何一方被监管机关采取限制、取消相关业务资格等监管措施时，应自事发之日起 个工作日内书面通知对方。
第四章 保证金存管
第十七条 客户出入金必须在乙方的保证金专用账户和客户所指定期货结算账户的银行账户之间进行。
第十八条 甲方有义务向客户公开乙方期货公司期货保证金账户、期货保证金安全存管方式和要求、出入金流程、交易结算结果查询方式等基本情况。
乙方变更或撤销期货保证金账户的，应当在向监管机关和期货保证金安全存管监控机构备案之日起， 个工作日内书面通知甲方，并依法向客户披露变更或者撤销情况。
第十九条 甲方不得代乙方或客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第五章 客户投诉的处理方式
第二十条 甲乙双方应当建立健全各自的客户投诉的接待处理制度以及双方的协作程序和规则，明确具体的部门和人员负责双方的客户投诉情况的沟通与联络。甲乙双方应将各自的客户投诉方式或渠道对外予以公布。
第二十一条 甲乙方应按照双方约定的协作程序和规则，本着服务客户、服务合作伙伴的原则，积极、稳妥地处理客户投诉；对投诉本方的应及时处理不推诿，对投诉合作对方的应及时移交，对投诉涉及双方的应及时会同处理。
第六章 违约责任及协议的终止
第二十二条 甲乙双方因任何一方违反本协议，而给对方所造成实际损失的，应当承担赔偿责任。一方严重违反本协议，导致本协议不能履行的，非违约方有权解除协议并要求赔偿，协议自非违约方发出书面解约通知之日起解除。
第二十三条 因出现火灾、地震、瘟疫、社会**等不能预见、不能避免并不能克服的不可抗力情形，或因出现无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等异常事故，或因本协议生效后新颁布、实施或修改的法律、法规、规章、规则或政策等因素，导致协议任何一方不能及时或完全履行本协议的，其相应责任应予免除。
遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化的一方或双方应在遭受不可抗力、异常事故或知悉政策法律变化后的 日内书面通知另一方，并提供相应证明，双方应积极协调善后事宜。
第二十四条 甲乙双方均有权解除本协议。除有本协议第二十四条规定的情形外，主张解除协议的一方应当提前一个月书面通知对方。
第二十五条 甲乙双方因丧失业务资格或依法不能从事相关业务，本协议自动终止。
第二十六条 协议解除或终止后，介绍业务的报酬和相关费用的支付等善后事宜，由双方协商处理。
第七章 其他约定
第二十七条 甲乙双方对于在介绍业务过程中获知的对方或客户的资料和信息，负有保密义务。未经另一方或客户事先书面许可，任何一方不得对外披露、透露或提供有关的资料和信息。违反本约定给对方或客户造成损失的，应当负赔偿责任。
国家有关部门依法要求查询或要求提供有关的资料和信息的，不受前款约束。
第二十八条 有关本协议的签署、效力和争议解决等均适用中华人民共和国法律、法规及其他有关规章、规则。
本协议签署后，若有关法律、法规、规章、规则修订，本协议与之不相适应的内容及条款自行失效，相关内容及条款按新修订的法律、法规、规章、规则办理。但本协议其他内容和条款继续有效。
第二十九条 本协议执行中如发生争议，由双方友好协商解决。协商不成的，双方可以提请中国证券业协会、中国期货业协会调解，也可以采取以下第 种方式解决：
（一）向 仲裁委员会申请按照该会仲裁规则进行仲裁。
（二）向 方所在地人民法院提起诉讼。
第三十条 本协议未尽事宜，可由甲乙双方协商解决并另行签署书面协议，该协议与本协议具有同等法律效力。
第三十一条 本协议自甲乙双方法定代表人或授权代表签字并加盖公章之日起生效。
第三十二条 本协议一式 份，双方各执 份，报监管部门或其他相关机构 份，每份具有同等法律效力。
甲方（盖章）： 乙方（盖章）
法定代表人或授权代表 (签字)： 法定代表人或授权代表(签字)
年 月 日 年 月 日
篇2：期货法律法规：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法3
期货法律法规：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法3
第三章 业务规则
第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。
第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。
第十四条 期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
第十五条 证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
第十六条 证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。
证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。
证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：
（一）受托从事的介绍业务范围；
（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；
（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；
（四）客户开户和交易流程、出入金流程；
（五）交易结算结果查询方式；
（六）中国证监会规定的其他信息。
中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。
第十八条 证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。
第十九条 证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。
证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。
第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的.规定履行信息披露义务。
第二十一条 证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
第二十二条 证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。
第二十三条 期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。
第二十四条 证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的安全和独立。
第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。
第二十六条 证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。
证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
发生重大事项的，证券公司应当在 2 个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
篇3：期货法律法规：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法1
期货法律法规：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法1
第一章 总 则
第一条 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
第二条 本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是 指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的'业务活动。
第三条 证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。
相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。
篇4：期货法律法规：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法4
期货法律法规：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法4
第四章 监督管理
第二十七条 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
第二十八条 证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。
第二十九条 证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
第三十条 证券公司违反本办法第三章业务规则的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。
第三十一条 证券公司因其他业务涉嫌违法违规或者出现重大风险被暂停、限制业务或者撤销业务资格的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的'介绍业务关系。
第三十二条 证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
（一） 未经许可擅自开展介绍业务；
（二） 对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；
（三） 代理客户进行期货交易、结算或者交割；
（四） 收付、存取或者划转期货保证金；
（五） 为客户从事期货交易提供融资或者担保；
（六） 未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；
（七） 代客户下达交易指令；
（八） 利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
（九） 未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；
（十） 未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；
（十一） 拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
篇5：期货法律法规：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法2
期货法律法规：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法2
第二章 资格条件与业务范围
第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
（一）申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准；
（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；
（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有 5 名、拟开展介绍业务的营业部至少有 2名具有期货从业人员资格的业务人员；
（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；
（六）具有满足业务需要的技术系统；
（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
第六条 本办法第五条第（一）项所称风险控制指标标准是指：
（一）净资本不低于 12 亿元；
（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的 150％；
（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的 10％，但因证券公司发债提供的反担保除外；
（四）净资本不低于净资产的 70％。 中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
第七条 证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：
（一）介绍业务资格申请书；
（二）董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；
（三）净资本等指标的计算表及相关说明；
（四）客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；
（五）分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；
（六）关于介绍业务的.业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；
（七）关于技术系统准备情况的说明；
（八）全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前 2 个月月末的风险监管报表；
（九）与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。
第八条 中国证监会自受理申请材料之日起 20 个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
（一）协助办理开户手续；
（二）提供期货行情信息、交易设施；
（三）中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
第十条 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：
（一）介绍业务的范围；
（二）执行期货保证金安全存管制度的措施；
（三）介绍业务对接规则；
（四）客户投诉的接待处理方式；
（五）报酬支付及相关费用的分担方式；
（六）违约责任；
（七）中国证监会规定的其他事项。
双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项，但不得违反法律、行政法规和本办法的规定，不得损害客户的合法权益。
证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。
第十一条 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在 5 个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。
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证券公司为期货公司提供中间介绍业务协议指引（合集5篇）
