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篇1：论我国对外直接投资的理论基础及战略选择论文
一、西方对外直接投资主流理论介评
在讨论我国对外直接投资的理论基础以前，很有必要先对西方对外直接投资主流理论予以简单评价。关于对外直接投资理论，国外可谓众说纷纭，但从学术渊源或其基础来看，大体上可分为两大体系，一是以国际经济学，主要是以国际贸易理论为基础的体系；另一个是以产业组织为基础的体系。前者是宏观分析，即从国民经济的角度进行分析，其重要假设之一是完全竞争；后者是微观分析，即从企业层次出发进行分析，其重要假设是不完全竞争，由于完全竞争假设与经济生活的现实相距太远，同时从微观层次出发来研究对外直接投资行为更切合理论上和实际上的需要，故后者是西方对外直接投资理论的主流。从微观方面来分析对外直接投资行为的理论，主要包括海默的垄断优势论、巴克利的内部化理论以及费农、约翰逊的区位因素理论等，这些理论都是单纯从某一个方面来说明国内企业的对外直接投资动因，因此，都有一定的局限性。
二十世纪70年代末，英国里丁大学经济学教授邓宁在总结了这些传统理论的基础上，提出了著名的国际生产折衷理论，成为这些传统理论的集大成者，二十多年来这一理论成了解释西方国家跨国公司对外直接投资的经典与主流。
邓宁认为，前几种理论都是孤立的研究跨国公司的投资动因和行为机制，而实际上，直接投资只是跨国企业全部经营活动的一个有机组成部分，它是跨国企业实现全球战略的重要手段和经营形式，但并不是唯一的手段和方式。邓宁的国际生产折衷理论将垄断优势论、内部化优势论和区位理论三者紧密结合起来，把跨国经营的决定因素概括为三类优势，即所有权优势、内部化优势和区位优势，并把这三类优势的拥有程度作为垄断企业跨国经营方式选择的依据和条件。按照邓宁的看法，跨国直接投资发生的充分条件是需要三个优势同时具备，缺一不可。
客观地讲，虽然邓宁的国际生产折衷理论的内容上只是一种“综合”，没有多少创新，但它吸收了各派理论的精华，运用多种变量来分析解释跨国公司外直接投资能力，应该是合情合理的。困此相对其它传统的国际投资理论，国际生产折衷理论具有较强的实用性。但是，国际生产折衷理论的适用范围也具有一定的局限，该理论是根据西方私人对外投资行为提出来的，难以对发展中国家尤其是社会主义国家企业的对外直接投资行为做出科学的解释。
1、该理论过分强调了跨国经营企业的既有优势，即各种优势必须同时具备，缺一不可。由于跨国企业是在与本国环境不同的东道国内动作，强调企业本身拥有某些优势以抵销跨国竞争的额外成本，是合情合理的。但是以邓宁为代表的优势论者强调只有三种优势同时具备，一国企业才可能进行跨国投资，并且把这种认识从企业推广到国家，这是不太吻合现实情况的，事实上，并不同时具备这三种优势的发展中国家，已突破主流优势论者的论断，发展对外投资，而且不少发展中国家还直接向发达国家投资。这种现象给优势论者以沉重的打击，究其根源，优势论者至少忽略了三点：一是企业跨国竞争的优势具有相对性，而非邓宁所说的绝对化；二是跨国经营企业的优势具有动态性，即优势可在企业进行对外投资中积累；三是这三种优势具有互相替代性。
2、该理论的另一个缺陷，是来自理论视角来展开分析，抽象掉了投资企业同所在国家间的利益联系。前面所述的优势理论，基本上以企业作为不受国家任何直接干预的独立主体为前提，这在一些实行自由企业制度的发达国家中可能是恰当的，但对于一些发展中国家特别是社会主义国家的国有企业，这种抽象并不恰当。在这些国家中，国有制企业的跨国投资不仅关系到企业自身的利益，也同国家利益息息有关。国有企业所进行的对外投资活动，通常也是国家贯彻特定经济发展战略的重要手段。因此，在分析跨国投资动因时，完全不考虑国家的利益追求，是不适当的。
二、我国发展对外直接投资的理论基础
前面的论述表明，西方对外直接投资主流理论（国际生产折衷理论）过分强调了对外直接投资企业的既有优势，这与对外直接投资的实践是不相符的。作者认为，必须从这一理论的缺陷及其与现实的差异寻找突破口，来构建我国对外直接投资的理论基础。
1、企业的竞争优势是由多种因素构成的，并且优势总是相对于同一市场中同一行业的其它企业而言的。在世界范围内，从不同国家企业的总体实力对比上看，发达国家企业具有明显优势，但如果深入到具体行业看，不同国家的企业则又各有所长，从而各自有自己的'相对竞争优势。在对外投资领域，由于世界经济发展不平衡，不同国家的企业在进入不同东道国市场，企业优势对比的这种相对性就更为明显。我国的某些制造企业在进入发展程度更低的国家时，其密集使用劳动和规模较小的设备和技术，就可能比发达国家先进但密集使用资金的企业更受欢迎。
2、作者认为，跨国投资企业的优势具有动态性，即优势可以在企业进行对外投资的过程中不断积累。对外直接投资活动不仅是企业实现优势的活动，也是企业在更大的范围内寻求优势、发展壮大自己的活动，对于一国企业而言，只要国外确实存在着可供自己利用的有利条件，而这种条件又是国内暂时没有或不易取得的，企业就要通过对外直接投资来谋求这种优势，国际上许多知名的公司，如丰田、可口可乐、雀巢等一开始都是在具有相对优势的情况下，通过跨国经营才成长壮大的。发达国家的大企业可以用这些有利条件获得发展的机会，使企业本身的规模和实力更为强大，目前我国规模较小的公司也同样可以走出去，获得和利用这些有利条件，实现从小到大的迅速成长，积累自己的优势。
3、前面谈到，国际生产折衷理论主要从微观的角度来分析，它抽象掉了投资企业同所在国家之间的利益联系，这是不适当的。目前，我国国有企业改革虽然取得了一定的进展，但是仍然还有很长的一段路要走。作者认为，发展对外直接投资，搞跨国经营不失为国有企业改革走出困境的一条新思路。
（1）成熟的市场经济环境可以为国有企业提供现成的外部环境。现代企业制度建立的关键环节之一不在于企业本身，而在于企业的外部环境，如规范的市场行为、成熟的法律框架、社会保障制度、发达的劳动力市场等。在国有企业中有相当一部分企业本身的经营效益并不差，但在不利的外部环境下却不能得到真实的体现，从而也压抑了其发展。发展对外直接投资、搞跨国经营可以使国有企业直接进入成熟的市场经济环境，真正地显示其效益，走上良性循环之路。
（2）企业的产品结构可以得到调整。国有企业整体效益较差的一个原因是产品结构不合理，在国内市场饱和的条件下无法继续生存。海外经营可以使一部分产品向正在起步的发展中国家转移，为国有企业提供新的发展空间。
（3）创新是企业发展与经济增长的源泉。大力发展对外直接投资、搞跨国经营是一种全新的企业经营方式，从企业的原材料和半成品的供给到生产的工艺，方法和生产的产品以及它所面对的市场和企业生产的组织体系等方面都将面临一次彻底的创新。这必将对我国的企业改革与经济发展产生深远的影响。
三、我国对外直接投资战略选择
目前，我国从事海外直接投资的主体有外贸公司、生产企业、工贸企业、金融性企业、服务性企业等多种类型。但总的来说，规模少而分散。而国际竞争是规模与实力的竞争，对外直接投资的主体往往是大型的综合性跨国企业集团。为了适应日益激烈的国际竞争，我们应该积极发展具有海外投资实力的大型跨国企业集团。
1、大力发展实业型跨国公司。规模化是企业参与国际竞争的条件之一。目前我国企业的规模化水平普遍很低。为此，我们应该通过政策倾斜、扶持等措施积极鼓励国内企业的强强联合，发展以大型企业为核心，融资本、生产、技术为一体的实力雄厚的企业集团，实现规模化经营，并以之作为我国对外投资的主体。另外，要鼓励已有的企业集团积极走出国门，开展跨国投资，以便迅速在国际市场上站稳脚跟、打开局面，在激烈的国际竞争中占有一席之地。
2、充分发挥综合商社在我国对外直接投资中的重要主体作用。我国旧的统收统购的外贸经济体制使得工业和贸易二者脱节。若用综合商社的形式，将两者联合，使工业企业较强的投资生产能力和外贸企业拥有的国际营销网络及经营经验相结合，再加上跨国银行强大的金融支持，则可大大提高我国企业海外直接投资的能力。因此，综合商社组织是我国开展跨国经营的理想的投资主体。
（一）投资方式战略
1、我国今后一段时间的对外直接投资方式应以合资为主，灵活多样。一个国家的自身经济状况从一个方面决定了它对外投资所应采取的主要方式。目前，我国是一个发展中的大国，自身资金比较短缺，在这种情况下发展对外直接投资，不同于发达国家的“资本过剩型”对外投资，相对来说，机会成本较大。为了更有效地回避和防范投资风险，更充分地利用东道国资源和劳动力等方面的优势，享受更多的东道国投资优势待遇，降低生产成本以及较快地占领东道国市场，选择合资的方式对我们比较有利。
我国目前对外直接投资的主要目的和动机也决定了应以合资方式为主。我国对外直接投资处于起步阶段，起点较低，与发达国家企业相比，我国企业的比较优势，无论是从技术方面，规模方面，还是从体制因素方面来说，都不明显，有的方面甚至还处于劣势，这就决定了我国目前对外直接投资应以学习和获取他国的先进技术和管理经验，利用外资为主。以合资方式进行投资，有利于我们这一目标的实现，并且在学习和借鉴的同时，便于自身的发展和壮大。
当然，企业对外直接投资方式的选择是由企业特定优势、东道国的投资环境、企业的对外投资动机三个基本因素共同决定的。以上意见只是对我国海外直接投资方式的一个总的看法，具体到每一个投资项目，我们应该根据不同的具体情况灵活选择、相机决策。
2、应该重视以实物出资的方式来发展我国的对外直接投资。我国国内正处于一个产业调整、结构转变的时期，前一段时间由于盲目引进、重复建设、结构趋同等原因造成的国内产业内部过度竞争、生产能力过剩等现象将得到比较彻底的清理。在这一过程中将释放出许多闲置的生产设备和其他资源，我们可以充分利用起来，选择适合的国家和地区，以实物出资的方式发展对外直接投资。这样不但促使了国内经济结构的转变，减少了浪费，而且通过对外直接投资的方式使其发挥出新的生命力。
3、应重视直接对外投资中的跨国购并方式。目前跨国购并已成为发达国家对外直接投资的一种主要方式，但我国对这种方式还不太熟悉。跨国购并具有其它投资方式不可比拟的优势，在许多情况下，通过购并进入比新建更为优越。因此我们应高度重视这一海外投资方式，对其进行深入研究，并有选择地加以灵活动用。
（二）地区选择战略
目前，从投资地区分布来看中国对外直接投资遍布世界134个国家和地区，但大多数集中在港澳地区，其次是美国、澳大利亚、加拿大、德国、日本等国。不难看出，投资过于集中港澳和发达国家，而忽视了最广阔的市场——发展中国家。我国与发展中国家的政府关系较好，我国的改革开放政策在发展中国家影响很大，而中国企业又具有比一般发展中国家占比较优势的技术、设备、原材料、要素等。在发展中国家投资，可以充分发挥我国企业的比较优势，创造比较好的经济效益。那么具体选择哪些国家呢？作者认为一般应考虑下列因素：一是本地区、本行业的优势与经济技术条件：二是是否符合东道国规定的优先发展领域，能否享受优惠待遇；三是考虑利用当地资源和带动国内商品出口的程度；四是能否做到投资少，见效快，共同受益；五是分析各国投资环境、考察项目的发展前途。
（三）宏观支持战略
对外直接投资并不是纯粹的企业行为，政府有关职能部门要从战略的高度来对待我国的跨国投资工作。
1、完善鼓励海外直接投资的法律制度。目前，我国的海外直接投资刚刚起步，各方面经验不足，因而不可避免地出现这样或那样的问题，这些问题的存在阻碍了我国海外投资的发展，针对这些问题，我国要不断根据新的情况制定新的方针和政策，并以国家立法的形式确定下来。对于比较紧迫的问题，可以先制定单行法规，待条件成熟以后，再制定统一的“中国海外直接投资法”。
2、建立海外直接投资保证制度。我国是多边投资担保机构的创始成员之一，我国政府于1988年4月28日和4月30日分别签署和核准了《汉城公约》。因此，中国的海外投资者可以向公约设立的多边投资担保机构（Multilateral营lnvestment Guarantee Agency，简称MIGA）投保政治风险，一旦因政治风险受损即可获得赔偿。但是，作者认为，我国投资者利用MIGA分担政治风险的作用是非常有限的。因为按MIGA的规则，在投保政治风险时，合格的东道国只能是发展中国家，因而只有当中国的投资者向发展中国家进行投资时，才可能被MIGA承保政治风险，这与我国海外投资现状很不相适应。也就是说，根据MIGA规则，我国大多数海外投资的政治风险将不能被承保。因此，借鉴国际经验，建立我国国内法层次上的海外直接投资保证制度已迫在眉睫。
篇2：我国开展对外直接投资的理论基础探析论文
我国开展对外直接投资的理论基础探析论文
我国开展对外直接投资的理论基础探析论文
摘要：
开展对外直接投资正在成为推进我国经济进一步发展的客观需要，但我国对外直接投资还缺乏系统的理论指导。在借鉴西方比较成熟的对外直接投资理论的基础上，应联系我国作为全球最大发展中国家的实际，来构建我国的对外直接投资理论。
关键词：
对外直接投资；西方；产业发展目标论
一、西方对外直接投资理论对我国的借鉴意义
（一）西方对外直接投资微观理论对我国的借鉴意义
西方对外直接投资微观理论都是从企业的视角来研究对外直接投资问题的。总的来说，大致可以归为三个主要类别：
1.优势论：从海默的垄断优势论到巴克利、卡森的内部化理论再到邓宁的国际生产折衷论，它们基本上都强调跨国投资要以具有一定的优势为前提，利用对外直接投资作为手段来最大限度地发挥这种优势，本质上都是一种“优势利用论”。我们固然重视对外直接投资主体所要具有的固有优势，然而，我们更要重视作为一个发展中大国，如何最大限度地利用对外直接投资来创造、发扬和巩固我国在经济领域的既有优势。
作者认为，跨国投资企业的优势具有动态性，即优势可以在企业进行对外投资的过程中不断积累。对外直接投资活动不仅是企业实现优势的活动，也是企业在更大的范围内寻求优势、发展壮大自己的活动。对于一国的企业而言，只要国外确实存在着可供自己利用的有利经营条件，而这种条件又是国内暂时没有或不易取得的，企业就可以通过对外直接投资来谋求这种优势。国际上许多知名的跨国公司，如丰田、可口可乐、雀巢等一开始都是在具有相对优势的情况下，通过跨国经营才成长壮大的。发达国家的大企业可以利用这些有利条件获得发展的机会，使企业本身的规模和实力更为强大；目前我国规模较小的公司也同样可以走出去，获得和利用这些有利条件，实现从小到大的迅速成长，积累自己的优势。
2.周期论：主要是指弗农的产品周期理论。作者认为，产品的生命周期是固有的现象，虽然目前我国在很多领域的产品创新上还处于落后地位，但是也有很多产品已经居于领先水平。这样，以对外直接投资作为手段来延缓这些创新产品的生命周期，同样也是必要的。
3.特色论：包括威尔斯的小规模技术论和拉奥的技术地方化理论。可以说，这两个理论的主要着眼点就是发展中国家。作者认为，虽然它们具有较强的片面性，但是却为经济发展水平还不太高的发展中国家企业开拓国际市场提供了一条独特的思路和一个外资利用的切入点。
（二）西方对外直接投资宏观理论对我国的借鉴意义
西方对外直接投资宏观理论主要是从产业或更高的视角来研究一个国家的对外直接投资问题。
1.小岛清的边际产业扩张论和坎特威尔的技术创新产业升级理论。它们虽然分别着眼于发达国家和发展中国家对外直接投资的产业选择问题，但是，研究的思路是十分值得借鉴的。作者认为，产业问题或者说产业的升级、发展问题确实是关系到一个国家经济发展和全球竞争力水平的重大经济问题；一个国家的产业结构必须不断地更新和发展，才能保证它的持久竞争力，对外直接投资无疑是一个国家实现产业结构升级和发展的重要手段。正是沿着这一思路，作者在稍后提出了“对外直接投资——产业发展论”。
2.邓宁的投资发展周期理论。作者认为，邓宁的投资发展周期理论是典型的“线性阶段模型”，而我国作为一个转型期的发展中大国，有着复杂而独特的经济结构，这就注定了投资发展周期理论在我国的运用将受到极大的限制。至少有以下两个方面的问题使该理论难以作出有说服力的解释：
（1）我国的发展实践与理论模型并不一致。投资发展周期理论的重要前提是“富国的今天就是穷国的明天”。事实上，世界经济环境与各国国内经济条件的变化快速而复杂，尤其是很多国家内部的经济结构迥然不同，因此，用单一规律的发展阶段理论模式来套肯定是行不通的。
（2）我国双重二元结构的特征与投资发展阶段的关系。我国作为一个地域宽广的发展中国家，一方面，技术水平高的现代工业部门与技术水平低的传统部门并存；另一方面，经济发展水平高的东部与经济发展较缓的西部地区并存。因此，虽然从总体上看，我国的技术水平和地区发达程度无法与发达国家相比，如果用这一理论来衡量我国的对外直接投资发展，还只能处于第二个发展阶段，但事实上，我国有部分产业、部门、企业和地区已经具有了一些较强国际竞争力的产品和项目，尤其是我国的高新技术产业发展较快，完全具备国际化经营、发展对外直接投资的条件。
虽然邓宁的这一理论低估了我国现阶段对外直接投资的发展能力和发展水平，但是，我们不得不承认，一国的经济发展水平与其对外直接投资（传统有人称之为“对外扩张”）能力总体上还是正相关的。正因为这样，我们更有理由相信，随着我国经济的不断发展，在不久的将来，我国的对外直接投资也会不断地跃上新的水平。
3.阿。勃利兹诺伊利的过度资本积累论。这一理论打破了有人试图在发展中国家、尤其是像我国这样的发展中人口大国内建立完整而有效的相对封闭的经济循环的幻想。由于经济结构性问题的存在，现代经济部门由于迅速发展而过度累积的资本，不可能投入到产品相对过剩的传统部门来解决其劳动力过剩的问题。因此，即使这一结构难题仍然存在，开展对外直接投资仍是必要的。
4.诱发要素投资组合论。这一理论顺应了当今世界经济全球化和自由化潮流，认为资本可以在市场因素的作用下自由地流动，说明了企业对外直接投资不为主观意志所左右的客观必然性，我们只有通过各种手段去调控和引导投资的流向。
二、对外直接投资——产业发展目标论：中国对外直接投资的理论基础
发达国家现有的对外直接投资是在国内产业结构高度化基础上进行的，国内产业结构高度化的率先实现为各微观经济主体建立国际生产体系创造了有利条件。而我国现阶段对外直接投资并不具备国内产业结构高度化的先决条件或优势；相反，是要通过国际生产体系的建立，来推动国内产业结构的高度化，国内产业结构的优势将是对外直接投资的结果，而不是其前提。这种特定的宏观经济背景，决定了我国发展对外直接投资的目标不应仅仅局限于微观经济主体自身经济收益的增长，同时还必须体现国家产业政策的客观要求，反映宏观经济发展的总体目标，即通过开展对外直接投资来带动本国产业结构的重组和优化。
其次，西方发达国家的对外直接投资本质上是资本过剩的产物或者说是资本输出的一种新形式，我们称之为“资本过剩型跨国投资”；而我国的对外直接投资是在经济发展的起步阶段开始的，不仅不存在资本过剩的问题，而且国内建设资金严重短缺。对于“非资本过剩型跨国投资”来说，开展对外直接投资业务，其意义已经超出了企业投资行为的范畴。或者说，单纯的投资微观经济收益已不能为我国的对外直接投资提供合理的解释。因为只有在优化跨国投资产业选择的基础上，才能够使得企业的对外直接投资不仅造成企业自身的利润增长，同时也通过技术传递和市场扩展来带动国内产业结构的改造，为推动国内产业素质的整体提高开辟新的有效途径。
因此，作者认为，从对外直接投资战略的角度来看，在世界经济全球化和一体化趋势不断强化的今天，我们完全可以把对外直接投资作为我国提升和拓展产业结构的一个重要手段来利用。本文中，作者从国际分工和国际产业转移的角度来阐述“对外直接投资——产业发展目标论”，并以此作为我国对外直接投资的重要理论基础。
（一）国际产业级差与产业梯度转移
当前，知识经济的大潮席卷全球，世界经济正处于第二次产业革命向第三次产业革命发展的转折时期，传统的以自然资源为基础的国际分工对经济发展的影响日益下降，以现代科技为基础的国际分工对经济发展的影响迅速增加。
在跨世纪的经济角逐中，竞争的实质和关键越来越表现为科学技术尤其是高新技术及其商品化、产业化的竞争。发达国家为了保持经济持续发展，纷纷推出经济现代化战略，增加对科学技术尤其是高新技术的投入，不断加速高新技术产业的发展，使之成为经济增长中最活跃的因素和最主要的推动力量。
与此同时，发达国家基于产业结构调整的需要，利用国际贸易与对外直接投资等手段，不断把低级产业向发展中国家转移。20世纪40年代之后，发达国家向劳动力价值低的发展中国家转移产业成为一种趋势。
但是，这并不意味着发展中国家会在同一时间接受相同技术水平的相同产业。对于移入产业国的选择，通常取决于发达国家全球经济战略的考虑；此外，移入国家的一般工业基础和劳动力成本也是其考虑的一个重要因素，它往往要求对象国有较低的劳动力价值，尤其是熟练劳动力价值，以降低生产成本，实现尽可能多的超额剩余价值或超额利润。
总之，发达国家对发展中国家的产业转移不是随意移入某一个国家的随机运动，而是自觉选择适当移入国的有序过程。发达国家向发展中国家转移产业通常表现出梯度推进战略。首先，从产业层次来说，它总是先移出轻纺等劳动密集型产业，尔后，逐渐移出钢铁、石化、冶金等资本密集型产业；其次，从地区层次来说，先以具备一定工业发展基础的国家和地区为重点，然后逐渐扩大到其他国家和地区。产业层次的推进和地区层次的推进是紧密相联的。
当前，发达国家国内产业正处于由一般技术密集型为主向高技术、知识密集型产业为主转变。早期接受产业转移的国家和地区，成为新兴工业化国家和地区，它们的现代工业部门已经大部分处于资本密集型阶段或重化工业阶段，劳动密集型产业即轻纺工业产品生产已开始减少，技术密集型产业如汽车、电子等工业部门在国民经济中的比重日益上升；近年来刚刚接受产业转移的国家，其现代工业部门大部分属于劳动密集型产业，资本密集型和技术密集型产业刚刚起步，处于半工业化国家水平，它们的发展目标是在今后数十年内进入中等发达国家的行列；至于那些尚未接受产业转移的国家，现代工业部门占国民经济的比重很小，整个社会仍处于传统经济的状态。
至此，一个由发达国家到新兴工业化国家再到半工业化国家，然后到落后国家的完整的国际产业梯度转移格局业已形成，国际产业级差的实质是技术的差距。国际产业转移成了发达国家与发展中国家之间经济联系的主要纽带。
（二）后发国家传统产业发展模式的缺陷
我国正处于从传统经济向现代经济的转轨过程之中，现代工业部门大部分属于劳动密集型产业，资本密集型产业和技术密集型产业刚刚起步。从国际分工与国际产业级差的角度来看，我国基本上属于半工业化国家这一层次。
经济发展理论表明，经济落后的国家要想达到先进水平，必须利用后发优势，采用跨越战略，从本国的实际出发，用最先进的技术来解决本国经济发展的各种具体任务，以科技水平的提高促进社会生产力的发展，并带动整个经济结构的变化，即产业的高度化。这是技术落后国家缩小差距、赶上技术发达的先进国家的唯一途径。
传统的理论认为，实行进口替代战略是后发国家实现其产业结构升级的一种主要手段。日本经济学家赤松要在本世纪30年代末期提出的“雁行模式说”正是这一理论的典型代表。这一理论的要旨在于进口替代，即实现资本品对消费品的替代、中间品对最终产品的替代、生产技术对生产产品的替代，最终建立起与发达国家相同的产业结构。
另一种观点认为，落后国家实现赶超战略的一个重要手段，是要运用各种优惠政策大力吸引外资、引进发达国家的.先进技术。同时，国家要相应制定正确的外资政策，逐步提高外资进入的技术壁垒，以实现国外先进技术的持续流入，促进国内高技术产业的发展，带动整个产业结构的升级。
其实，从国际产业转移的现实情况来分析，发达国家向发展中国家转移的产业一般都是成熟产业，其转移的方向总是滞后于其国内产业结构成长的阶段。作者认为，发达国家真正的高新技术既不可能被“替代”，也不可能被“引进”，发展中国家制定的“进口替代战略”与“引进外资战略”充其量只能说是发达国家实行的主动转移产业战略的一种催化剂。
韩国经济学家金泳镐提出了一个技术二重差距理论，对于理解产业转移对发展中国家的意义很有启发性。技术二重差距表现为技术的低转移差距和技术的低熟练差距。前者是指相对发达国家向欠发达国家转移的是相对过时的技术；后者是指欠发达国家缺乏技术熟练的工程师和工人，相对于转移技术的吸收能力不足。金泳镐假设移出国的技术指数为100，移入国的技术指数为60，而所转移技术的指数为80，低于移出国技术指数20，即为低转移差距；而移入国的技术指数低于所转移的技术指数20，即为低熟练差距。当移入国经过技术模仿达到80单位技术指数时，移出国的技术指数已经升至120单位，技术差距将长期存在，产业级差不可能消失。
总之，后发国家实行的“进口替代”与“引进外资”战略，都只是利用了国际产业转移这一客观规律，其实质仍然是被动接受发达国家所转移的落后产业。它对后发国家新技术产业的发展和传统产业的提升虽然具有一定的作用，但不能消除固有的产业级差。可以说，利用这两种手段并不能完全实现落后国家利用“后发优势”实现“赶超战略”的目标。落后国家要想尽快提高自己的科技水平、发展高级产业，必须打破现有的被动接受产业转移的格局，主动面向国际市场，实行一种“迎头赶上”与“捷足先登”的高战略。
（三）对外直接投资——产业发展的新战略
考察传统的对外直接投资理论，无论是弗农的产品生命周期理论、小岛的边际产业论，还是海默的垄断优势论和伯克莱与卡森的内部化理论，大都是以发达国家跨国企业的利益最大化作为分析起点的。即使作为西方跨国公司理论之集大成者邓宁的折衷论，也是根据发达资本主义国家私营企业对外投资行为提出来的。而发达国家作为工业革命的策源地，技术进步速度快，产业结构转换力强，在世界经济体系中处于产业结构高度化的领先水平。相对于发展中国家来说，它单个企业的优势基本上代表了其产业的整体优势。因此，这些理论都是以一定的优势作为前提，紧紧围绕如何最大限度地发挥和利用这种优势而展开的。从国际产业转移的角度来看，都是“顺梯度投资理论”，其实质是相对发达国家的“产业优势充分利用论”或“产业优势再利用论”。
但是，对于发展中国家，尤其是像我国这样的半工业化国家而言，其国内产业并不具有象发达国家或新兴工业化国家那样的优势。如果完全局限于这些理论的束缚，把这些理论当作经典和教条，不敢越“雷池”一步，那么，只怕永远也摆脱不了作为发达国家淘汰产业的被动接受者的地位，永远也逃避不了“引进-落后一再引进一再落后”或者“替代-落后一再替代一再落后”的陷阱，完全落入发达国家落后产业战略转移的算计之中。因此，后发国家要想真正实现“赶超战略”，就必须突破这些理论的局限，立足本国的实际条件，采取适当的方式大力发展“逆梯度”型对外直接投资，主动获取世界最新技术，促使国内高新技术产业的发展。
当然，一个国家只要不是处于产业梯度的最底层，那它总是具有一定的比较优势。我国作为半工业化国家，相对于落后国家和地区，就属于这种情况，从这方面来说，以上理论也不乏一定的借鉴意义。因此，作者认为：我国应该按照以下两个目标，从两种不同的方向大力发展对外直接投资，以充分发挥其对我国产业结构发展的促进作用。
1.产业提升目标论
目前，我国已经建立起了较完整的国民经济体系，在某些领域已经接近或处于世界先进水平。但是，我国科技的商品化、产业化程度很低。
按照产业提升的目标，我国应该大力发展对发达国家技术密集型产业，特别是那些高新技术含量大、产品附加值高的产业投资。例如，通过直接投资于发达国家的科研机构和技术开发企业，购并具有较高科技水平的公司，或者与之合资建厂、兴办企业等手段，一方面，利用交叉转让、联合研究开发项目等形式，获取最新的高科技，以此来促进我国国内高新技术产业的发展和传统产业的技术改造；另一方面，通过技术密集型国际生产体系的建立，使之形成对我国国内产业结构高度化的直接牵引，从国际生产的需求和供给两个方面推动我国产业结构的高度化。这方面我们已有成功的案例，比如“三一重工”集团通过在美国、德国设立分公司，利用当地的科技人员研究、实验、收集科技项目和信息，汇集投入到国内生产过程，创造出了代表国内一流技术的建筑机械。
从资金方面来说，我们也有这方面的机遇可以利用。“为防止国内经济出现衰退并提高出口产品生产力和竞争力，需要继续大力引进外国资本和技术。但国内的本币资金和外币资金却出现大量闲置状态，不能被投资者所充分利用。不得已，只好每年拿出大量的外币资金去购买国外债券。这种间接投资方式，虽然换回了60-70亿美元的债券利息，但是对这种极短缺的外币资源来说仍然是一种严重浪费。只有投入到生产过程的直接投资，扩大技术和市场开发纵深，才是有效利用外汇资源的有效途径，才能纠正国内产业和经济结构失衡问题。在国内项目可行性偏低的条件下，理应加大发展对外直接投资，由此带动本币资金和其它劳动要素的外向投入。”
2.有限优势利用论
一国产业结构的优化包括两个方面：第一，不断开辟新兴产业，实现产业的高度化；第二，对传统的、落后的产业实行改造甚至淘汰。
我国要充分利用在国际产业梯度中的相对级差优势，大力发展对落后国家的投资。虽然相对于发达国家的对外投资所具有的优势来说，半工业化国家所具有的这种优势是局部的、相对的，是一种“有限优势”，但是，我们必须大力利用这种“有限优势”，一方面充分地实现这类产业的“转移价值”；另一方面，为国内高级产业的发展腾出足够的空间，促使生产要素向这类产业转移，以培育和扶持新兴产业的成长。
关于后发国家的对外直接投资现象，马克思主义经典作家早就有过这方面的论述：“从1848年起在德国开始了工商业的高涨，铁路的加快建设，电报和海洋航运业的发展。尽管这些成就还不及当时英国以至法国所达到的成就，但它们对于德国说来却是空前未有的，它们在二十年带来的成果比以前整整一个世纪还要多。只有到这时，德国才完全和最终被卷入了世界贸易。工业家的资本迅速增加了……，最能表明工业繁荣的投机事业广泛发展……在十五年以前，德国铁路还曾向英国企业主请求援助，而这时德国资本—一却已经在俄国和罗马尼亚修筑铁路了。”[4]
以上从国际分工的角度和促使我国产业结构提升这一目标出发，对目前我国对外直接投资的产业发展方向进行了探讨。对外直接投资的产业选择应作为国家产业政策的主要内容之一，使其成为我国产业政策的重要组成部分和我国对外直接投资的基本理论依据。
篇3：经济全球化条件下我国对外承包工程公司的战略选择的论文
经济全球化条件下我国对外承包工程公司的战略选择的论文
国际工程承包是国际经济技术合作的重要内容，是货物贸易技术贸易和服务贸易的综合载体。在当前世界经济全球化蓬勃发展和我国即将加入世界贸易组织的形势下，大力发展对外承包工程事业，对我国的改革开放和社会主义现代化建设带来具有极其重要的战略意义。
有利于扩大出口，加快我国从贸易大国向贸易强国发展的进程;有利于有效利用国内外两种资源两个市场，转移国内富余的建设能力;有利于推动我国企业“走出去”，融入经济全球化浪潮，培育我国的跨国公司，增强国际竞争力;有利于促进我国对外政治和经贸关系，特别是同发展中国家关系的发展。在这方面，我国的对外承包工程企业责任重大，义不容辞。为此我们必须研究经济全球化的发展状况及国际工程承包市场出现的新特点新动向，及时调整经营战略，加大力度奋力开拓，才能抓住机遇，迎接挑战，不断开创我国对外承包工程新局面。 一、世界经济全球化迅速发展 经济全球化是当今世界经济发展的重要特点之一，它对世界各国都带来了广泛而深刻的影响，也必然影响着国际工程承包，因此，了解和研究经济全球化的发展状况及表现特征，对于深刻理解和把握国际工程承包市场动向和特点，选择正确的战略有非常重要的意义。
经济全球化主要特征为：
1.跨国公司的影响力日益增大 跨国公司被认为是经济全球化的重要推动力量，而经济全球化的不断发展，又为跨国公司开创着更大的发展空间。据联合国《1997年投资报告》统计，目前全世界已有44000个跨国公司母公司和28万个子公司及附属企业，形成了一个庞大的全球生产和销售体系。他们控制了全世界1/3的生产70%的直接对外投资，2/3的世界贸易，70%以上的专利技术和其他技术转让。10月3日贸易会议发表的《2000年世界投资报告》则表明，1999年共有63000家跨国公司(下属公司近70万家)借助于外国直接投资、跨国收购和参股大幅度提高了其销售额，达到近134000亿美元，而在1998年跨国公司的销售总额才24000亿美元。这些跨国公司通过实行“全球战略”，将设计和销售活动放在市场中心区，研究与开发放在智力密集区，生产则放在劳动力密集区，彼此间通过信息网络密切联系，从而能对各地市场进行最有效的资源配置，并获取了最大利益，实现快速发展。跨国公司已成为当今世界经济舞台上的一支重要力量，一些大跨国公司的年销额可以与大部分国家国内生产总值相比似。
2.对外投资持续快速增长，国际经济技术合作日显重要 经济全球化致力于贸易、金融、投资自由化，使生产要素在全球范围内的流动更加容易，呈加速趋势。《2000年世界投资报告》指出，1999年外国直接投资总额已由1998年的.6600亿美元增至8650亿美元，而由于企业跨国并购活动持续增长，今年全球外国直接投资规模可超过1万亿美元。在全球化下，海外投资的发展速度和重要性已超过了国际贸易。从发展速度上看，从1985年到1995年，国际直接投资年平均增长17.2%，大约是国际贸易年平均增长率的一倍。从美国来看，1994年美国出口只有2350亿美元，而其海外投资的总销售额却超过1万亿美元。可见，美国一流的国际竞争力主要体现在国际经济合作领域而不是传统的国际贸易领域。与此相呼应，近年来各国和国际组织在制定经济法规、规则方面，主要议题已从传统的国际贸易转到国际经济合作领域，如与贸易有关的投资规则，知识产权保护等。据统计，1998年有60个国家对145项涉及外国直接投资的法规进行了修改，其中94%的修改是为了创造一个对外国直接投资更为有利和宽松的环境。
3.金融全球化进程加快 金融是现代经济的核心，金融全球化是全球化的重要组成部分和表现形式，国际贸易、国际投资都离不开金融部门的支持和参与。近年来，以国际外汇交易、证券、股权与借贷为基础的国际金融市场 交易发展迅速。以外汇市场为例，1973年每天的交易额仅为150亿美元，1983年达到600亿美元，1992年迅速发展到9000亿美元，1997年平均达到14000亿美元。外汇交易额与世界贸易额之比，1997年是9：1.1983年为12：1，1992年90：1，而1997年为100：1，与此同时，金融机构也在全球化，表现为官方性国际机构增多，如7国集团、亚太经合组织、77国集团等的影响和协调作用不断扩大;国际金融机构如国际货币基金组织，世界银行、国际清算银行等的地位进一步加强，跨国银行的力量也日益增强，出现了一批银行业巨头。 二、国际承包工程市场出现新动向 国际承包工程市场受世界经济的兴衰和重大政治、经济、军事事件的影响十分明显，具有极强的不确定性。近几年，由于世界经济的发展趋势好，承包工程市场也在不断扩大。
据美国《工程新闻记录》统计，1999年全球建设投资规模在1998年的3.24万亿美元的基础上增长了11.8%，达到3.6万亿美元;并预测今后4年将保持5.1%的年平均增长率，2003年将达到4.1万亿美元的规模与此同时，国际承包工程市场也表现出一些新的特点和动向。 1.承包工程领域扩大。 国际工程承包已突破了原来单一的工程施工和管理，延伸到投资规则、项目设计、国际咨询、国际融资、采购、技术贸易、劳务合作、项目运营、人员培训、指导使用、后期维修等涉及项目全过程、全方位服务的诸多领域，成为国际投资和国际贸易的综合载体，而且从纯建筑领域扩展到工业领域，矿山、水坝、电力、石化、冶金、交通、通讯等行业大项目明显增多。国际承包工程从主要为劳动密集型的基础设施逐步转向技术密集型的成套工程和劳动密集型的基础设施并举。据2000年8月14日出版的美国《工程新闻记录》杂志统计，1999年全球最大225家国际承包商在普通房地产市场的营业额为305亿美元，占总额的29.1%;工业市场营业额为423.1亿美元，占35.7%，其中制造业营业额26.9亿美元，加工工业117.2亿美元，石油化工业279亿美元;交通运输业市场营业额209亿美元，占总额的17.6%;电力市场营业额为71.9亿美元，占6.1%;供排水、污水处理及危险废弃物处理等环保产业61.7亿美元，占5.2%. 2.对承包商要求更高 (1)承包方式多样性、灵活性增加。
当今国际工程承包市场对单一 工程施工的要求趋于减少，客户更多要求承包商提供工程项目的“一揽子”解决方案，承包方式呈现多样性。如EPC(设计——采购——建设)、BOT(建设——运营——转让)、DDB(开发——设计——建设)、DBFM(设计——建设——设施经营)、PDBFM(融资——采购——设计——建设——设施经营)等方式出现，从而对承包商的规模、技术水平、管理水平、融资能力和应变能力等都提出了更高要求。国际上的大项目更是倾向于共同开发，共担风险，共享利润。美国最大的工程承包公司贝克特尔50%的工程都属于这种情况。从我们接触的几个项目信息来看，他们都是开发商做好了项目的可行性报告和设计方案，然后要求我方承包公司开出银行保函，他们再拿我方保函去当地银行贷款，才能启动该项目。 (2)对技术创新要求不断提高。
科学技术日新月异的发展反映国际 工程市场： 一是，高附加值的工程项目越来越多，如石化、冶金、电力、通信及环保等项目不断增多; 二是，新材料、新工艺、新方法层出不穷，使传统的建筑项目的科技含量迅速增加，从而要求承包商在科技开发、专业技术、新技术应用方面且有更多的创新能力。可以说技术创新能力的大小，直接决定着国际承包商的竞争能力。如名列全球最大的225家承包公司前列的ABB路玛斯公司等之所以能称雄世界承包工程市场，主要是由于他们时刻瞄准技术含量高的工程项目，不断加强新技术的开发与投资，在许多行业拥有专利技术和专有技术。
日本清水公司则提出了“技术的清水”这一口号，就是力图在技术领域保持优势。 (3)国际工程承包市场竞争激烈近年来，尽管国际工程承包市场不断扩大，但买方市场的格局并没有改变，相反由于新的承包公司不断加入，从而使该市场竞争更为激烈。此外，不少国家采取的较为严格的控制外籍劳务的进入规定外国公司必须委托本国公司代理，外国公司必须雇佣一定比例的本国工人，外国公司只能与当地公司联合投标等措施，具有浓厚的保护主义色彩，也进一步加剧了竞争。为了提高竞争能力，一些国际承包商也根据自身的业务发展需要进行并购或联合，如美国著名的URS公司通过兼并D&M公司成为一家资产为20亿美元的超级工程设计公司;法国韦温迪公司以66亿美元兼并美国菲尔特公司，从而组建全球最大的水处理公司，这笔交易使韦温迪公司水处理业务收入成倍增长，达到120亿美元。总部设在巴黎的维西(VINCI)集团和GTM集团并购价达180亿美元，创该领域并购之最。 三、我国对外承包工程公司的战略选择 改革开放以来，我国的对外承包工程业务快速发展。至1999年底。
累计对外签订承包工程合同额近750亿美元，完成营业额540亿美元，已进入国际承包10强行列。业务遍及世界180多个国家和地区，有1400多家企业享有对外承包工程和劳务合作经营权，对外承揽的工程项目几乎涉及国民经济各个行业。1999年，我国的对外承包公司更是表现不俗，在美国《工程新闻记录》评选的全球最大225家国际承包商中我国有33家公司入选，其中中国建筑工程总公司位列第20名。但客观地分析形势，我们面临的任务还很艰巨，迫切需要根据国际经济全球化的趋势和国际承包工程市场出现的新特点，实施新的经营战略。 1.联合战略 从总体而言，我国对外承包公司普遍规模小，实力还比较弱，融资渠道不畅，竞争力有待提高。集中表现为业绩与国际大企业相比还有较大差距。如位居225强第一位的美国贝克特尔集团1999年国外营业额74.42亿美元，总营业额112.40亿美元，新签合同额222.30亿美元，而中国建筑工程总公司的相应业绩为15.45亿美元、48.79亿美元、60.07亿美元。至于其他公司，则差距更大，因此，积极推动联合，构建我国对外承包工程的大集团企业势在必行。
一是，与国外大企业进行合资与合作，借助他们的资金和人才优势，建立跨国企业，进入更多国家的承包市场; 二是，国内企业之间的联合，既可以是同行业联合，壮大规模，增强实力;也可跨行业联合，优势互补，扩大承包领域。如建筑企业与工业企业联合，建筑企业承担厂房等基础设施建设，工业企业提供成套技术设备; 三是，与金融机构联合，提高融资能力。联合的方式可以多种多样，既可以是兼并、收购或控股，也可以通过政府无偿划拨进行企业重构;还可以以市场为纽带，形成“虚拟公司”。 2.“三外”结合战略 我国的对外承包公司熟悉项目所在国的法律、法规、风土人情，又具有一批懂外语、善经营的人才，这是其最大的优势。在经济全球化趋势下，如何将这种优势最大限度的发挥，适应国际工程承包市场的特点，我们认为各企业应走“三外”结合之路，即将对外承包工程，对外贸易和对外投资有机结合起来，实行多角化经营。既可分散风险，又可获得综 合效益。比如一些大型的建筑工程，往往需要几年时间才能完成，既要消耗大量的建筑材料，也要许多生活资料。这本身就是一个很大的市场。建筑材料若从国内带出运费较大，在当地采购又往往价格很高，这时可以通过效益成本测算在当地投资设厂，就地生产，比如生产砖、水泥等，以供项目使用;可以在当地设立销售商店，从国内出口生活用品以供人员之需，并对外销售。等项目完工后，这些投资的企业既可转让，也可继续自已经营，岂不是“三全齐美”。
当然，实现“三外”结合，还需要国家能进一步放宽外经企业的对外贸易经营范围，并简化审批手续，提供优质服务。 3.科技战略 “科技兴贸”是我国外经贸的基本战略之一。对外承包工程企业为了应对科技革命的挑战，适应国际承包市场的新特点，也必须依靠科技进步来振兴承包事业，才能不断提高竞争能力，走可持续发展之路。实施科技战略，领导是关键，人才是支柱，投入是保证。作为承包公司的领导，应有战略眼光和超前意识，真正把科学技术当作第一生产力，从企业的管理体制、运行机制等方面为科技创新和科技人才的成长创造良好的条件。 一是，要加强科研工作，创立自己的知识产权，形成科技优势; 二是，加强技术改造和设备更新，提高技术设备装备水平和施工能力;三是，既要不拘一格招募人才，更要采取多种方式培养人才，留住人才， 使人尽其用，才尽其用，形成一支数量足、质量高、结构合理的人才队伍。只有群贤毕至，企业才能兴旺发达。
★ 对外工作总结
论我国对外直接投资的理论基础及战略选择论文（精选3篇）
